知識產權管理的國際經驗及啟示

◎徐偉

關鍵字：知識產權；產業化；國際經驗

知識產權是創新者擁有的就其發明的智力成果被賦予法律保護的所有權，也是經濟發展中的重要生產資料[1]。實施知識產權戰略是加快建設知識產權強國的重要舉措，也是推動我國經濟高質量發展的重要動力。提倡知識產權的創造、保護、轉化和產業化是實現我國企業關鍵技術升級、產品生產增速提質、經濟發展動能交換、提升企業國際競爭力的重要發力點。落實知識產權戰略首要的是要認清知識產權對經濟發展的重要性，其次要善于總結國際上創新能力較強國家的知識產權管理經驗。本文分析近年我國知識產權發展狀況，以及與發達國家之間的差距，最終提出針對性的改善建議。

我國知識產權發展現狀及對比分析

1.發展趨勢良好，但知識產權創新能力較弱

近年來，我國專利申請數量世界第一，是名副其實的專利大國。本文根據相關統計資料梳理了2013-2017年我國三種類型專利數量比以及日美德三國三種類型專利總和數量比的變化情況，可以看出，近年我國專利數量總體呈現上升趨勢（見圖1）。在創新能力方面，知識產權中尤以發明專利創新水平最高，申請受理數量也逐年上漲，2016年首次突破100萬件，2017年增長至138萬件。然而，目前我國發明專利受理數量占三種專利受理總量比重仍遠低于日美德，三種類型專利占比最高的是實用新型。這表明，目前我國的知識產權發展呈現穩中向好的趨勢，但是知識產權創新能力比發達國家弱。

數據來源：《2017年中國專利統計年報》。

2.國際化程度不斷加深，但仍低于國際平均水平

PCT（專利合作協定）國際專利申請量是國家或地區檢驗自身自主創新能力的一把標尺，也是企業走出國門的關鍵性指標。近些年，由于我國政府采取的一系列激勵政策以及企業采取的國際化市場發展戰略，我國PCT國際專利申請量不斷攀升。2017年申請數量達到48882件（見圖2），躍居全球第二名，僅次于美國。值得一提的是，我國一批自主創新企業在PCT國際專利申請量方面的成績十分顯眼，2017年華為和中興通訊分別以4024件、2965件位列PCT國際申請量前兩名，第三名則是美國的英特爾公司。這些數據反映了近年來我國企業自主創新能力顯著提高，并越來越多地活躍在國際市場。

圖2 國內PCT國際專利申請量

雖然我國PCT國際專利申請量增長明顯，但知識產權國際化程度相比發達國家仍有不小差距。由于我國是知識產權大國，每年專利申請的數量基數大，因此我國PCT國際專利申請數量占專利申請總量的比例遠低于世界其他發達國家，甚至低于國際平均水平。

3.職務發明占比逐年上升，但和美日德等國家相比差距較大

職務發明是指企事業單位、社會團體與國家機關等的工作人員利用本單位的物質條件所完成的發明創造，創造的知識產權歸本單位所有[2]。職務發明可以組織專業的科研團隊利用單位的優質資源進行科技創新，專利中職務發明比例越高說明技術研發的組織化水平、專業化程度越高。2013-2017年，我國的職務發明專利比例逐年增長，在2017年達到77.3%（見表1）。但和美日德等創新型國家相比，比例仍然不高。美日德的職務發明創造申請比例基本處于95%以上，尤其以日本的職務發明創造專利比例最高，基本接近百分之百。由此可見，美日德的知識產權組織化技術研發比較成熟，我國知識產權專業化程度與美日德等發達國家還有相當大的差距。

表1 我國與美日德三國發明創造專利受理中職務發明和非職務 發明之比

4.企業知識產權產業化率較高，高校科研單位產業化率較低

科技成果轉化率不高是當前制約我國知識產權產業化的一大瓶頸。2018年國家知識產權局發布的專利調查報告顯示，我國總體有效專利產業化率（指用于生產出產品并投放市場的專利件數與擁有的有效專利數量之比）為36.3%，其中企業的有效專利產業化率最高，為46.0%，科研單位為13.6%，個人為12.5%，而高校作為科技成果創新的基地，其有效專利產業化率卻處于最低水平，僅為2.7%（見表2）。這些數據說明，當前我國企業的知識產權產業化情況良好，但是高等院校和科研單位在成果轉化方面不盡人意。

表2 我國總體有效專利產業化率

5.質押融資金額及規模不斷提高，但融資規模不大

近年來，全國各地陸續開展科技型企業知識產權質押融資的業務。知識產權作為科技型企業的核心資產向金融機構質押融資可以有效緩解企業的資金鏈壓力[3]。由于知識產權質押融資面臨評估難、風控難和處置難等問題，導致我國知識產權質押融資規模并不高。2009-2017年我國專利質押融資金額逐年上升，2017年達716.8億元（見圖3）。專利融資額占社會總融資額比例總體呈上升趨勢，但專利融資金額所占比重仍一直處于較低水平，2017年的專利融資額占社會總融資額比例僅在0.36%左右。而發達國家的知識產權質押融資體制日臻成熟，美日等國家的科技型中小企業知識產權融資額僅占動產擔保融資的比例就達50%以上，知識產權融資已成為發達國家科技型中小企業融資的重要形式。雖然我國當前的知識產權融資規模不斷擴大，各地也在逐步試點和放寬知識產權融資條件，但目前的融資規模與發達國家相比仍然處于較低水平。

圖3 我國專利質押融資金額及占社會總融資額比重

建議和對策

1.加大高質量知識產權審查效率和培育力度

（1）建立以質量為導向的知識產權審查機制。完善專利審查質量保障和審查業務指導體系，尤其要加快新興重點領域的專利審查制度建設。

（2）提高專利審查效率。對專利審查周期進行分類管理，對重點優勢產業領域的專利申請進行優先集中審查[4]。此外，可以借鑒日本的巡回審查和部分檢索外包等方法，提升審查效率。

（3）大力培育高價值、高質量知識產權。聚焦國家戰略新興產業和國家重點發展產業技術方向，全力以赴地投入研發資源培育出高價值核心專利，此外，要提高專利獎推薦評選標準，推選產業內高價值、高質量的核心專利。

2.健全知識產權保護制度

（1）推動完善我國知識產權保護的法律法規，及時補充相關司法解釋，構建完整的知識產權保護法律體系，此外注意與國際知識產權法律條規接軌。

（2）加強對互聯網侵權行為的實時監督和管理，從立法上對互聯網侵權行為作出細致規范和法律界定。

（3）加大侵權行為的懲戒力度。積極探索建立證據披露、證據妨礙排查工作程序；依據法律加大侵權行為的懲處力度，提高侵權賠償金額；對重點產業領域的知識產權侵權行為進行專項整治。

（4）健全企業自身的知識產權管理制度。鼓勵個人自主研發和創新，并將成果與研發人員的工作績效掛鉤，起到激勵和示范作用；明確知識產權歸屬和保護責任意識，簽訂知識產權歸屬保護責任協議；建立企業知識產權糾紛調解和仲裁機構，主要處理知識產權糾紛；規范技術轉讓和引進的合同管理制度，并建立一套知識產權信息共享制度，使企業研發或購買的知識產權信息便于科研人員查找和學習[5]。

3.構建以市場應用為導向的知識產權價值評估體系

（1）借鑒日本構建知識產權評估體系的經驗，突破傳統的唯數量論的專利評估指標體系，將專利研發與實際市場應用緊密結合起來，從經濟、技術和法律等維度構建以市場應用為導向的知識產權價值評估體系，對知識產權的價值作出更加全面、科學的評估[6]。在實際操作中，可以將知識產權產業化實現的許可合同數、經濟效益作為評估知識產權價值的重要經濟效益指標。對于高校等科研單位而言，需要改進現行的考核評價體制，要注重評價發表論文和專利產生的社會經濟效益。

（2）建立能夠科學、客觀地提供知識產權價值評估服務的專業的知識產權評估機構，為知識產權的流轉交易與質押融資提供準確的價值計量基礎。

4.完善知識產權成果轉化機制

（1）完善知識產權轉讓交易機制。大力構建知識產權流轉服務交易平臺，完善平臺知識產權市場供需服務信息的共享機制。

（2）建立知識產權成果轉化共享機制。建議企業將知識產權轉化的經濟效益與研發人員共享，確立高校、科研機構等科研人員的股權比例。優化企業和高校、科研單位之間的產學研合作機制，充分利用高校和科研單位豐富的科研資源，加強知識產權成果轉化合作[7]。

（3）在高校等科研單位設立專門的知識產權轉讓管理辦公室。借鑒美國高校的知識產權轉化機制，設立知識產權轉讓管理辦公室專門負責評估知識產權的可行性、測算知識產權的價值、把關知識產權轉讓的協議，同時負責向單位內科研人員提供市場需求[8]。

5.提升企業創新主體地位，加快知識產權國際化步伐

借鑒德國知識產權管理體系中大型企業占據主體地位的經驗，明確企業在知識產權發展中的主體作用，將企業的創新主體地位提升到戰略層次，對科技創新工作突出的企業予以稅收優惠和獎勵[9]；加大企業的科技研發投入，提高研發的專利質量，努力提升科技創新為企業帶來的經濟增長效益；加快部署知識產權國際化，緊扣國際市場的實際需求，不斷研發有針對性的高質量的發明專利，盡可能多地提交PCT國際專利，增強海外的專利布局能力。

6.培養知識產權管理專業人才

（1）借鑒日本的知識產權管理人才培養機制，加強知識產權管理人員的專業素質培養，開設知識產權管理從業人員的資格考試。針對知識產權管理的重要環節，對工作人員進行專門的技術培訓。此外，企業可以和高校聯合培養知識產權管理方面的高層次復合人才。

（2）建議國家和地方政府督促高校、科研機構和企業等知識產權管理單位定期舉辦知識產權重點知識培訓活動，培養科研人員和知識產權管理人員的知識產權意識，使從事研究開發的科研人員能夠準確把握專利技術轉化的關鍵節點，使知識產權的管理人員熟悉知識產權的法律保護途徑。

7．完善知識產權質押融資機制

（1）積極探索政府、金融機構、擔保機構、保險機構與企業的多方共同參與機制。政府可以出面組織一批發展潛力大的優質企業，并推動這些企業與金融機構進行知識產權質押融資業務的接洽工作，政府、擔保機構可以作為融資擔保方對企業的知識產權質押融資作出擔保，從而共同分擔金融機構與企業的融資風險。

（2）增強知識產權質押融資的穩定性。銀行等金融機構可以通過知識產權保險的方式增強知識產權的穩定性。另外，可以通過風險池、保證保險、擔保公司及混合增信等方式來應對知識產權融資過程中出現的壞賬。

（3）建立知識產權交易平臺及完善相關法律法規。利用政府公信力打造全國知識產權交易平臺，提供實時的知識產權供需雙方的真實信息，以便及時有效地處置好科技型企業的不良資產，降低金融機構和企業的融資風險。此外，建立相關交易的法律法規，營造公平透明合法的交易環境，為有效處置無形資產提供保障，增強企業、金融機構、擔保機構等各方對科技型企業知識產權質押融資的信心。

（4）開展多元化的知識產權融資業務。知識產權作為一項具有價值的輕資產可以作為普通資產來開展證券化的業務活動。雖然，知識產權證券化的業務發展距今只有二十多年，尚未形成成熟的產業，但是1997年美國的首例知識產權證券化業務的成功證明了知識產權證券化發展的可能性和前景。