多元合作推動事中事后監管

向玉瓊

2019年《政府工作報告》提出，要“以公正監管促進公平競爭”，通過公正監管打造良好的營商環境。近日，國務院印發了《關于加強和規范事中事后監管的指導意見》，旨在進一步加強和規范事中事后監管，以公正完善的監管促進公平競爭，營造市場化、法治化、國際化的營商環境。市場監管是政府的重要職責，但市場監管也需要在多元主體的合作行動中、在多維路徑中來實現有效的監管，只有加強多元主體合作，才能構建協同監管格局，實現有效的監管。

在“放管服”融合中強化監管責任

簡政放權、放管結合、優化服務是政府的自我革命，旨在深刻轉變政府職能，重塑政府和市場關系。簡政放權要求政府做“減法”，把不該管的事情交給市場，簡化市場主體審批程序，降低市場準入門檻，激發市場主體活力;放管結合是指在放權的同時要公正監管，促進市場活動的公正和公平;優化服務是指在放權的基礎上提高服務質量和效率，建立政務服務評價制度，由企業和群眾來評價服務質量。需要注意的是，在“放管服”的全過程中，“管”是貫穿其中的，只有通過監管才能準確把握“放”的度，推動服務質量提升。

經過近幾年的大力推動，“放管服”改革已經取得了明顯成效。通過政府減權放權，市場活力得到極大增強，社會創造力快速釋放。在“放”的同時加強監管責任，這意味著政府職能必須進行深刻轉變，之前政府的工作重心是在前期的資格審查上，對進入市場的主體資質等進行各方面的審批，以此來保證市場進入主體具有相應的資質，而“放管服”改革則要求對企業進入市場采用“非禁即入”的基本原則，但同時這也對營商環境提出了更高的要求，政府必須加強事中事后的監管。

監管改革要把握三個基本方向：一是要管出公平。市場經濟體制需要一個一視同仁的營商環境，需要公平的市場審查和完善的監管，因此，應當清理妨礙統一市場和公平競爭的各種規定和不合理做法，調整審查機制，增強政府公信力，公正監管和審查，使不同類型的市場主體都能享受到改革發展的成果。二是要管出活力。監管不是政府單向度的監督，而是寓“管”于“服”。政府監管不能延用傳統的運動式檢查、任務式監管，而是要積極構建社會信用體系，重視契約精神，對市場主體進行一般性、重點性和包容的分類監管。監管對象不僅限于市場主體，在市場主體接受社會和公眾監管的同時，也要讓政府權力受到來自社會和市場主體的監管。三是管出效率。監管不是要讓市場死氣沉沉，而是優化執法手段、嚴懲違法者、查處假冒偽劣等行為，同時避免粗暴執法，對于守法企業不滋擾，對于企業提出的合理訴求積極響應、主動指導。通過完善監管部門責任體系、聯合監管等方式，最大化提高政府監管效率。

在多元主體合作中完善監管體系

我國市場監管目前主要還是以政府為主體，需要社會多元主體的參與，培養市場主體自身的自覺性，引導其承擔必要的社會責任。具體而言，要基于政府、市場、社會等多元主體的合作來進行監督，通過多方發力完善監管體系。

加強政府監管職能，落實監管責任。在監管過程中，政府應當發揮引導者的角色，引導不同監管主體的能力發揮，推動監管體系的不斷完善和發展。另外，政府要落實監管責任，把更多力量轉移到企業入市后的管理中，將重心放到監管一線。對于違法違規的市場主體堅決追究責任，甚至將其清除出市場。對市場主體進行事中事后監管不是哪一個部門的事情，而是要聯合綜合部門與業務部門的力量，按照權責對等、權責一致的原則，強化監管責任，厘清審批和監管邊界，避免權責混淆。

發揮社會主體的監管作用。要發揮行業組織自律作用，行業協會商會對會員企業更加熟悉和了解，其監管具有一定的權威性和專業性，應推動行業協會商會建立起自律規范和公約，加大對自身的監督力度，規范會員行為。要發揮市場專業化組織的監督作用，完善政府購買和采購的制度流程，加大政府購買服務力度，建立健全市場專業化服務機構監管制度，培育市場檢測評審機構。發揮公眾和輿論的監督作用，健全公眾參與的制度環節，完善公眾舉報制度。同時發揮輿論的作用，曝光典型案件，提升公眾參與和監管能力，形成全方位的監管體系。

增強市場主體的自律精神，引導其主動承擔社會責任。激發市場主體的創新意識和創新能力，將其納入監管主體并引導建立責任意識。對于市場主體而言，外部控制主要來自于政府與社會力量的監督，而內部控制則是出于自身信念、責任意識對企業行為的約束。外部控制對于有效的監管非常重要，但是僅僅依靠外部控制并不能達到好的監管效果，只有把被監管者自身的積極性主動性激發出來，才能真正建立有效的監管體系。

構建多部門、多領域、多區域的協同監管體系。監管不是哪一個部門的事情，也不是哪一個層級的事情，依靠單一部門無法獲得監管所需要的全部信息，也不具備有效監管的所有手段，因此，需要打破部門之間、區域之間、層級之間的邊界，建立健全跨部門、跨區域、跨層級的聯動響應和協作機制，統籌協調，實現違法線索互聯、監管標準互通、處理結果互認，消除監管盲點，降低執法成本。

在多維度技術整合中優化監管手段

通過完善法律制度來優化監管非常必要，這是因為，相對于行政許可的嚴格程序而言，事中與事后的監管涉及大量的自由裁量空間。因此，首先需要完善監管制度，從制度、規范上進行標準化、規范化的提升，使得監管過程有法可依，實現“標準化監管”“智能化監管”“專業化監管”“一體化監管”。

大力發展互聯網技術優化監管。互聯網技術以及大數據等都可以成為加強監管的有效工具，解決監管中的信息不對稱等問題，增強監管的精準性、協同性。因此，要重視大數據技術的應用，打造一套“用數據說話、用數據決策、用數據管理、用數據創新”的創新機制。構建監管信息共享機制，打破信息孤島，推動信息共享和整合，在海關、檢驗檢疫、金融、稅務、質檢等部門實現信息互通和共享，加強部門之間的監管合力，為事中事后監管提供信息支撐;加快全省范圍內“一張網”建設，完善公示系統，提高涉企信息采集率和公示率，建立和完善協同監管平臺，重視企業自身信用建設，降低交易成本;對數據本身進行有效監管，在企業監管、食品藥品安全、信用體系建設等領域，推動數據整合并及時向社會公開有關數據，鼓勵和引導企業自愿公示更多生產經營和銷售等數據，構建大數據模型，提高政府科學決策和預判能力，保證數據本身的科學性。

強化信用監管體系。信用監管是事中事后監管的“金鑰匙”，隨著市場準入環境的優化，監管對象體量不斷增加，信用監管有助于篩選出誠信度不佳的市場主體開展重點監管。要盡快建立市場主體準入前信用承諾制度，將信用承諾納入信用記錄中，依據信用記錄實現精準化監管，在事中事后監管中應用信用信息并與獎懲措施關聯起來。構建守信激勵與失信懲戒的獎懲系統，讓違法違規主體在行業準入、審批等方面受到限制，通過“一處受罰、處處受限”加大違法主體的成本。

（作者單位：南京農業大學公共管理學院）

責任編輯：李佳婧