場域理論視角下的開放獲取S計劃及其影響研究

許潔　馬青青

[摘 要] 概述歐洲11個國家的科研機構和歐洲研究理事會發布的開放獲取S計劃（Plan S）提出的背景、目標和原則。研究學術出版商、科研資助機構、圖書館及科研人員有關S計劃的討論，運用場域理論分析各個行動者間的關系。闡述S計劃對學術出版場域正反兩方面的影響及其目前存在的問題。認為S計劃有助于消除學術資源獲取壁壘，促進學術交流和知識傳播向更高水平和層次發展。但是同時也存在學術出版商不愿主動改變商業模式、科研人員對開放獲取期刊缺少信任、缺乏研究資金來源的學科領域和國家難以推行S計劃、國際合作難度加大等問題。最后，對我國開放獲取期刊發展提出建議。

[關鍵詞]S計劃 開放獲取 場域理論 學術出版場域

[中圖分類號] G237[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-5853 （2019） 04-0099-06

[Abstract] Aims to analyze the background，target and principle of an Open Access project “Plan S” launched by 11 European research institutions and the European Research Council. Discussions around “Plan S” among academic publishers，research funding institutions，libraries and researchers are reviewed and analyzed，and the relationship between various stakeholders is researched from the perspective of the Field Theory.? And then，both positive and negative effects of “Plan S” on academic publishing were described. “Plan S” helps to eliminate obstacles to access to academic information resources and to promote scholarly communication as well as knowledge dissemination. However，“Plan S” still has many barriers to overcome，such as academic publishers unwillingness to change their business model，trust crisis of Open Access journals， implementation difficulties in disciplines and countries which lack of funds and more challenges of international cooperation.

[Key words] Plan S Open Access Field Theory Academic publishing field

1 引 言

2018年9月4日，由歐洲科研資助機構聯盟“科學歐洲”（Science Europe）牽頭組織，歐洲11個國家的科研機構和“歐洲研究理事會”（European Research Council）發布了開放獲取S計劃（Plan S），明確要求2020年1月1日起所有獲得歐洲公共資助的科研成果必須在符合S計劃規定的開放獲取期刊或開放獲取平臺上出版。S計劃一經宣布，引起了各方強烈關注。出版商對S計劃持有異議，認為S計劃會對學術自由造成限制，其禁止研究人員采用混合出版模式發表論文的規定可能會破壞整個學術出版系統[1]?？蒲腥藛T對S計劃的態度不明朗，歐美科學界支持和反對S計劃的科學家數目相當[2]。圖書館和科研資助機構較為支持S計劃，開放獲取知識庫聯盟（Confederation of Open Access Repositories， COAR）對S計劃表示支持[3]，包括中國在內的16個國家的科學資助者和慈善機構也宣布支持S計劃[4]。

目前，大部分出版商已經把傳統訂閱期刊改為“混合型”期刊，即出版商為作者提供單篇論文開放獲取選項。混合開放獲?。℉ybrid OA）實際上并沒有動搖出版商數據庫訂閱收費的盈利模式，但完全開放獲取（Fully-OA）會顛覆傳統出版格局，必將引發利益相關方激烈博弈。中國作為最大的論文產出國，其中科院文獻情報中心、國家科技圖書文獻中心與國家自然科學基金會已發表支持S計劃的聲明。S計劃帶來了學術界和學術出版界的巨大震動，但該計劃能否順利實施以及中國是否能順利推行開放獲取出版有待觀察。在此，本文基于場域理論視角對S計劃的各方博弈進行分析。

2 S計劃簡介

2.1 提出的背景

開放獲取運動肇始于1970年代末的“學術期刊危機”。當時大量商業出版機構進入學術期刊市場，營利性出版商逐步控制了學術期刊的出版?？茖W交流的商業化導致學術期刊訂閱價格不斷提高，但作為學術期刊主要購買者的圖書館卻面臨資金短缺問題。圖書館難以承擔高昂的訂閱價格，全球范圍內的學術期刊危機爆發[5]。為了解決學術期刊危機，學術界、出版界、政府機構和圖書情報界發起了大規模的開放存取運動[6]。2002年2月發布的《布達佩斯開放獲取計劃》正式提出開放獲取（Open Access）這一概念。開放獲取運動的發展可分為3個階段。

萌芽階段，從1980年代末到2001年。這一階段開放獲取還處于構想階段，免費提供研究成果的意識開始萌芽，出現的開放獲取期刊和開放獲取平臺不多，但免費訪問已發表的學術研究成果的理念已成為眾多科研人員的共識。1980年代末和1990年代初出現了第一批在線的免費訪問期刊，隨后出現了開放獲取圖書出版商和營利性開放獲取期刊出版商[7]。到2001年，全世界34000名學者簽署了《給科學出版的一封公開信 》（An Open Letter to Scientific Publishers），呼吁“建立一個在線公共圖書館，提供醫學領域已發表的學術研究成果，使生命科學研究成果呈自由訪問、完全可搜索且相互關聯的形式”[8]。

第二階段，2002年至2014年的開放獲取運動發展期。2002年2月，開放科學框架（Open Science Framework， OSF）發布了第一份關于開放獲取的國際聲明《布達佩斯開放獲取計劃》，提出推動科技文獻交流的開放獲取計劃，并明確開放獲取的兩種實現形式即開放存儲與開放出版[9]。2003年10月，柏林會議通過《關于自然科學與人文科學知識開放獲取的柏林宣言》（以下簡稱《柏林宣言》），明確開放獲取的對象，即經科學界認可的人類知識和文化遺產的綜合性信息資源[10]?！栋亓中浴返耐ㄟ^使開放獲取的倡議得到學術界和公眾的積極擁護。全球范圍內興起開放獲取運動熱潮。國際組織、各國政府部門、科研機構、基金會、出版商、圖書館等積極制定開放獲取政策，鼓勵開放出版與開放存儲。這一時期，開放獲取所倡導的觀念被人們廣泛認可，“延遲的開放獲取”期刊（Delayed OA，指文章先付費閱讀，一段時間后才開放獲?。?、混合型開放獲取期刊（Hybrid Journals，指傳統付費期刊里的某些文章在作者向期刊付費后，立即免費開放）和完全開放獲取期刊（Fully-OA journals，指文章一經發表即免費開放）成為3種主要的開放獲取出版模式。

第三階段，2015年至今的開放獲取運動成熟期。開放獲取運動已經取得一定成效，發展至攻堅克難階段，即將傳統商業學術出版的訂閱模式徹底轉變為資助機構或作者為學術成果免費獲取付費的完全開放獲取模式[11]。如何變革原有付費訂閱的商業模式，向完全開放獲取轉變是亟需解決的問題。2015年5月27日，歐盟競爭力委員會（the Competitiveness Council of European Union）宣布歐盟制定了一項學術資源開放獲取的戰略計劃，稱之為OA 2020路線圖。該計劃的目標是：至2020 年，歐洲所有的科學論文和研究數據將實現開放獲取。OA 2020充分考慮學術期刊從訂閱模式向開放獲取模式大規模轉化的可行性，判斷全球訂購經費中有充裕的資金可以支持在沒有財務風險的情況下完成向開放獲取的轉變[12]。歐盟委員會（European Commotion）下屬的研究與創新指導委員會（Research and Innovation）于2016年2月出臺《OA2020 計劃行動綱要》（The Open Access 2020 Initiative），為實施開放獲取轉變的具體步驟提供指導綱領。2017年5月，“歐盟地平線2020”（European Horizon 2020）項目發布了資助開放獲取的相關政策。2018年9月4日，歐盟委員會和歐洲研究理事會（European Research Council）支持下的一批國家科學研究資助機構宣布成立名為“cOAlition S”的聯盟，并由該聯盟牽頭提出S計劃，要求由這些組織資助的所有研究成果只能在完全開放獲取期刊上發表。

2.2 目標與原則[13]

S計劃明確要求轉向新的學術出版模式，具體目標是從2020年1月1日開始，所有獲得歐洲公共資助的科研成果出版物必須在符合計劃規定的開放獲取期刊或開放獲取平臺上出版。這些公共資助包括來自歐洲國家科研資助機構和歐洲研究理事會的科研資助。

S計劃的10項基本原則如下：（1）作者沒有任何限制地保留其出版物的版權，但所有出版物必須提供“開放許可”（open license）證明，最好是“知識共享署名許可CC BY”（Creative Commons Attribution Licence CC BY），所有開放許可應符合《柏林宣言》規定的要求。（2）所有資助者將共同為符合S計劃要求的高質量開放獲取期刊和開放獲取平臺制定完整的標準和要求。（3）如果尚未存在此類高質量的開放獲取期刊或平臺，資助機構將協同合作，提供激勵措施，以便適時建立和支持開放獲取期刊或平臺，必要時還會為期刊或平臺的基礎設施建設提供支持。（4）開放獲取的出版費用應該由科研資助機構或大學承擔，而不是由科研人員承擔;即使所屬機構的科研經費有限，其科研人員也應該能夠以開放獲取方式出版科研成果。（5）整個歐洲，開放獲取出版費用必須標準化并設置上限。（6）S計劃要求大學、科研機構和圖書館調整其政策和戰略，確保其透明度。（7）上述原則適用于所有類型的學術出版物，但實現學術專著和圖書開放獲取的時間可以超過2020年1月1日。（8）認可開放存檔（open archives）和存儲庫（repositories） 在托管研究成果上的重要作用。（9）“混合型”期刊不符合上述原則。（10）資助者將監督原則遵守情況并制裁違規行為。S計劃的發起人? ? ? ? ? 羅伯特·施密茨（Robert Smits）表示“S”代表科學、速度、方案和震撼[14]，S計劃旨在加速向開放獲取出版轉型，但會對現今的學術出版業造成沖擊。

2.3 影響與作用

科研人員發表研究成果的根本目的是為了使自己的研究成果在盡可能短的時間內和盡可能大的范圍內傳播，擴大自己的學術影響。但期刊訂閱付費模式壟斷學術成果，嚴重阻礙了科研人員對學術成果的獲取。付費文章已然成為科研進步的一道壁壘。S計劃旨在打破學術付費墻，使學術信息的傳播不再受到任何限制，從而真正實現期刊的價值。S計劃禁止獲得公共資助的科研人員在傳統訂閱期刊上發表學術成果，迫使出版商轉變商業模式。由學術出版商主導的訂閱業務模式可能因此終結。S計劃的強制性、革命性和顛覆性極大震動了出版界，必將引起學術出版的大變革。

3 場域分析

“場域”（Field）概念來自1960年代晚期法國著名社會學家布爾迪厄（Pierre Bourdieu）對藝術社會學的研究以及對韋伯宗教社會學的解讀[15]。場域可以被定義為在各種位置之間存在的客觀關系的一個網絡[16]。具體而言，布爾迪厄認為人類社會是由諸多彼此相關又有所區隔的具有層次的場域和子場域組成的有機場域系統。個體或群體通過所擁有的各種資本（經濟資本、文化資本、社會資本和符號資本）取得進入特定場域的合法性，并在場域中通過資本互動進行資本和權力競爭和形成相對穩定的習慣，從而維持或改進其在社會秩序中的地位[17]。

布爾迪厄認為，科學場域的內涵概念與其他場域一樣[18]，但也有不同于其他場域的特性。科學場域有自己的一套資本體系，美國科學計量學家卡西迪·杉本（Cassidy Sugimoto）曾提出過“科學資本”的概念[19]。科學資本是經濟、文化、社會和符號資本在科學領域的投射?？蒲腥藛T為了獲取更多科學資本，遵守其所在大學或科研機構的獎懲制度，完成機構支持和鼓勵的任務，放棄機構不支持或反對的事業[20]。權力通過學術聲譽發揮作用，掌握一定資本的行動者能夠在場域中施加某種權力，從而影響那些占有較少資本的行動者[21]。學術出版場域依托于科學場域，以下我們借助科學資本的概念及場域理論的相關分析框架，分析S計劃對學術出版場域的影響。

3.1 場域理論視角下的行動者關系

場域理論的視角是一種關系視角。學術出版場域也可以看作是一個“高度配對”的關系型結構[22]，如圖1所示。在學術出版場域中，科研資助機構控制著政治資本和經濟資本，對科學研究有著指引作用。它通過選擇研究課題和確定資助額，在很大程度上決定著科研人員進行探索的研究領域，并規定其研究產出的類型?？蒲腥藛T掌握科學資本，在科研資助機構的資金支持下進行科學研究并產出學術論文，將其投稿給出版商。出版商通過自身的平臺資本，吸引科研人員投稿、組織同行評議并將科研人員的研究成果公之于眾。出版商通過訂閱付費方式獲得收益，將平臺資本轉換為經濟資本。大學圖書館、科研機構等向出版商訂閱或購買大量學術論文供機構內科研人員使用，增強機構自身的資本，以期在學術出版場域獲得更多話語權。科研人員的學術成果在這個過程中被廣泛傳播，通過被引頻次、下載量等計量方式獲得一定影響力，從而為科研人員帶來學術聲譽、職位等符號資本。場域中的行動者各有不同的職責，共同促進科學進步。布爾迪厄指出，場域具有斗爭的特點，場域中行動者互相斗爭，以資本為籌碼，爭奪場域中合法性的定義權[23]。在學術出版場域中，科研資助機構、科研人員、出版商和圖書館之間相互斗爭，爭奪場域中“游戲規則”的制定權，為自身爭取最大利益。

3.2 對學術出版場域的影響

在以傳統訂閱模式為主的學術出版場域中，出版商擁有的平臺資源和人脈優勢占據場域中的有利位置?？蒲腥藛T將自身的科學資本轉化為場域中的“幻象”，即學術聲譽等符號資本，其主要獲得途徑是將論文發表在高影響因子的期刊上。擁有較高影響因子期刊的出版商有較多資本。出版商通過機構用戶訂閱期刊將自身的平臺資本轉換為經濟資本。大學圖書館和科研機構擁有絕大多數的經濟資本，但由于場域的限制性（如受政治場域限制），在場域爭奪中處于弱勢地位。完全開放獲取出版模式中，出版商反過來向作者收費，大學圖書館和科研機構能減少一大筆期刊訂閱預算，將擁有的經濟資本用于其他方面，如科研基礎設施建設、研發投入和個性化服務等，從而增加自身的符號資本，改變其在學術出版場域中的弱勢地位。

S計劃將對出版商造成較大沖擊?？蒲匈Y助機構有壓制出版商的傾向。非歐洲出版商可能會失去來自歐洲大部分科學家的稿源，需要根據作者授權和資金來源等數據，權衡是否改變商業模式。在科研資助機構裹挾的經濟資本和政治資本沖擊下，歐洲出版商也將不得不改變自身的商業模式以適應S計劃。

3.2.1 積極影響

首先，S計劃促進付費訂閱商業模式的改變。科研人員一般都會在傳統付費訂閱期刊、混合型期刊、延遲開放獲取期刊和完全開放獲取期刊上發表學術成果。現今，開放獲取期刊的數量增長迅速;但至2016年符合S計劃標準的期刊只占所有期刊數量的15.2%。2016年歐盟國家發表的論文達61.4萬篇，占比26.7%，遠高于中國的42.6萬篇和美國的40.9萬篇[24]。如果S計劃嚴格執行，那么以付費訂閱為盈利模式的期刊將失去大部分歐洲科學家的稿件，不利于積累符號資本。為了獲取優質稿件，依賴于自身規模和聲譽獲取經濟利益的出版商可能會改變商業模式。付費訂閱商業模式的改變會沖擊“付費墻”，在一定程度上有利于科學知識的傳播。

其次，S計劃的實行會倒逼出版商盈利模式轉型。據統計，cOAlition聯盟的成員每年提供的科研經費達112億美元[25]，幾乎占據歐洲科學資助體系的半壁江山。加上歐盟的明確支持態度，歐盟委員會研究與創新中心主席羅伯特·施密茨表示未來將有更多國家加入這項推動科研成果開源的行動中[26]。學術成果越過采用訂閱付費模式的出版商實現公開傳播，后者通過“打包訂閱”協議將電子期刊數據庫及其相關資源銷售給各大學圖書館的盈利模式會被廢棄，因此他們需要尋找新的盈利模式以維持在場域中的地位。

最后，S計劃將直接推動開放科學發展和知識無障礙流動。開放獲取出版使學術論文免費、沒有限制地傳播，繞過傳統訂閱模式中的圖書館訂購、個人訂購等環節，節省流通過程中的時間成本和資金成本，為發展中國家的知識輸入提供極大便利。這些都有利于促進發展中國家的科學發展，減少場域中科學資本豐厚的發達國家對占有資本較少的發展中國家的權力影響。

3.2.2 消極影響

首先，科研資助機構有可能控制學術交流。根據S計劃的要求，所有接受公共科研基金資助的科研人員從2020年起必須把研究成果發表在完全開放獲取的期刊獲平臺上。這意味著他們也不得不放棄把論文發表在《自然》（Nature）、《科學》（Science）、《細胞》（Cell）和《柳葉刀》（The Lancet）等付費訂閱頂級期刊上的機會。這意味著S計劃的實施不可避免地將改變一部分科研人員的投稿選擇，科研資助機構則將在一定程度上控制研究的出版平臺。事實上，科研資助機構本身就擁有極大的權力資本和經濟資本，S計劃的實施可能會使科研資助機構控制從科研人員培訓到研究成果出版的整個科學研究流程。而其所資助的項目一般都具有經濟目的或政治目的——對在外部場域不能產生影響的基礎類科學研究資助較少。一些獲得不到資助的研究成果得不到傳播，可能會使學術出版場域的自律性和自治性遭到破壞。其次，S計劃忽略了不同研究領域之間的巨大差異，客觀上可能造成知識鴻溝。對于缺乏資金的人文與社會科學領域來說，S計劃可能難以推行。而且，科研經費相對有限的大學和機構的作者也可能會因缺少資金支持而不能在開放獲取期刊上發表學術論文。

其次，S計劃可能導致學術科研人員面臨更大的發表障礙。完全開放獲取模式下，科研人員需要為每份出版物支付高額的文章處理費，學術傳播的總成本可能會上升。較難獲得基金支持的人文社會科學學者可能會因為高昂的文章處理費用而放棄發表。 而且，即使有資助，將大量資金花費在文章處理費上，對科研人員來說也不明智。另外，科研人員需要通過發表研究成果將自身擁有的科學資本轉變為聲譽等符號資本。接受簽署S計劃的科研資助機構資助的科研人員將不能自由地選擇發表平臺，可能失去發表在頂級刊物上的機會，因而不能最大化符號資本。一位來自丹麥哥本哈根大學的社會科學學者向我們透露，由于其所在院系支持S計劃，他必須在開放獲取期刊上發表論文。而當其向所在院系申請資助以便支付高達2000美元的論文處理費時，被告知當年的出版預算已經用完，只能排隊申請明年的預算。因為支付不起費用，又不能投稿訂閱模式期刊，該學者只能被迫投稿給收取較少論文處理費的 “無德期刊”（predatory journal）。

4 總 結

S計劃鼓勵開放存儲和開放出版，致力于與研究人員、大學、圖書館和出版商合作，為研究者提供一個免費、開放的科研環境。科研資助者為開放獲取論文的加工處理付費，雖然目的是為了科學發展，且有一定的現實基礎和可行性，但S計劃實施也存在以下4方面問題。首先，學術出版商主要通過“打包訂閱”協議獲得巨額利潤。在此訂閱模式下，學術出版商在學術出版場域中占據優勢地位，他們沒有理由放棄現有的巨大利潤而選擇獲利不明朗的開放獲取模式。即使S計劃強制要求歐洲科研人員的科研成果在開放獲取期刊上出版，美國的大出版商也可以通過不發表僅占2%到3%的歐洲科研成果解決此問題[27]。其次，科研人員對于開放獲取期刊的質量缺乏信任?！堆芯侩p周》（Research Fortnight）上刊載的一項對7個國家100多名年輕科研人員的訪談研究表明，年輕科研人員更關注期刊的影響因子[28]。雖然科研人員對開放獲取的態度越來越積極，但年輕科研人員擔心開放獲取期刊的同行評審質量以及打著開放獲取旗號的質量低劣的“無德期刊”的增加。他們更傾向于將質量較低的研究成果發表在開放獲取期刊上。另外，S計劃忽略了不同研究領域之間的巨大差異。在某些學科領域完全禁止訂閱期刊可能不適合。最后，如果S計劃只局限于歐洲市場，沒能在全世界推行，國際合作項目可能會面臨各種問題，如索引、開放授權、可持續性存儲以及機器可讀性等問題。

S計劃旨在推動全面開放獲取，消除學術資源獲取壁壘，促使學術交流和知識傳播向更高水平和更高層次發展。中國已經是科技投入和科技產出大國。中國政府和中國科技界一直在積極支持公共科研資源的開放共享[29]。在這項國際行動中，中國也不能置身事外。首先，中科院文獻情報中心、國家科技圖書文獻中心與國家自然科學基金會雖然已經宣布支持S計劃，但在我國科研體系中只占極少部分。除非制定全面系統的強制性開放政策，公共資助項目產出的研究論文立即開放獲取才能在我國得到實質性發展。其次，國家層面應該設立和鼓勵全面開放獲取的資助基金，解決因缺乏資金不能開放獲取的問題。第三，我國應該抓住機會，大力提升我國科技期刊的質量，推進其實施全面開放獲取，實行嚴格的同行評議制度，對開放獲取期刊和平臺進行質量監督，建立適合全面開放獲取發展的科研評價制度，為開放獲取出版創造良好的發展環境。最后，作為正在崛起的世界科研大國，我國應該積極參與新的國際學術交流環境建設和規則制定，為國際合作提供便利的科研環境。

注 釋

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（收稿日期：2019-03-05）