探索創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)、氣候變化對經(jīng)濟(jì)增長的影響

王忠玉

2018年10月8日，瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾獎評審委員會宣布，將本年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎頒給美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·羅默（Paul M.Romer）和威廉·諾德豪斯（William D.Nordhaus）。他們的研究工作揭示了創(chuàng)意、氣候這類“外部”來源對經(jīng)濟(jì)的重要影響。

羅默曾被《時代》雜志評為1997年美國最具影響力的25人之一。2001年，他創(chuàng)立專門為經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科提供在線輔導(dǎo)的Aplia公司，內(nèi)容涉及預(yù)習(xí)、復(fù)習(xí)、在線測試等多項功能。2016年7月18日，羅默被世界銀行聘為世界首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼高級副行長， 2018年1月辭職。

作為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)軍者，諾德豪斯出版了20余本涉及全球變暖和經(jīng)濟(jì)增長等方面的專著和教材，著作包括《均衡問題：全球變暖的政策選擇》等。對于我們中國經(jīng)濟(jì)學(xué)讀者來說，諾德豪斯是薩繆爾森（P.A.Samuelson）最新版《經(jīng)濟(jì)學(xué)》的合作者。這本經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典教材迄今已經(jīng)出到第19版，井被譯成多種語言。

內(nèi)生增長理論的提出和發(fā)展

如何利用有限資源是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門科學(xué)白誕生之日起，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就認(rèn)識到，在怎樣利用自然資源的問題上，最重要的約束來自人類對自然的認(rèn)識和掌握的知識。換個角度來看，自然決定一了人們生活的條件，而知識則決定了管理這些條件的能力。如何利用市場經(jīng)濟(jì)更有效地不斷發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長財富的基木問題，吸引了大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注，甚至被置于經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)立者亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的名著《國富論》封面上。盡管以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)揮著核心作用，但通常在研究市場和經(jīng)濟(jì)行為時并未納人自然和知識等因素。

從人類發(fā)展史來看，在絕大多數(shù)時間里經(jīng)濟(jì)增長速度比較緩慢，只是到了工業(yè)革命的發(fā)生，特別是最近兩個多世紀(jì)以來，全球經(jīng)濟(jì)總體上保持平穩(wěn)較快地發(fā)展。當(dāng)每年經(jīng)濟(jì)增長以幾個百分點(diǎn)在幾十年乃至幾百年里累積起來時，這種發(fā)展正在改變?nèi)藗兊纳睢５牵鱾€國家的發(fā)展增長表現(xiàn)出較大的差異。于是問題來了，怎樣解釋不同國家和地區(qū)在不同時期的經(jīng)濟(jì)增長呢？

在1950年代，美國麻省理工學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛（R.Solow）發(fā)表了兩篇關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)變化方面的論文——《對經(jīng)濟(jì)增長理論的貢獻(xiàn)》（1956年）、《技術(shù)變化和總生產(chǎn)函數(shù)》（1957年），他的理論闡述了物質(zhì)資本積累對經(jīng)濟(jì)增長的作用，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步作為持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長背后的終極驅(qū)動力的重要性。這種經(jīng)濟(jì)增長模型被稱為新古典主義經(jīng)濟(jì)增長模型，因索洛的開創(chuàng)性工作又稱之為索洛模型。正是因為這些研究成果及他后來對經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展的一系列貢獻(xiàn)，1987年索洛被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

在索洛模型中，對經(jīng)濟(jì)總體的增長貢獻(xiàn)被設(shè)定為由勞動、資本和技術(shù)進(jìn)步所組成。這類經(jīng)濟(jì)增長模型是以資本為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長理論，關(guān)注于建立物質(zhì)資本和人力資本的模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)中，技術(shù)術(shù)語具有非常明確的定義：技術(shù)是指生產(chǎn)過程中將投人轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的方式。盡管模型也強(qiáng)調(diào)技術(shù)的重要性，比如，如果不存在技術(shù)進(jìn)步，那么就不會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長此外，模型運(yùn)用生產(chǎn)率的差別來解釋為什么一些國家富裕，而另一些國家貧窮。這種增長模型為探討導(dǎo)致國家間貧富差距懸殊的因素問題奠定了非常重要的理論基礎(chǔ)。

索洛模型預(yù)測，貧窮國家應(yīng)該增長得更快，并迅速趕上富裕國家，在這種模型中，一個經(jīng)濟(jì)體可以通過積累物質(zhì)資本，例如機(jī)器或基礎(chǔ)設(shè)施來實現(xiàn)增長，但資本驅(qū)動的增長必須在比較長時期內(nèi)逐漸消失;對于任何給定的技術(shù)，增加更多資本產(chǎn)生的額外產(chǎn)出則會越來越少。為在模型中考慮到持續(xù)的長時期增長（以及增長差異），必須假設(shè)，隨著時間的推移，盡管每個國家的生產(chǎn)率有所不同，由于技術(shù)進(jìn)步，勞動力的生產(chǎn)率會越來越高。因此，索洛模型并沒有解釋這些趨勢，因為技術(shù)的變化只是從“黑匣子”所產(chǎn)生的外生變化。1960年代后期至內(nèi)生增長理論誕生之前，占主導(dǎo)地位的增長理論是索洛的增長模型。

1980年代早期，美國芝加哥大學(xué)的羅默和盧卡斯（R.Lucas）通過強(qiáng)調(diào)創(chuàng)意及人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用而提出發(fā)展了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長。（盧卡斯因倡導(dǎo)和發(fā)展了理性預(yù)期與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的運(yùn)用理論，并對經(jīng)濟(jì)周期理論提出獨(dú)到見解，由此獲得1995年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。）那時，羅默正在芝加哥大學(xué)攻讀博士學(xué)位，就開始探索和研究內(nèi)生增長理論。

1983年，他在芝加哥大學(xué)發(fā)表的博士論文《動態(tài)競爭分析中的外部性和收益遞增》，探討了經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的問題之一：在以收益遞減和稀缺為特征的物質(zhì)世界中是什么力量促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長？隨后，羅默在1986年發(fā)表論文《收益遞增和長時期增長》，開啟了在一般均衡模型框架下探索內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的決定因素的可能性，論文引入“收益遞增”概念，所提出的模型假定完全競爭，并采用全球經(jīng)濟(jì)范圍的收益遞增和技術(shù)外部性，以此闡明為什么能持續(xù)地發(fā)生經(jīng)濟(jì)增長。他所提出的“羅默模型”成為內(nèi)生增長理論的經(jīng)典。

在內(nèi)生增長理論中，技術(shù)進(jìn)步并不像新古典主義經(jīng)濟(jì)增長模型所假設(shè)的那樣，只是作為來自于外部的，或用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語來講是外生的來源。相反，它們是由市場中有目的的活動創(chuàng)造出來的。

羅默的最重要成就是打開了這個黑盒子，展示了如何在市場經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)造由新技術(shù)生產(chǎn)的新產(chǎn)品和新服務(wù)的創(chuàng)意。他還證明了這種內(nèi)生技術(shù)變革如何影響增長，以及要使這一進(jìn)程順利運(yùn)行，哪些政策是必要的。

創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)增長

1990年，羅默發(fā)表論文《內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步》，提出并發(fā)展一種包括四要素三部門模型。其中四要素分別為資本、勞動、人力資本、技術(shù)水平。這里勞動是指非熟練勞動，而人力資本則指熟練勞動，人力資本用正式教育和在職培訓(xùn)等受教育時間長度來表示，這樣，就將知識或教育水平在經(jīng)濟(jì)增長中的作用考慮進(jìn)去。在此模型中，技術(shù)進(jìn)步源自市場激勵而導(dǎo)致的有意識的投資行為，經(jīng)濟(jì)增長則是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。

羅默的論文特別強(qiáng)調(diào)創(chuàng)意與大多數(shù)其他商品截然不同，這是該理論的主要貢獻(xiàn)之一。具體而言，羅默將創(chuàng)意和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系公式化。這種關(guān)系可以表述成如下形式：

創(chuàng)意→壟斷→收益遞增→不完全競爭

根據(jù)羅默的觀點(diǎn)，創(chuàng)意的內(nèi)在特征是非競爭性的，這種非競爭性意味著收益遞增，在競爭環(huán)境中，考察收益遞增就要用到不完全競爭的概念。大多數(shù)商品，比如CD機(jī)和律師服務(wù)都是競爭性的，也就是某個人用CD機(jī)，其他人就不能使用這個CD機(jī)。實際上，大多數(shù)商品都具有這樣的共性：一個人對某個商品的使用會排斥其他人對該商品的使用。

創(chuàng)意的另一個重要特征是或多或少地具有排他性。諸如CD機(jī)、軟盤和律師服務(wù)都是高度排他的。一件商品的排他程度由其所有人對他人的使用可索取費(fèi)用的程度來衡量，比如下一代計算機(jī)設(shè)計一方案的發(fā)明公司或者在一段時期內(nèi)將它深藏不露，或者是版權(quán)和專利體制辦證獲得版權(quán)或?qū)＠陌l(fā)明者尤其對其創(chuàng)意的使用進(jìn)行收費(fèi)。

創(chuàng)意是非競爭商品，但它們的排他性程度可以有很大的不同。加密衛(wèi)星電視轉(zhuǎn)播是高度排他的，而計算機(jī)算法排他性就低些。這兩種商品或創(chuàng)意在本質(zhì)上都是以傳輸信息為目的而以特定方式排列的許多1與0的集合，加密衛(wèi)星電視的數(shù)字信號改變頻率使得只有擁有解碼器的人才能夠使用;相反，計算機(jī)軟件通常是不加密的，任何有磁盤驅(qū)動器的人都可以復(fù)制軟件自用或送人。有些創(chuàng)意既是非競爭性的，又是非排他性的，例如，基礎(chǔ)研究和開發(fā)（R&D）的結(jié)果自然就可能是非排他的。算法、對藥品的科學(xué)理解都是非競爭性和非排他性創(chuàng)意的例子。

從本質(zhì)上看，商品的經(jīng)濟(jì)收益與其屬性息息相關(guān)。排他性商品的生產(chǎn)者能夠取得生產(chǎn)獲得的全部收益，而非排他性商品則會產(chǎn)生大量的利益“溢出”，這些溢出的收益不為生產(chǎn)者獲取，也稱為“外部性”。正溢出的商品一般是生產(chǎn)不足的，因而為政府通過行政手段進(jìn)行干預(yù)以提高社會福利提供了機(jī)會。

“創(chuàng)意”經(jīng)濟(jì)學(xué)與收益遞增和不完全競爭緊密相連。只要保證創(chuàng)意只存在固定成本，則收益遞增是顯而易見的。比如，考察軟件生產(chǎn)的例子，下一代文字處理軟件里的“創(chuàng)意”只需要一次性的研究成本。一旦軟件成功開發(fā)，生產(chǎn)單位都是以規(guī)模報酬不變生產(chǎn)的，軟盤數(shù)量、說明書數(shù)量和投人的勞動量翻番，產(chǎn)品數(shù)量就將翻番。這種過程可看成是具有固定成本和常數(shù)邊際成本的生產(chǎn)。這種成本結(jié)構(gòu)要求企業(yè)收取加成，也就是將價格設(shè)定在邊際成本之上，從而收回最初的固定成本。因此，企業(yè)必須擁有一定的壟斷權(quán)力，這只有在具有足夠排他性的創(chuàng)意情況下才有可能實現(xiàn)。

羅默的研究顯示，與由物質(zhì)資本積累驅(qū)動的增長不同，由創(chuàng)意積累所驅(qū)動的增長不一定要經(jīng)歷收益遞減。換句話說，創(chuàng)意驅(qū)動的增長可以持續(xù)一段時間。羅默指出，不受監(jiān)管的市場會帶來技術(shù)變革，但往往提供的研發(fā)和由此產(chǎn)生的新產(chǎn)品不足。為解決這一供應(yīng)不足問題，就需要政府精心設(shè)計的十預(yù)措施，如研發(fā)補(bǔ)貼和專利監(jiān)管。這些政策對經(jīng)濟(jì)長期增長至關(guān)重要，不僅是在一個國家內(nèi)部，而且是在全球范圍內(nèi)。研究發(fā)現(xiàn)還為政策設(shè)計提供了指導(dǎo)方針：專利法應(yīng)該在創(chuàng)造新創(chuàng)意的動機(jī)和其他人使用這些創(chuàng)意的能力之間取得適當(dāng)?shù)钠胶狻？傊_默的貢獻(xiàn)對經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大的影響。

氣候變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

美國馬薩諸塞大學(xué)地球科學(xué)家曼（M.Mann）及其合作者研究發(fā)現(xiàn)，存在一種著名的“曲棍球干（hockey stick）現(xiàn)象。在1900年之前，全球氣溫盡管出現(xiàn)波浪起伏，但大致是平坦的;而在1900年之后，全球氣溫急劇上升。對于這種突然變化的唯一合理解釋就是化石燃料的排放，這將使大氣中的二氧化碳濃度從19世紀(jì)的280ppm（ppm濃度是指每米的大氣中含有污染物的體積數(shù)，1ppm=1厘米³/米³）增加到現(xiàn)在的400ppm，導(dǎo)致溫室效應(yīng)增強(qiáng)。

科學(xué)家越來越關(guān)注化石燃料的燃燒如何導(dǎo)致嚴(yán)重的全球變暖，以及這種氣候變化的有害影響。在過去100年期間，人類活動導(dǎo)致了全球平均氣溫的快速上升。盡管這對未來氣候的影響程度尚不能準(zhǔn)確確定，但科學(xué)家已達(dá)成明確共識：這將可能極大地、非常顯著地影響著人類的未來。

1970年代，諾德豪斯是耶魯大學(xué)的一名年輕教員，就對有關(guān)全球變暖及其可能原因的新證據(jù)進(jìn)行了深入研究，并得出結(jié)論：他必須運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)加以探索。

1972年，諾德豪斯和1981年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主托賓（J.Tobin）提出了經(jīng)濟(jì)福利測量（Measure ofeconomic welfare，MEW），用經(jīng)濟(jì)福利測量作為對國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的替代。具體地說，經(jīng)濟(jì)福利衡量指標(biāo)是以國民產(chǎn)出作為起點(diǎn)，并對其進(jìn)行調(diào)整，使經(jīng)濟(jì)體包括閑暇時間價值和無薪工作價值的評估，從而提高GDP的福利價值，同時減去由工業(yè)生產(chǎn)和消費(fèi)所造成的環(huán)境損壞的價值。經(jīng)濟(jì)福利測量被看成后來試圖建立復(fù)雜的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)的先驅(qū)。

諾德豪斯承擔(dān)了一項艱巨的任務(wù)，就是結(jié)合物理學(xué)、化學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和經(jīng)驗結(jié)果，研究人類活動與氣候之間的雙向反饋循環(huán)。因此，他不僅把自然看作是對人類活動的一種約束，而且將它看作是受經(jīng)濟(jì)活動影響很大的東西。

與羅默一樣，諾德豪斯通過包括碳排放導(dǎo)致的全球變暖，將索洛增長模型擴(kuò)展為一系列重要的溢出效應(yīng)。在這種情況下，相關(guān)溢出效應(yīng)主要是負(fù)面的。至關(guān)重要的是，人為氣候變化的具體機(jī)制和驅(qū)動因素涉及白然科學(xué)研究的過程。，因此，對氣候變化進(jìn)行全球分析需要一種真正綜合的方法，使社會與自然動態(tài)地交互作用。諾德豪斯認(rèn)識到這種方法的必要性，率先開發(fā)了綜合評估模型（Intergraded Assessment Models，IAMs）。他經(jīng)過研究提出了一種具有三個交互作用的模塊的模型。

這三個模塊分別是：碳循環(huán)模塊、氣候模塊、經(jīng)濟(jì)增長模型。

碳循環(huán)模塊描述全球二氧化碳排放如何影響大氣中的二氧化碳濃度。它反映了基本的化學(xué)成分，并描述二氧化碳的排放如何在二個碳儲層之間循環(huán)：大氣層、海洋表面和生物圈;還有深海。該模塊的輸出是大氣二氧化碳濃度的時間路徑。

氣候模塊描述大氣中二氧化碳和其他溫室氣體的濃度如何影響地球與地球之間能量流動的平衡。它運(yùn)用基本物理學(xué)，描述了全球能源預(yù)算隨時間的變化。該模塊的輸出是全球溫度的時間路徑，全球溫度是衡量氣候變化的關(guān)鍵指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)增長模型描述全球市場經(jīng)濟(jì)，以資本、勞動力和能源為投人來生產(chǎn)商品。其中一部分能源來自化石燃料，它會產(chǎn)生二氧化碳排放這個模塊描述了不同的氣候政策，比如稅收或碳信用如何影響經(jīng)濟(jì)和二氧化碳排放該模塊的輸出是GDP、福利和全球二氧化碳排放的時間路徑，也是氣候變化造成的破壞的時間路徑

這三個模塊構(gòu)成簡單且動態(tài)交互作用的世界模型。諾德豪斯的模型有兩個版本：一個是區(qū)域綜合氣候經(jīng)濟(jì)（RICE）模型，另一個是簡化的動態(tài)綜合氣候經(jīng)濟(jì)（DICE）模型。前者的經(jīng)濟(jì)增長模塊有八個獨(dú)立的區(qū)域，后者只有一個區(qū)域。諾德豪斯的綜合評估模型可以用來模擬一切照舊政策或各種政策干預(yù)的后果。這些模型也有助于評估如何引導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)達(dá)到適當(dāng)平衡社會成本和效益的排放水平。

根據(jù)諾德豪斯的研究，解決溫室氣體排放問題最有效的辦法是對所有國家統(tǒng)一征收碳排放稅。這一建議基于英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（A.C.Pigou）在1920年代所提出的結(jié)論，即每個排放國應(yīng)該通過適當(dāng)?shù)膬r格，為其排放造成的損害支付社會成本。全球碳排放交易體系也可以做同樣的工作，前提是碳排放限制設(shè)定得足夠低，從而導(dǎo)致碳的價格足夠高。

綜合評估模型不僅提供定性的分析結(jié)果，而且更重要的是，能夠計算定量路徑最好的碳排放稅，并展示如何將這些路徑依賴假設(shè)參數(shù)：如全球溫度的敏感程度是大氣中二氧化碳的濃度，多長時間依然在大氣中，氣候變化造成損害的程度等。

諾德豪斯第一個設(shè)計出簡單、動態(tài)、定量化的全球經(jīng)濟(jì)氣候系統(tǒng)模型，現(xiàn)稱為綜合評價模型像解剖學(xué)一樣，這個模型強(qiáng)調(diào)了全球經(jīng)濟(jì)氣候系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和不同片段連接的方式，可以模擬經(jīng)濟(jì)和氣候未來如何在自然和市場經(jīng)濟(jì)（包括相關(guān)政策）運(yùn)行的替代假設(shè)下共同演進(jìn)。他提出的模型解決了關(guān)于不同全球情景和具體政策干預(yù)是否可取的問題。

兩位獲獎?wù)叨紡?qiáng)調(diào)了對社會的溢出效應(yīng)，這些溢出效應(yīng)是對其他創(chuàng)新者或污染者沒有考慮到的后果。任何一項新技術(shù)的創(chuàng)意，無論它來自哪里，都可以用于生產(chǎn)新產(chǎn)品和其他創(chuàng)意，且可在任何其他地方，現(xiàn)在或?qū)淼娜魏螘r間。同樣，新排放的碳單位，無論其來源是什么，都會迅速擴(kuò)散到大氣中，導(dǎo)致氣候變化，影響到現(xiàn)在和未來的全人類。經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這類溢出效應(yīng)稱為外部性。

羅默和諾德豪斯研究的外部性具有全球性和長期性的影響。由于在這種外部性存在的條件下，不受監(jiān)管的市場將產(chǎn)生效率低下的結(jié)果，羅默和諾德豪斯的研究為政府干預(yù)提供了令人信服的理論依據(jù)。

當(dāng)今，處理復(fù)雜的科學(xué)和經(jīng)濟(jì)問題越來越多地涉及發(fā)展科學(xué)和經(jīng)濟(jì)模型，羅默和諾德豪斯的數(shù)量化模型幫助分析者和決策者理解可能的未來結(jié)果以及可供選擇的政策意義，他們的貢獻(xiàn)已經(jīng)成為解決人類未來核心問題的關(guān)鍵步驟。盡管這些問題迄今為止沒有結(jié)論性的答案，但獲獎?wù)叩姆椒ㄊ种匾巩?dāng)前和未來的研究者能夠更好地認(rèn)識和理解實現(xiàn)持續(xù)以及可持續(xù)全球經(jīng)濟(jì)增長的最佳途徑。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)意經(jīng)濟(jì) 氣候變化 內(nèi)生增長理論 溢出效應(yīng)