一個效率函數(shù)的極值原理及其解釋應(yīng)用

1? 一個效率函數(shù)的極值原理

2? 效率函數(shù)極值原理解釋應(yīng)用的三個案例

效率函數(shù)的極值原理在現(xiàn)實經(jīng)濟社會生活中具有廣泛的解釋應(yīng)用能力，只要相關(guān)經(jīng)濟社會現(xiàn)象滿足這個函數(shù)的變量關(guān)系及其要求的極值條件即可。下面，筆者就應(yīng)用效率函數(shù)的極值原理，分別從宏觀、中觀、微觀層面各列舉一個案例來做出分析解釋。

2.1? 宏觀案例——社會資源總體配置效率提升問題

每個國家的社會資源都要經(jīng)由國家與私人兩個部門來共同配置。因此，社會資源配置過程總體上可以理解為分兩大步完成：國家宏觀配置與私人微觀配置。宏觀和微觀的先后秩序在不同國家、不同體制、不同文化下會有所不同，同一國家不同性質(zhì)的社會資源的配置秩序也各有不同，但這些并不影響我們在總體上將社會資源配置分為宏觀與微觀兩大步完成的判斷和分析。

假設(shè)國家宏觀配置資源的效率為x，私人微觀配置資源的效率為y，那么，S=xy，即兩步的配置效率之乘積是一個表征社會資源總體配置效率的函數(shù)。這個乘積越大，標志著社會資源總體配置效率越高。當這個乘積達到最大，社會資源的總體配置效率就達到最高。在一定時期比如一個季度或一個年度內(nèi)，由于國家和私人資源配置效率x和y的變化都很小，以至于其變化可以被忽略不計，這使得x與y之和也可被視為保持定值不變，即函數(shù)S=xy滿足x>0、y>0，且x+y=c，c為常數(shù)的條件。按照上述效率函數(shù)的極值原理，社會資源總體配置效率S=xy將在x=y時取得最大值。

這就說明，當且僅當國家與私人兩者的資源配置效率彼此均衡時，社會資源總體配置效率才能實現(xiàn)最大化。因此，各種經(jīng)濟體都應(yīng)盡力爭取均衡提升國家和個人兩方面參與社會資源配置的積極性和配置效率，不應(yīng)厚此薄彼，不可有所偏頗，不必主觀好惡。市場失序造成的混亂和社會僵化帶來的低效，政府過大產(chǎn)生的低效和政府過小造成的能力缺失，都無益于社會資源配置效率的提高。

美國的私有經(jīng)濟很發(fā)達，企業(yè)配置資源效率很高;同時，憑借超級大國和強勢美元的地位，美國的國家配置資源能力也全球無敵，二者共同支撐了美國經(jīng)濟在全球市場的高效運行。然而，美國在華盛頓共識下向北美、俄羅斯、東歐、中東和非洲等地輸出的國家經(jīng)濟改革方案，卻都毫無例外地片面強調(diào)給予私人配置資源的便利，卻極端削弱政府資源配置能力，結(jié)果使這些國家的經(jīng)濟在改革中因失去國家與私人在資源配置效率上的均衡，普遍出現(xiàn)了轉(zhuǎn)型失敗。普京在俄羅斯執(zhí)政后，逐步重振國有經(jīng)濟，使俄羅斯國家資源配置能力與私人資源配置能力開始趨向均衡，從而促使俄羅斯經(jīng)濟重新得到了增長。從中，我們可以從正反兩方面看出效率函數(shù)S=xy極值原理的深刻效應(yīng)。

中國的經(jīng)濟發(fā)展歷史更是這樣。舊時的中國四分五裂，幾乎沒有國有經(jīng)濟，國民經(jīng)濟宛如一盤散沙，社會整體資源配置效率很低。新中國在實行計劃經(jīng)濟時期，只注重政府對資源的配置效率，私人配置資源的約束強、效率低，社會經(jīng)濟發(fā)展相對較慢。改革開放以來，中國堅持以公有制為主體、多種所有制并存的基本經(jīng)濟制度，毫不動搖地鞏固發(fā)展公有經(jīng)濟，毫不動搖地引導(dǎo)支持非公經(jīng)濟發(fā)展，大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，不斷推進社會主義市場經(jīng)濟體制建設(shè)，既注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，又強調(diào)更好地發(fā)揮政府作用，國家和私人的資源配置效率均衡提升，公有經(jīng)濟和私有經(jīng)濟都得到很大發(fā)展，綜合國力大為提高，對世界的貢獻也不斷擴大。因此，可以說，在社會資源配置上堅持按效率函數(shù)S=xy的極值原理辦事，始終注重均衡發(fā)揮國家和個人兩個積極性，正是中國改革發(fā)展的獨特經(jīng)驗。

世界各國的發(fā)展實踐表明，只要公有制經(jīng)濟，不要私有制和混合所有制經(jīng)濟，就不能充分調(diào)動廣大群眾的積極性，經(jīng)濟發(fā)展就缺乏資本和效率，會出現(xiàn)發(fā)展不足的問題。這相當于圖1中（x，y）點往X軸移動，偏離直線中點后導(dǎo)致S面積逐漸縮小。只要私有制，不要公有制，經(jīng)濟社會就會因兩極分化而陷于不公平不穩(wěn)定的混亂狀態(tài)，導(dǎo)致資源配置效率下降，從而出現(xiàn)發(fā)展不當?shù)膯栴}。這相當于圖1中（x，y）點向Y軸運動，偏離中點后也導(dǎo)致S面積縮小。強調(diào)堅持公有制，鼓勵私有制，但不大力推進公有和非公有資本交叉持股、相互融合的混合所有制，經(jīng)濟社會就會陷入彼此孤立、相互排斥、缺少合作、喪失和諧的不良狀態(tài)，會出現(xiàn)此進彼退、爭吵不斷、發(fā)展不穩(wěn)的問題，不利于社會總體資源配置效率的進一步提高。這在圖1中相當于在較長時期內(nèi)c=x+y直線存在向內(nèi)收縮的危險、失去向外擴張的能力，不能實現(xiàn)每隔一段時間就躍上一個新的臺階，從而妨礙S的一步步提高。

因此，我們必須既堅持兩個毫不動搖，又大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，把公有制、私有制和混合所有制都視為社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式。當前，我們特別要將加快包括國資控股企業(yè)和國資參股企業(yè)在內(nèi)的混合所有制企業(yè)的發(fā)展作為提升經(jīng)濟效率的重點工作，盡快將混合所有制企業(yè)與國有企業(yè)分開監(jiān)管，使混合所有制企業(yè)獲得更好的市場化運營效率。未來，我們應(yīng)該按照S=xy效率函數(shù)極值原理所揭示的規(guī)律，通過大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，擴大國有經(jīng)濟和私有經(jīng)濟的投資發(fā)展空間，克服彼此的短板，弘揚雙方優(yōu)勢，形成改革發(fā)展的更大合力，不斷提升全社會資源配置效率，通過“執(zhí)兩用中”，促進“三生萬物”，實現(xiàn)穩(wěn)中求進，確保中國經(jīng)濟持續(xù)有效地實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

2.2? 中觀案例——企業(yè)制度演變問題

辦企業(yè)需要資本，做企業(yè)需要人本。資本與人本兩合是企業(yè)發(fā)展的客觀要求，企業(yè)制度建設(shè)要均衡考慮人合與資合兩大因素。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)將本求利，其發(fā)展先要有資本投入形成產(chǎn)能，后要靠員工勞動創(chuàng)造良品。在一定時期內(nèi)，比如一個季度或者一個年度，企業(yè)中資本運行效率與員工勞動效率x和y均為正值，且兩者之和x+y可視為一個定量，因此，企業(yè)資源配置總體效率S=xy滿足效率函數(shù)的極值條件，企業(yè)運行效率將在資本運行效率與員工勞動效率均衡時實現(xiàn)最大化。

這就告訴我們，企業(yè)運作既要有良好的資本運行效率，也要有較高的勞動生產(chǎn)效率，既要投得好，也要干得好，企業(yè)才有競爭力。不能只強調(diào)資本運行效率，再好的生產(chǎn)線也不會自動產(chǎn)出良品;也不能只強調(diào)員工勞動效率，生產(chǎn)線技術(shù)水平必然制約勞動效率的發(fā)揮。因此，每個企業(yè)都需要高度關(guān)注資本運行效率與員工勞動效率的均衡。

企業(yè)制度演變的歷程也反映了這一原理的長期作用和未來取向。企業(yè)制度演變的邏輯在于資本和人本的關(guān)系隨生產(chǎn)力變化而變化。企業(yè)發(fā)展需要資本和人本兩方面的合力。因此，人本與資本更好地實現(xiàn)雙合的機制設(shè)計是企業(yè)制度的靈魂。在生產(chǎn)力發(fā)展的不同時代，人合與資合有著不同的價值，因此導(dǎo)致不同時代的企業(yè)制度對人合與資合會有不同偏重。如圖2所示，企業(yè)制度隨生產(chǎn)力發(fā)展的演變過程，具有資合與人合兩合不斷增強的內(nèi)在邏輯。

歷史上，世界各國先后出現(xiàn)了五種得到普遍應(yīng)用的企業(yè)制度。最初，在農(nóng)業(yè)社會，社會生產(chǎn)力主要是人的體力，對應(yīng)出現(xiàn)的企業(yè)當然是獨資企業(yè)，各家舉一人一戶之資力創(chuàng)業(yè)發(fā)展。之后，為增強生產(chǎn)能力，加快企業(yè)發(fā)展，親朋好友相邀入伙，共同經(jīng)營，有利同享，有責(zé)共擔(dān)，產(chǎn)生了純粹人合的無限合伙企業(yè)。當工業(yè)革命來臨，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模迅速擴大，機器成為主要的生產(chǎn)力，需要大資本支持大生產(chǎn)并抗衡大風(fēng)險時，上市面向公眾籌資的純粹資合的股份公司便被創(chuàng)設(shè)出來。當工業(yè)革命創(chuàng)造的社會資本大量集中于機構(gòu)投資者而非散戶手中之后，向少量機構(gòu)投資者私募融資就能滿足企業(yè)資本形成的需要，股東較少的以資合兼顧人合的有限責(zé)任公司便如雨后春筍般產(chǎn)生出來。到了后工業(yè)時代，創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，人的腦力成為最重要的生產(chǎn)力，人本價值大幅提升，以人合為主兼顧資合的有限合伙企業(yè)便加快發(fā)展起來。面向未來，十分明顯的趨勢是，科技文化產(chǎn)業(yè)將引領(lǐng)社會經(jīng)濟發(fā)展，雙合力量均衡強大的平臺+小微形態(tài)的混合所有制企業(yè)將成為社會上的主導(dǎo)企業(yè)制度。

2.3? 微觀案例——企業(yè)管理中的集權(quán)分權(quán)問題

常識告訴人們：科學(xué)的分工提高勞動效率、恰當?shù)姆謾?quán)提高管理效率、必要的分利提高協(xié)同效率。現(xiàn)在，我們可以用效率函數(shù)的機制原理來解釋組織中分權(quán)提升管理效率等這類常識或常見現(xiàn)象。

任何母子公司結(jié)構(gòu)的企業(yè)都面臨適度集權(quán)與分權(quán)的管理需求。權(quán)力過分集中于總部，有利于強化企業(yè)整體運行控制，但不利于子公司根據(jù)市場變化自主經(jīng)營。權(quán)力下放基層，有利于增強子公司經(jīng)營活力，更好地適應(yīng)市場發(fā)展需要，但會對集團總體風(fēng)控與平衡發(fā)展帶來挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)需要適度的集權(quán)分權(quán)，于是帶來需要把握好總部和子公司管理效率提升的均衡性問題。

如果把企業(yè)管理中的權(quán)力視作一種資源，企業(yè)管理中的集權(quán)分權(quán)問題也就是一個資源配置問題。我們把企業(yè)管理權(quán)劃分為總部管理權(quán)和子公司管理權(quán)，設(shè)二者的管理效率分別為x和y，則企業(yè)整體管理效率S=xy。由于在一定時期比如一周、一月或一個季度內(nèi)企業(yè)總部和子公司的管理效率變化不大，可以認定函數(shù)S=xy滿足x>0、y>0，且x+y=c，c為定值的條件。因此，根據(jù)效率函數(shù)S=xy的極值原理，企業(yè)的整體管理效率將在總部和子公司管理效率對等時取得最大值。

這就告訴我們，在母子公司的企業(yè)管理過程中，不進行正確的集權(quán)分權(quán)，片面追求總部管理效率最高或單方面強調(diào)子公司提高經(jīng)營自主權(quán)，都是不正確的，都會損害企業(yè)集團的整體管理效率。要提升企業(yè)管理整體效率，必須注重總部集中管理和子公司自主經(jīng)營的相互均衡，并通過優(yōu)化集權(quán)分權(quán)、完善管理制度、調(diào)整管理者、提升員工執(zhí)行力等，努力爭取每隔一段時間就有一個c=x+y的整體躍升，不斷提高企業(yè)管理總體效率。

3? 其它應(yīng)用展望

執(zhí)兩用中，適為常道。顯然，對于社會年度產(chǎn)出用于積累與消費實現(xiàn)的經(jīng)濟增長效率、社會資本在金融領(lǐng)域和實體產(chǎn)業(yè)中分配的總體配置效率、企業(yè)增加值用于勞動工資與資本報酬形成的激勵效率、平臺企業(yè)與小微實體通過利潤分享達成的協(xié)同發(fā)展效率、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運營服務(wù)的總體效率提升等眾多與雙因素效率函數(shù)相關(guān)的經(jīng)濟問題，我們都可以做出與上述三個案例類似的分析與解釋。因為它們都基本滿足S=xy的函數(shù)關(guān)系，又都滿足在一定時期內(nèi)兩個變量的貢獻為正且二者之和為定值的極值條件。相信讀者們也可以輕松地從工作與生活中舉出更多例子，展開相應(yīng)的分析與解釋，并受益于效率函數(shù)極值原理揭示的道理，學(xué)會既一分為二、又合二為一的看世界、干事業(yè)。

（作者為中央企業(yè)專職外部董事、國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)局原局長、規(guī)劃發(fā)展局原局長）

注釋：

①楊胡鳳作

②參見鄧志雄等著：《嶺峰之觀》