淺談國(guó)際工程承包聯(lián)營(yíng)體模式在實(shí)踐中的運(yùn)用

張小川

摘要：隨著國(guó)際工程承包領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈以及國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)云變幻，且伴隨著各類技術(shù)以及承包商能力逐趨專業(yè)化，對(duì)于大型的國(guó)際承包項(xiàng)目而言，以兩家或兩家以上公司組建聯(lián)營(yíng)體的模式來(lái)推動(dòng)和經(jīng)營(yíng)是越來(lái)越普遍的選擇。本文章將結(jié)合Consortium和Joint Venture兩類聯(lián)營(yíng)體模式的特點(diǎn)分析國(guó)際工程承包領(lǐng)域聯(lián)營(yíng)體模式的運(yùn)用。

關(guān)鍵詞：國(guó)際工程承包;聯(lián)營(yíng)體;Consortium;Joint Venture

工程承包領(lǐng)域的聯(lián)營(yíng)體承包指的是以兩家或兩家以上的公司組建的聯(lián)營(yíng)體作為承包商共同承包某項(xiàng)目，一般情況下，聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的公司能風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)并形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，特別是在技術(shù)、財(cái)務(wù)、商務(wù)或人員團(tuán)隊(duì)等方面相互取長(zhǎng)補(bǔ)短，形成整體合力。

一、聯(lián)營(yíng)體模式的分類

在實(shí)踐中，聯(lián)營(yíng)體模式的主要分為松散型和緊密型兩個(gè)大類，即“Consortium”和“Joint Venture”，每個(gè)大類都有各自的特點(diǎn)，具體如下：

（一）松散型- Consortium

該模式的特點(diǎn)包括：（1）項(xiàng)目能根據(jù)各工作部分的技術(shù)專業(yè)和類別、施工難度或規(guī)模等有明晰的分工，聯(lián)營(yíng)體成員公司各自負(fù)責(zé)各自的工作任務(wù)和范圍，內(nèi)部不對(duì)非自身范圍的工作內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任;（2） 各成員公司有各自的賬戶，各自發(fā)生的費(fèi)用及各自的財(cái)務(wù)活動(dòng)分開。一般情況下，業(yè)主對(duì)聯(lián)營(yíng)體公共賬戶付款后，款項(xiàng)隨即按照各成員公司所報(bào)的發(fā)票進(jìn)行劃轉(zhuǎn);（3） 聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部有明確的交界面管理以及相關(guān)的管理規(guī)則和制度，未來(lái)如發(fā)生項(xiàng)目違約，交界面管理規(guī)則和制度將為判定各成員公司責(zé)任承擔(dān)的主要依據(jù);（4）對(duì)于聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部，各成員公司責(zé)任范圍明晰，互不牽扯和干涉;對(duì)于聯(lián)營(yíng)體外部，各成員企業(yè)相互兜底，共同承擔(dān)連帶責(zé)任并對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé);（5）聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部設(shè)置管理委員會(huì)，主要對(duì)應(yīng)業(yè)主以及組織和協(xié)調(diào)成員公司的公共事務(wù);另外，也作為糾紛的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)等。該管理委員會(huì)的實(shí)際權(quán)限相對(duì)偏小;（6）各成員公司就各自的工作內(nèi)容發(fā)生的一系列費(fèi)用以及經(jīng)營(yíng)情況自負(fù)盈虧（包括項(xiàng)目前期推動(dòng)和投標(biāo)費(fèi)用、各類保函的辦理、項(xiàng)目履約等），成本和收益上不相互牽連;（7）各成員公司在聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部所占股比與各自承擔(dān)的工作內(nèi)容所占的總合同額比例一一對(duì)應(yīng)。

（二）緊密型-Joint Venture

該模式的特點(diǎn)包括：（1）存在根據(jù)各成員公司的技術(shù)、財(cái)務(wù)、規(guī)模、融資等能力特點(diǎn)取長(zhǎng)補(bǔ)短進(jìn)行選擇和組建這樣的考量，但各成員公司的工作范圍和內(nèi)容與各自的股份比例不一定一一對(duì)應(yīng);（2）一般情況下，各成員公司在聯(lián)營(yíng)體項(xiàng)下沒有各自的單獨(dú)賬戶，而所有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的賬戶都在聯(lián)營(yíng)體項(xiàng)下，由聯(lián)營(yíng)體統(tǒng)一管理和運(yùn)營(yíng)，待扣除各類成本、費(fèi)用、抵押和欠款等后剩余的凈利潤(rùn)依據(jù)各成員公司的股份比例從聯(lián)營(yíng)體賬戶內(nèi)劃轉(zhuǎn)至各成員公司自己的賬戶名下;（3）緊密聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部不存在類似松散聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的交界面管理，所有的項(xiàng)目投標(biāo)和履約統(tǒng)一歸聯(lián)營(yíng)體委員會(huì)以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理;（4）各成員公司按照約定的合同關(guān)系（或者共同投資注冊(cè)獨(dú)立法人）共同對(duì)項(xiàng)目的履約承擔(dān)責(zé)任，聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部和外部都是相互兜底，在聯(lián)營(yíng)體主體下共同承擔(dān)連帶責(zé)任，共同對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé);（5）通常情況下，聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部設(shè)置管理委員會(huì)（各成員公司派代表組建）和項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，管理委員會(huì)負(fù)責(zé)制定一系列和項(xiàng)目投標(biāo)履約相關(guān)的政策、制度、戰(zhàn)略、資金安排、人員安排、設(shè)備資源安排等等;項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體的履約和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)委員會(huì)負(fù)責(zé);此外，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)在管理委員會(huì)的管理和領(lǐng)導(dǎo)下與業(yè)主或工程師等就日常工作進(jìn)行對(duì)接。該模式下的管理委員會(huì)具有較大實(shí)權(quán)，是聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的最高決策機(jī)構(gòu);（6）項(xiàng)目履約過(guò)程中發(fā)生的所有聯(lián)營(yíng)體項(xiàng)下成本和費(fèi)用由聯(lián)營(yíng)體統(tǒng)一核算和管理。特定情況下，各成員公司還需給聯(lián)營(yíng)體進(jìn)行注資，以滿足項(xiàng)目墊資履約的需要;（7）一般情況下，項(xiàng)目履約以市場(chǎng)化分包方式進(jìn)行，各成員公司通過(guò)公開競(jìng)標(biāo)的方式獲取各自的工作份額，而當(dāng)各成員公司的分包報(bào)價(jià)和方案在市場(chǎng)上不具備競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，也可從市場(chǎng)上聘請(qǐng)第三方分包商來(lái)承攬相關(guān)的工作任務(wù)。

二、聯(lián)營(yíng)體模式在實(shí)踐中的運(yùn)用

（一）Consortium模式

該模式本質(zhì)上是各成員公司相互獨(dú)立，因?qū)I(yè)或其它能力方面的局限不得不在一起合作，其結(jié)構(gòu)是大合同項(xiàng)下有幾個(gè)小合同，最終落腳點(diǎn)是各個(gè)小合同，可以說(shuō)各個(gè)小合同履約良好大合同就履約良好。因此，運(yùn)用好該模式的核心點(diǎn)在于如何做好界面管理以及厘清聯(lián)營(yíng)體和業(yè)主的關(guān)系以及聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部各成員公司之間的關(guān)系。具體需要注意如下方面：

1、明確工作范圍和責(zé)任。在協(xié)議締結(jié)過(guò)程中，要清晰約定各方的工作范圍以及與此相關(guān)的各類責(zé)任和權(quán)利;

2、設(shè)計(jì)和執(zhí)行好界面管理。設(shè)計(jì)清晰、全面、深入的界面管理方案和規(guī)則并嚴(yán)格執(zhí)行是成功的關(guān)鍵。在該模式下，各成員公司界面相關(guān)的糾紛會(huì)頻繁發(fā)生，特別是因一方工期延誤導(dǎo)致另外一方或幾方的工期延誤、被延誤一方或幾方自身在同一時(shí)期的延誤、整個(gè)項(xiàng)目工期在主合同項(xiàng)下里程碑的延誤、各方各自的工期計(jì)劃調(diào)整、整個(gè)項(xiàng)目工期計(jì)劃在主合同項(xiàng)下的調(diào)整及與此相關(guān)的違約賠償?shù)呐卸ê头峙涞冉?jīng)常會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目履約出現(xiàn)較大問(wèn)題;

3、設(shè)計(jì)公平、可行的標(biāo)前報(bào)價(jià)審核機(jī)制。在投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程中，各成員公司會(huì)傾向于按照各自的分工把各自的價(jià)格報(bào)高，以便獲得更多的利潤(rùn)，而這往往會(huì)導(dǎo)致最后的標(biāo)價(jià)偏高，導(dǎo)致聯(lián)營(yíng)體失標(biāo)。因此，在標(biāo)前設(shè)計(jì)一套對(duì)各方報(bào)價(jià)部分公平、可行的審核機(jī)制尤為重要;

4、建立公平、合理、高效的委員會(huì)決策機(jī)制。要建立公平高效的委員會(huì)決策機(jī)制，提高決策效率。在該模式下，各方的利益關(guān)系實(shí)質(zhì)上是零和博弈的關(guān)系，在委員會(huì)決策時(shí)，各方往往都想盡辦法使委員會(huì)朝著對(duì)自己有利的方式來(lái)決策，而這又往往會(huì)導(dǎo)致整理利益受損。因此，設(shè)計(jì)公平、合理、高效的委員會(huì)席位和決策流程非常重要;

5、確保聯(lián)營(yíng)體協(xié)議與主合同一一對(duì)應(yīng)。聯(lián)營(yíng)體協(xié)議需要與項(xiàng)目主合同一一對(duì)應(yīng)。聯(lián)營(yíng)體對(duì)項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)，也就是對(duì)項(xiàng)目主合同負(fù)責(zé);而聯(lián)營(yíng)體各方對(duì)聯(lián)營(yíng)體協(xié)議負(fù)責(zé)的同時(shí)也要對(duì)項(xiàng)目主合同負(fù)責(zé)。鑒此，為高效合作，需保證聯(lián)營(yíng)體協(xié)議和主合同的對(duì)應(yīng)關(guān)系;

6、聯(lián)營(yíng)體各成員公司高效溝通。一般情況下，各成員公司會(huì)在投標(biāo)前簽訂簡(jiǎn)易版的聯(lián)營(yíng)體協(xié)議，詳細(xì)聯(lián)營(yíng)體協(xié)議待中標(biāo)后再商簽。但也會(huì)出現(xiàn)成員公司要求標(biāo)前就簽訂完整詳細(xì)版的聯(lián)營(yíng)體協(xié)議的情況（為避免中標(biāo)后各方談不攏）。這就需要聯(lián)營(yíng)體各成員企業(yè)標(biāo)前高效溝通，早做謀劃。

（二）? Joint Venture模式

該模式的本質(zhì)是各成員公司深度融合，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，這需要各成員公司有較強(qiáng)的跨文化融合能力和團(tuán)隊(duì)機(jī)制制定和管理能力，因此在項(xiàng)目開始前需約定好整個(gè)聯(lián)營(yíng)體的運(yùn)作模式、運(yùn)作流程和管理層級(jí)等。具體需要注意如下方面：

1、設(shè)計(jì)可行、公平、高效的分包機(jī)制和流程。該模式下的項(xiàng)目履約一般都以分包形式進(jìn)行，即聯(lián)營(yíng)體拿到項(xiàng)目后，在市場(chǎng)上進(jìn)行分塊公開招標(biāo)，各成員公司的施工團(tuán)隊(duì)如能報(bào)出有競(jìng)爭(zhēng)力的方案和價(jià)格可優(yōu)先獲得分包項(xiàng)目，如方案和價(jià)格無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力，則市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力的分包商獲得分包項(xiàng)目;

2、設(shè)計(jì)合理、高效和公平的管理委員會(huì)。該模式下管理委員會(huì)有較大實(shí)權(quán)，項(xiàng)目履約過(guò)程中的各類關(guān)鍵和重要決策都由管理委員會(huì)做出，因此在設(shè)立的過(guò)程中要體現(xiàn)和保護(hù)各成員公司的權(quán)利，特別是小股東的權(quán)利。一般情況下，各方都派代表共同成立管理委員會(huì)，管理委員會(huì)的決策采用一致同意原則。另外，由于管理委員會(huì)決策事項(xiàng)和任務(wù)較重，可盡量設(shè)置扁平化的決策流程和模式，公平和高效兼顧;

3、設(shè)計(jì)可行、合理、高效的人員選聘機(jī)制和流程。一般情況下，項(xiàng)目履約團(tuán)隊(duì)由其上一級(jí)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)選聘和組建，即從各成員公司抽調(diào)或者從市場(chǎng)進(jìn)行招聘，但無(wú)論以哪種方式選聘人員，人員都必須符合選聘機(jī)制和流程的要求;

4、設(shè)計(jì)管理委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目履約團(tuán)隊(duì)的合理、嚴(yán)格的管理機(jī)制。管理委員會(huì)需對(duì)項(xiàng)目履約團(tuán)隊(duì)有較強(qiáng)的管控能力，而這就需管理委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目履約團(tuán)隊(duì)從財(cái)務(wù)、資金、法律和商務(wù)等各方面進(jìn)行嚴(yán)格管控。因而設(shè)計(jì)一套詳細(xì)可行的管理機(jī)制是良好管控的前提;

5、各成員公司需有較強(qiáng)的跨文化融合和溝通能力。該模式下的聯(lián)營(yíng)一般會(huì)涉及不同國(guó)別的公司進(jìn)行深度合作，這對(duì)跨文化的融合、溝通能力及語(yǔ)言能力提出較高要求。