基于DEMATEL方法的高校協同創新科研績效評價影響因素分析

楊明欣 龔瑋琪 瞿英

摘要：為了能夠客觀地評價高校科研績效，以科研基礎、科研項目、執行情況、科研效益、經濟效益、社會效益等6維度為基礎，構建了一套適用于協同創新機制下的高校科研績效評價指標體系，選取了19個影響高校科研績效評價的因素，應用DEMATEL方法建立直接影響矩陣，計算綜合影響矩陣、原因度和中心度，指出協同創新下影響高校科研的因素主要來自于社會效益和科研基礎，其中關鍵影響因素是科研經費和科研平臺。結果表明，協同創新環境下的高校科研績效評價差異明顯，科研基礎、科研項目、效益是構建科研績效評價指標體系的重要影響因素，所得結論對協同創新環境下改進高校科研績效評價具有借鑒意義。

關鍵詞：協同學;協同創新;高校科研;DEMATEL;績效評價;影響因素

中圖分類號：G644文獻標志碼：A

文章編號：1008-1534（2019）02-0083-08

國外學者對高校的績效評價研究比較早，如ABBOTT等[1]以澳大利亞大學為研究對象，使用DEA評價模型研究得出澳大利亞大學的整體績效水平比較高。JOHNES[2]以英國100多家高等教育機構為研究對象，發現英國高等教育機構有很高的技術績效和規模績效，并且差異不明顯。中國的科技創新成就與國外相比存在一定的差距，原因在于中國企業的核心技術能力還有待加強，國內大學和科研機構的科技成果轉化率偏低[3]，未能有效支撐經濟發展。近年來，國內一些學者借鑒國外理論提出“建立由政府-企業-高校/科研機構組成的產學研協同創新模式”[4]，認為提升科研效率不是簡單的能力疊加，更需要合作各方的資源共享或優勢互補，應采用企業為技術需求方、大學和科研機構為技術供給方及政府輔助指導的研發合作新形式[5]。協同創新的科研形式有效提高了合作各方的資源配置效率。因此如何科學合理地進行科研績效評價，構建完整的科研績評價體系是當前研究的重點。目前，國內高校科研績效評價體系研究可以分類如下：第一類是對不同對象的研究，即選取不同層次的高校作為研究對象，沈立宏等[6]運用數據包絡分析方法（DEA），對中國31個省份（直轄市）的地方高校科研投入產出績效進行了評價和排名，研究得出了影響地方高校績效的關鍵因素;戴建青等[7]分析了不同行業特色高校科研績效考核與激勵機制存在的問題，完善了具有行業特色高校的科研績效評價指標體系。第二類是對評價方法的研究。仲潔等[8]綜合運用層次分析和主成分分析法，構建了高校科研績效評價指標體系，針對高校之間績效評價的差異性提出了針對性的科研管理方案;李詩琪[9]采用平衡計分卡原理和專家問卷調查方法，建立了科研績效評價指標體系，運用層次分析法對權重值及一致性進行分析與檢驗，以此來確定其合理性和有效性。第三類是實證研究。馬玲玲[10]為了研究測算高校的動態績效，選取部分“985”高校作為實證研究對象，從績效評價的外部審計和激勵機制方面提出了政策性建議;舒予等[11]以四川大學為實例，構建了一套適用于評價不同科研實體和同一科研實體中不同個人的績效評價體系，為科研績效評價的標準化處理提供了思路;晉興雨等[12]考察S大學及其學院綜合績效水平，運用DEA方法提出針對高校及其學院的教學與科研綜合績效評價方法，為提高高校資源配置效率和激發高校內在活力提供了決策依據。

對高校科研績效評價方法的研究，研究者們從研究對象、研究方法、實證研究幾個方面都做了比較詳盡的探討，但針對目前協同創新趨勢下如何平衡政府、企業及高校之間的關系，如何設置評價指標體系以及在眾多的評價指標中如何判斷關鍵因素涉及的不是很多。筆者運用決策實驗室法（decision-makingandtrialevaluationlaboratory，簡稱DEMATEL方法），定量地找出影響協同創新下高校科研績效評價的關鍵因素，為科研績效評價指標體系的構建提供科學決策依據。

1協同創新環境下的高校科研績效評價指標體系構建

科研績效評價是對科研活動的業績和效果的判定。協同創新是一種多元主體協同互動的網絡創新模式，以高校、企業、研究機構為核心要素，以政府、金融機構、中介組織、創新平臺、非營利性組織等為輔助要素。目前，高校協同創新面臨的問題是有待提高的科研效率和創新能力。究其原因是對多協同主體之間協同因素考慮不足，帶來政府與高校及高校與企業之間溝通不暢的問題。

所以構建協同創新的高校科研績效評價指標體系應考慮三方之間的影響因素。

1.1科研基礎方面的影響因素

科研績效評價是高校科研管理工作的重要組成部分，對高校發展起著舉足輕重的作用。陳小鋒等[13]以政府投入類的高校為研究對象，構建科研績效評價體系，指出科研基礎水平主要由教師科研能力、學科結構、科研平臺設施情況來體現。教師學術水平的提高有利于研究出高水平的學術成果，進而提升該校的整體科研實力。文獻＼[14—15＼]指出，中國高校學科建設與科研水平相輔相成，學科結構將直接影響高校人才培養質量和科研績效水平。本文的研究對象是協同創新環境下的高校，科研平臺不完善導致高校、政府及企業之間存在溝通壁壘;學科結構的設置合理與否以及水平高低直接影響高校向企業輸送的人才的質量;教師的科研能力決定高校承擔政府和企業課題的能力。因此，科研基礎方面的影響因素由教師科研能力、學科結構和水平以及科研平臺構成。

1.2科研項目方面的影響因素

協同創新環境下高校科研績效評價的主要研究對象是政府、企業和高校等機構對資源要素的經費投入。朱婭妮等[5]在構建協同創新下的高校評價指標體系過程中，從科研項目角度出發把財力投入、物力投入和人力投入3個維度擴展為科研經費投入、固定資產投入和技術人員投入，結果表明這種轉化使政府、企業和高校之間的資源得到更合理的配置，提升了學校的運作效率。而陳小鋒等[13]認為項目完成質量是績效考核的影響因素，對項目進展情況、主要技術指標完成情況、項目驗收情況這些指標的考核有利于提高教師的學術水平，教師在完成課題的過程中能夠重新審視自己的能力，為完成將來的科研任務夯實基礎。在這些研究成果的基礎上，本文構建的評價體系中的科研項目維度選取科研經費投入、固定資產投入以及技術人員投入3個影響因素;項目執行情況維度選取項目進展情況、主要技術指標完成情況、項目驗收情況3個影響因素。

1.3產出效益方面的影響因素

仲潔等[8]在總結科研績效評價相關資料的基礎之上，構建了2個層次8個準則的科研績效評價體系，其中科研產出包括8個準則。何郁冰[16]在構建協同創新環境下的績效評價體系時，考慮經濟效益和社會效益，經濟效益由科研項目投入與科研成果的比較得出。在這些研究基礎之上，考慮到高校特點，

高校科研效益的衡量標準既要參考完成政府和企業課題的質量，又要結合與企業具體應用轉化的效果。

所以科研效益維度設計要素主要包括科研著作產出數、獲獎成果產出數、專利產品產出數;經濟效益要能反映高校在完成課題項目后為企業、政府和高校帶來的直接收益，所以應包含地區生產總值、科研投資收入、企業新產品產值、科研成果轉化收入等要素;社會效益的衡量標準是在協同創新的高校與政府、企業等機構成功對接后，高校的創新成果能否對地區經濟發展和相應產業起到的推動作用，項目在企業實施后能否培養高校應用型人才，在政府、企業和高校之間是否形成了一個良性循環，所以社會效益維度包括由創新成果對地區經濟發展水平的作用、創新成果對相應產業的帶動作用以及高校人才培養的數量與質量等。

高校科研績效評價指標的選取受多重因素影響，如表1所示。指標選取時，既要對多個維度考慮，又要分析各指標之間互相影響的關系，這導致了指標選取時難以準確地判定關鍵因素和次要因素。為了構建科學合理的指標體系，采用DEMATEL方法對協同創新環境下高校的科研績效評價的影響因素進行分析。DEMATEL方法既能夠找出構建指標體系中的關鍵因素，又可以解決指標分析不全面以及各指標之間邏輯不清晰的問題。

2基于DEMATEL方法的協同創新環境下高校科研績效評價影響因素分析

高校的科研績效評價受多方面因素的影響，而協同創新機制下的績效評價增加了評價的難度和復雜度。政府、企業和高校相互依存和影響造成在指標體系選取時的不確定性，而DEMATEL方法能夠很好地篩選并簡化復雜因素，可以科學地分析和選出關鍵影響因素，構建行之有效的協同創新的高校科研績效評價體系。DEAMTEL方法已經成功應用于城市軌道交通車站運營安全評價[17]、報廢汽車回收利用產業影響因素分析[18]、后發企業突破性創新影響因素研究[19]、建筑工人安全行為影響因素研究[20]等領域。

DEMATEL是從復雜因素中篩選出關鍵因素的方法，主要運用矩陣進行直觀的分析表達，結合系統中各因素之間的邏輯關系構建直接影響矩陣，計算因素之間的影響度、被影響度、原因度和中心度，能夠簡化系統結構。

基于DEMATEL方法分析高校科研績效評價影響因素的步驟如下：

1）設高校科研績效評價影響因素為F1，F2，…，F19。

2）分析各要素之間影響關系的有無及強弱，用數字表示因素Fi對因素Fj的影響程度，設定標度如表2所示，例如，若因素F1對因素F2的直接影響程度為“中影響”，則用數字“2”表示;因素F1受因素F2的直接影響程度為“強影響”，則用數字“3”表示。根據各因素之間相互影響程度繪制影響關系圖，其中箭頭表示影響方向，數字表示影響程度。

本研究采用調查問卷的方法，將表1所示的各影響因素做成調查問卷，通過電子郵件的形式發放給有關專家。發放對象主要包括：1）政府部門，主要是科技廳科研相關部門的工作人員;2）高校教師;3）企業負責人，參與過生產、教育和科研協同創新的企業;4）科研院所，包括中國科學院遺傳與發育生物學研究所、農業資源研究中心等。共發放問卷150份，有效收集132份并進行分析。

對應因素的直接影響程度定義為去除出現頻率最高值以后所有數值的平均值，

各因素的平均數構成了直接影響矩陣，如表3所示。

6）根據綜合影響矩陣[WTHX]T中元素tij計算各因素的影響度fi、被影響度ei、中心度mi和原因度ni，計算結果如表5所示;計算方法和意義如表6所示;繪制原因結果圖。

3結果分析

1）根據各因素的原因度排序，將協同創新的高校科研績效評價影響因素分為2類：原因因素和結果因素。原因因素（原因度大于0）相比結果因素具有穩定性，不易改變，因此高校科研績效評價時首先考慮原因因素。通過表6排序可得，影響高校科研績效評價的因素中原因度靠前的有：創新成果對相應產業的帶動作用（F18）、創新成果對地區經濟發展水平的作用（F17）、高校人才培養的數量與質量（F19）、科研成果轉化收入（F16）等，以上所列影響因素多屬于社會效益維度，直接影響協同創新的高校科研績效評價的結果，而這些主動因素能對其他因素產生較大的影響。因為中國高校科研正處于轉型升級期，由以前的各團體封閉科研過渡到以政府為主導、高校和企業協同發展的階段，所以各科研團體在協同創新下越來越注重科研帶來的社會效益。高校培養人才的數量與質量對社會發展起著不可替代的作用。

2）通過表6的分析可得到：結果因素（原因度小于0）的主要有學科情況（F2）、教師情況（F1）、科研平臺（F3）、專利產品產出數（F12）等，這些因素屬于科研基礎維度。扎實的基礎是協同發展的根本，高能力高素質的科研團隊是科研發展的關鍵因素。科研基礎受學科結構、師資情況和科研平臺的影響，所以高校加強學科建設，提升師資力量以及合理利用協同創新下由政府引導支持企業和各機構參與的科研平臺，才能提高中國高校的科研效率。

3）各因素中心度分析可以看出，影響協同創新下高校科研績效評價的關鍵包括科研經費投入（F4）、科研平臺（F3）、科研投資收入（F14）、技術人員投入（F6）、固定資產投入（F5）、科研著作產出數（F10）、學科情況（F2）、科研成果轉化收入（F16）、教師情況（F1）、創新成果對相應產業的帶動作用（F18）等。由此可見，協同創新下中國高校科研應加強關注以下幾個方面：第一，科研經費的投入。科學技術是第一生產力，隨著國家對科研工作的日益重視，中國對高校的科研經費投入也逐年增多，科研經費所占比重可以反映高校對科研的重視程度。第二，科研平臺的構建。協同創新科研績效的提高和高校內部資源與外部資源的充分共享，需要政府給予支持并提供良好的交流平臺。只有這樣各組織才可以打破界限，融合重組形成優勢互補的局面，例如大學靠近知識前沿的優勢與企業貼近市場及系統化資源的優勢之間的協同。

4）協同創新的高校科研績效評價計算方法是對影響度、原因度和中心度求和，影響因素包括6個維度即科研基礎、科研項目、執行情況、科研效益、經濟效益、社會效益，根據以上計算方法，各維度的影響程度、原因度和中心度的結果如表7所示。

由表7可得，影響度最高的是科研效益維度，原因度較高的有經濟效益和社會效益維度，說明了科研成果帶來的效益對其他因素產生的影響較大，在績效評價中具有重要地位。高校科研追求長遠利益，績效評價大多來自成果轉化效率和創新成果效益，協同創新成果產生的效益成為科研績效評價中的關鍵。科研基礎的中心度最高，表明科研基礎在績效評價中起著更重要的作用。科研基礎體現了高校承擔科研項目的能力，在評價指標體系中具有重要地位。而執行情況的中心度是最低的，說明其在績效評價中起的作用較小可舍去。

4結論

在基于協同創新的高校科研績效評價的視角下，運用調查問卷收集協同創新科研主體的績效指標數據，以科研基礎、科研項目、執行情況、科研效益、經濟效益、社會效益6個維度為基礎，選取了協同創新環境下的19個影響高校科研績效的評價因素，基于DEMATEL方法建立直接影響矩陣、計算綜合影響矩陣、原因度和中心度，構建了一套適用于協同創新機制下的高校科研績效評價指標體系。該指標體系能消除協同創新環境下各科研實體之間的需求差異性，定量表述科研績效評價中的關鍵影響因素。合理調整高校的制度供給激勵措施，調整政策導向，優化創新人力資源投入機制，建設高水平師資隊伍，完善管理機制，改進分類評價機制，有利于提高績效產出研究成果質量，提高研究成果的社會影響力，實現經濟效益和社會效益的統一。本文所構建的評價體系可為完善高校科研績效管理與評價提供借鑒，但由于缺乏實證研究，還需繼續深入研究。

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