要素稟賦結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)供給

侯俊軍 鐘靈子

[摘 要] 描述了標(biāo)準(zhǔn)供給的定義與測(cè)度，分析了要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給的作用機(jī)理，并對(duì)1993-2016年中國(guó)十六個(gè)制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。研究結(jié)果表明：要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給有顯著的正向影響，其中資本勞動(dòng)比、研發(fā)資金投入、研發(fā)人力投入對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給的提升存在顯著的正向影響，而且研發(fā)資金投入的影響最大，研發(fā)人力投入次之，資本勞動(dòng)比的影響最小。這一結(jié)論對(duì)調(diào)整我國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供給，提升我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

[關(guān)鍵詞] 要素稟賦結(jié)構(gòu);標(biāo)準(zhǔn)供給;標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù);實(shí)證研究

[中圖分類號(hào)] F4 ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ? [文章編號(hào)] 1008—1763（2019）04—0066—07

Abstract：This paper describes the definition and measurement of standard supply， analyzes the mechanism of factor endowment structure on standard supply， and conducts empirical research on the panel data of Chinas sixteen manufacturing industries from 1993 to 2016. Research results show that factor endowment structure has a significant positive impact on the standard supply. Thereinto， capitallabor ratio， R&D capital investment and R&D manpower investment have significant positive influence on the improvement of standard supply. The R&D capital investment has the largest effect， followed by R&D manpower investment， and the capital labor ratio has the least impact. This conclusion is of great implication for adjusting the supply of China's industry standards and enhancing the competitiveness of China's standard market.

Key words： factor endowment structure; standard supply; relative supply of standard index; empirical analysis

一 引 言

人類活動(dòng)中，標(biāo)準(zhǔn)無(wú)處不在。尤其是近十幾年來(lái)，隨著標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍逐漸擴(kuò)大，標(biāo)準(zhǔn)的覆蓋面由原先的工業(yè)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大到農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)以及社會(huì)管理等領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各領(lǐng)域中有著廣闊和多樣化的需求空間，標(biāo)準(zhǔn)已逐漸成為規(guī)范和協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序的一種技術(shù)手段和技術(shù)制度。截止至2019年3月，根據(jù)全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)已制定和實(shí)施的現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)36150項(xiàng)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)62739項(xiàng)，地方標(biāo)準(zhǔn)41447項(xiàng)。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)達(dá)到14萬(wàn)項(xiàng)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)超過(guò)100萬(wàn)項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為與法律法規(guī)同等重要的現(xiàn)代社會(huì)治理工具。與此同時(shí)，國(guó)際組織、區(qū)域組織和發(fā)達(dá)國(guó)家也在積極制定標(biāo)準(zhǔn)。從標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量來(lái)看，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）已經(jīng)發(fā)布了2.5萬(wàn)余項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際電工組織（IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）分別發(fā)布了9200項(xiàng)和4800余項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。其它發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)也在積極制定和發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的重要利器，各國(guó)和各地區(qū)紛紛主動(dòng)制定和實(shí)施，我國(guó)也愈加重視標(biāo)準(zhǔn)化工作的開(kāi)展和建設(shè)，積極深化標(biāo)準(zhǔn)化體系改革。然而，學(xué)者劉三江指出，標(biāo)準(zhǔn)的有效供給不足是我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的主要問(wèn)題[1]，標(biāo)準(zhǔn)供給的問(wèn)題開(kāi)始被關(guān)注和討論。但從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)供給的研究并不多，特別是外國(guó)文獻(xiàn)方面，且少有學(xué)者對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)供給”下定義，除了張同秀把“標(biāo)準(zhǔn)供給”定義為“把標(biāo)準(zhǔn)提供給需要的人使用?！盵2]此外，少有學(xué)者對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)供給”進(jìn)行界定，學(xué)術(shù)界中對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)供給”仍然沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的說(shuō)法。但是其他關(guān)于“標(biāo)準(zhǔn)供給”的論述，比如楊詩(shī)吟等將標(biāo)準(zhǔn)有效供給定義為“標(biāo)準(zhǔn)需求和標(biāo)準(zhǔn)水平相適應(yīng)的供給?！盵3]劉三江認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)有效供給不足包括兩方面內(nèi)涵，即供給不足和供給無(wú)效，前者是指總供給不能滿足總需求，后者是指供給的標(biāo)準(zhǔn)不能滿足有效需求[1]。

目前學(xué)術(shù)界對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給問(wèn)題的研究主要側(cè)重于描述性的分析，主要集中于標(biāo)準(zhǔn)供給現(xiàn)狀、問(wèn)題以及對(duì)策的研究[1-3]，少有學(xué)者針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給的定義、作用機(jī)理和路徑等方面進(jìn)行深入研究，且缺乏實(shí)證方面的檢驗(yàn)。只是從一個(gè)宏觀的視角顯然無(wú)法全面地了解一個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)供給的所有狀況，因此，在標(biāo)準(zhǔn)供給的研究上，我們希望能夠在理論機(jī)制和實(shí)證研究上有所突破。

標(biāo)準(zhǔn)供給的研究離不開(kāi)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)需求的探討。生產(chǎn)力發(fā)展提出對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的需求，從總體上看，標(biāo)準(zhǔn)供給總是落后于而不是領(lǐng)先于標(biāo)準(zhǔn)需求[1]，標(biāo)準(zhǔn)需求在數(shù)量上難以量化和預(yù)測(cè)。相反，標(biāo)準(zhǔn)供給是一個(gè)涉及標(biāo)準(zhǔn)制定、形成以及替換更新的過(guò)程，標(biāo)準(zhǔn)供給在數(shù)量上最簡(jiǎn)單的可表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量，常常以標(biāo)準(zhǔn)存量來(lái)衡量。然而，標(biāo)準(zhǔn)存量只能反映標(biāo)準(zhǔn)在不同行業(yè)中絕對(duì)數(shù)量的分布狀況，若作為數(shù)據(jù)支撐來(lái)探討我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)供給問(wèn)題則會(huì)缺乏一定的精準(zhǔn)性。因此，本文嘗試性地提出“標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給”（Relative Supply of Standards，RSS）的概念，以衡量標(biāo)準(zhǔn)供給。本文將“標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給”界定為：在一定的時(shí)期內(nèi)，一定的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平下，一國(guó)提供給國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量相對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)的充裕程度?！皹?biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給”是一個(gè)相對(duì)的概念，是一國(guó)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的多少。

標(biāo)準(zhǔn)供給又主要源于標(biāo)準(zhǔn)的制定，標(biāo)準(zhǔn)的成功制定一定離不開(kāi)大量要素資源的投入和使用。基于標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)特性，標(biāo)準(zhǔn)的制定中會(huì)對(duì)要素有不同密集程度的需求和偏好，因此有理由相信要素稟賦結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給產(chǎn)生影響。這在理論上為我們提出了探討要素稟賦結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)供給之間關(guān)系的必要性。通過(guò)對(duì)中國(guó)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，以期提供的經(jīng)驗(yàn)研究能對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給相關(guān)問(wèn)題的探討提供更多的信息和事實(shí)依據(jù)，為推進(jìn)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)的改革和發(fā)展提供重要信息，同時(shí)也能給我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)、推進(jìn)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作改革以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略布局帶來(lái)一定的啟示意義。

二 作用機(jī)理分析

標(biāo)準(zhǔn)供給是一個(gè)涉及標(biāo)準(zhǔn)制定、形成以及替換更新的過(guò)程，一項(xiàng)技術(shù)最終能否順利成為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)非常復(fù)雜的、多影響要素的、動(dòng)態(tài)的博弈過(guò)程。然而，一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的最終誕生、成型以及之后的修訂更新都離不開(kāi)要素的投入和使用，取決于物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素在標(biāo)準(zhǔn)供給中的密集程度。

（一）物質(zhì)資本

物質(zhì)資本不僅是生產(chǎn)中不可或缺的投入要素，還是產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要平臺(tái)和載體。技術(shù)創(chuàng)新需要通過(guò)機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)資本來(lái)實(shí)現(xiàn)，先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備也是技術(shù)創(chuàng)新的物化[4]。

由標(biāo)準(zhǔn)的定義可知，技術(shù)是標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，技術(shù)路徑構(gòu)成了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的基礎(chǔ)路徑。而物質(zhì)資本如資金、機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品等創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新成果在技術(shù)創(chuàng)新中是必不可少的組成部分[5]。物質(zhì)資本積累為技術(shù)創(chuàng)新提供了重要的保障，為標(biāo)準(zhǔn)的培育、孵化以至標(biāo)準(zhǔn)供給的形成提供了重要的物質(zhì)要素基礎(chǔ)。

（二）人力資本

廣義資本拓展了資本的內(nèi)涵，除了物質(zhì)資本，還包括人力資本的概念[6]。隨著科技的發(fā)展，高度的技術(shù)細(xì)節(jié)和日益增加的復(fù)雜性已經(jīng)使標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)層面上成為一個(gè)幾乎完全由工程師主導(dǎo)的領(lǐng)域[7]。標(biāo)準(zhǔn)供給活動(dòng)對(duì)人力資本具有很高的要求，需要科學(xué)家、工程師等科技活動(dòng)人員進(jìn)行科學(xué)創(chuàng)新。因而高素質(zhì)人力要素的投入，是標(biāo)準(zhǔn)供給活動(dòng)中必不可少的前提和保障。例如，在標(biāo)準(zhǔn)制定、修訂中，科技活動(dòng)人員通過(guò)利用自身的知識(shí)、技能進(jìn)行科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新，形成重要的專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)、制定標(biāo)準(zhǔn)，最后形成標(biāo)準(zhǔn)供給。此外，人力資本與物質(zhì)資本具有替代作用。人力資本的積累，可以節(jié)約和替代生產(chǎn)過(guò)程中所需要投入的物質(zhì)資本數(shù)量和普通勞動(dòng)數(shù)量。人力資本的提升促進(jìn)物質(zhì)資本、勞動(dòng)和技術(shù)協(xié)同發(fā)展。勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，使勞動(dòng)者可以更加有效地使用各種精密和復(fù)雜的機(jī)器設(shè)備，更好地發(fā)揮物質(zhì)資本的效能，提高物質(zhì)資本的使用效率。如今，標(biāo)準(zhǔn)通常伴隨著R&D協(xié)作的形成而發(fā)展，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，研發(fā)合作與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化程度的融合度是技術(shù)發(fā)展的重要內(nèi)容[8]。在標(biāo)準(zhǔn)供給活動(dòng)中，會(huì)對(duì)高級(jí)要素產(chǎn)生更高比例的需求。

（三）技術(shù)要素

標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程主要體現(xiàn)為“現(xiàn)實(shí)技術(shù)—競(jìng)爭(zhēng)—選擇—標(biāo)準(zhǔn)”的模式。從根本上說(shuō)，技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，離開(kāi)了技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)失去其存在的基礎(chǔ)。一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生，最關(guān)鍵的就是總結(jié)和提煉人類社會(huì)在領(lǐng)域內(nèi)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)成果，并納入標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)行為是標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中的本質(zhì)特征。

標(biāo)準(zhǔn)的“制定—實(shí)施—修訂”過(guò)程，也是經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)的“創(chuàng)新—普及—再創(chuàng)新”過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新的速度決定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化更新的頻率[8]。技術(shù)發(fā)展水平不僅影響標(biāo)準(zhǔn)的制定，還會(huì)影響標(biāo)準(zhǔn)的修訂、更新速度，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給產(chǎn)生影響，技術(shù)水平的高低能夠制約不同產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)領(lǐng)域中的標(biāo)準(zhǔn)供給。例如，在移動(dòng)通信領(lǐng)域中，現(xiàn)在5G技術(shù)逐漸成熟，5G領(lǐng)域中的專利和標(biāo)準(zhǔn)供給也不斷增多，由于市場(chǎng)上的手機(jī)硬件等設(shè)備仍未完全實(shí)現(xiàn)5G技術(shù)的接納和支持，因此，盡管5G技術(shù)更為先進(jìn)，目前依舊是4G主導(dǎo)的市場(chǎng)。但是隨著5G技術(shù)的進(jìn)一步成熟，越來(lái)越多5G標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于可商用產(chǎn)品中，5G的市場(chǎng)會(huì)逐漸被打開(kāi)?？梢?jiàn)，技術(shù)發(fā)展水平會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給產(chǎn)生關(guān)鍵的影響，基礎(chǔ)技術(shù)發(fā)展水平會(huì)制約行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)整體更新，先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展水平也同樣會(huì)影響行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新?lián)Q代，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給產(chǎn)生影響。

綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)供給的實(shí)現(xiàn)建立在物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)要素的結(jié)合之上。無(wú)論是標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施和修訂，都必須調(diào)動(dòng)全體人力資本參與，同時(shí)也要投入研發(fā)資金、機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)資本予以保證。物質(zhì)資本為標(biāo)準(zhǔn)供給所需的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境提供了保障，人力資本通過(guò)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，形成重要的核心專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以此開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)。而且，在標(biāo)準(zhǔn)供給活動(dòng)中，會(huì)對(duì)高級(jí)要素產(chǎn)生更高比例的需求。但總體上來(lái)說(shuō)，物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)要素三者間相互影響、相互作用，三者的綜合作用對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給產(chǎn)生影響。

三 模型建立及變量的衡量

（一）計(jì)量模型的建立

（二）變量的衡量

1.標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)（Relative Supply of Standards Index，RSS Index）。本文用“標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)”來(lái)測(cè)度“標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給”，以量化地界定和衡量標(biāo)準(zhǔn)供給?！皹?biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)”的含義是：一個(gè)國(guó)家某行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量占其全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量總值的比重與國(guó)際該行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量占國(guó)際全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量總值的比重二者之間的比率。其中，從可行性的角度考慮，“國(guó)際”以全球公認(rèn)的具有權(quán)威性和被廣泛接受的三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，即國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）來(lái)指代。即標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)RSS=（Xik/Xi）/（Xk/X）。在公式中，RSS為某國(guó)i標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)，Xik為i國(guó)家k行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，Xi為i國(guó)家的全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量總值，Xk為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）k行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，X為上述三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量總值。標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)根據(jù)ICS分類下相關(guān)制造業(yè)行業(yè)的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)按實(shí)施日期統(tǒng)計(jì)加總而得，數(shù)據(jù)來(lái)源于全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)、工標(biāo)網(wǎng)、ISO官網(wǎng)、IEC官網(wǎng)和ITU官網(wǎng)。

2.資本勞動(dòng)比（CLR）。資本勞動(dòng)比通常是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)的常用指標(biāo)[9，10]。本文使用按行業(yè)分組的大中型工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)數(shù)值與行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值來(lái)表示資本勞動(dòng)比，即CLR=行業(yè)固定資產(chǎn)/行業(yè)從業(yè)人數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。變量系數(shù)符號(hào)預(yù)期為正。

3.研發(fā)資金投入（RM）。研發(fā)資金投入屬于創(chuàng)新投入指標(biāo)，在此可以反映研發(fā)資金的作用。本文使用按行業(yè)分組的大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與行業(yè)銷售收入的比值來(lái)表示研發(fā)資金投入，即RM=行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/行業(yè)銷售收入。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技年鑒》等文獻(xiàn)。變量系數(shù)符號(hào)預(yù)期為正。

4.研發(fā)人力投入（TL）。研發(fā)人力投入屬于創(chuàng)新投入指標(biāo)，在此可以反映人力資本的作用。本文使用按行業(yè)分組的大中型工業(yè)企業(yè)的R&D人員與行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值來(lái)衡量研發(fā)人力投入，即TL=行業(yè)R&D人員/行業(yè)從業(yè)人數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技年鑒》等文獻(xiàn)。變量系數(shù)符號(hào)預(yù)期為正。

5.專利申請(qǐng)（PA）。專利申請(qǐng)屬于創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。本文使用按行業(yè)分組的大中型工業(yè)企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量來(lái)表示研發(fā)產(chǎn)出。數(shù)據(jù)來(lái)源于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技年鑒》等文獻(xiàn)。變量系數(shù)符號(hào)預(yù)期為正。

6.創(chuàng)新覆蓋面（INNOV）。創(chuàng)新覆蓋面屬于創(chuàng)新指標(biāo)，能反映技術(shù)創(chuàng)新的水平。本文使用按行業(yè)分組的大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新企業(yè)個(gè)數(shù)與行業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)的比值來(lái)表示創(chuàng)新覆蓋面，即INNOV=行業(yè)創(chuàng)新企業(yè)個(gè)數(shù)/行業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技年鑒》。變量系數(shù)符號(hào)預(yù)期為正。

四 實(shí)證檢驗(yàn)和分析

本文以1993-2016年中國(guó)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證分析。首先對(duì)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類。由于標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際分類（International Classification for Standards， ICS）、所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類（第四版，ISIC Rev.4）與中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T 4754-2017）標(biāo)準(zhǔn)存在差異，所以本文必須將三者通過(guò)歸類合并使統(tǒng)計(jì)口徑趨于一致?；诮y(tǒng)計(jì)口徑趨同性和數(shù)據(jù)可靠性的原則，并參照Knut Blind附錄Ⅲ[11]、國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類附錄C以及袁強(qiáng)等[12]的研究，筆者選取和合并了中國(guó)兩位數(shù)編碼制造業(yè)細(xì)分行業(yè)，一共合并形成以下十六個(gè)行業(yè)，分別為：食品行業(yè)、紡織行業(yè)、木材行業(yè)、輕工行業(yè)、造紙行業(yè)、石油行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、橡膠和塑料行業(yè)、建材行業(yè)、冶金行業(yè)、通用設(shè)備行業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)、電氣工程行業(yè)、電子電信行業(yè)、辦公機(jī)械行業(yè)，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行1993-2016年的面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析。

（一）變量的描述性統(tǒng)計(jì)

本文運(yùn)用Stata14.0軟件為研究工具，利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)本文實(shí)證所需的各變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和分析，主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的最大值達(dá)到10.25，而最小值為0.104，說(shuō)明其中存在變化波動(dòng)較大的年份。資本勞動(dòng)比、專利申請(qǐng)的數(shù)據(jù)也存在較大的差異。研發(fā)資金投入、研發(fā)人力投入和創(chuàng)新覆蓋面方面的數(shù)據(jù)基本比較穩(wěn)定。

（二）回歸分析

通常靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的方法包括最小二乘法（OLS）、廣義最小二乘法（GLS）、可行廣義最小二乘法（FGLS）、最大似然估計(jì)法（ML）和廣義矩估計(jì)（GMM）等。本文是時(shí)間維度為24，行業(yè)為16的長(zhǎng)面板。經(jīng)檢驗(yàn)，面板同時(shí)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)，采用全面FGLS能對(duì)此進(jìn)行較好的修正。因此，本文采用全面FGLS來(lái)對(duì)模型（1）進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)時(shí)還考慮了行業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，結(jié)果如表2所示：

根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，模型估計(jì)結(jié)果為：

RSSit=-12.49+0.00106CLRit+3.079RMit+1.601TLit-1.37e-06PAit+0.524INNOVit +εit

由面板估計(jì)結(jié)果可得出如下結(jié)論：

1.回歸結(jié)果顯示，模型的Wald值為3606.68，P值為0.0000，表明模型很顯著。模型估計(jì)采用了全面FGLS的方法，無(wú)需報(bào)告R2，此時(shí)的R2并沒(méi)有太多的意義。資本勞動(dòng)比、研發(fā)資金投入、研發(fā)人力投入、專利申請(qǐng)、創(chuàng)新覆蓋面都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表明資本勞動(dòng)比、研發(fā)資金投入、研發(fā)人力投入、專利申請(qǐng)、創(chuàng)新覆蓋面對(duì)中國(guó)制造業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)存在顯著影響。

2.資本勞動(dòng)比的估計(jì)系數(shù)為0.00106，系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期假設(shè)，且在10%的顯著性水平下顯著。這意味著在控制其它變量不變時(shí)，資本勞動(dòng)比每增加一個(gè)單位時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)相應(yīng)提高0.00106，說(shuō)明一個(gè)行業(yè)的資本相對(duì)于勞動(dòng)越充裕，對(duì)該行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的提升越有利，反之，一個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)相對(duì)于資本越充裕，對(duì)該行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的提升作用越小。說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)供給具有資本密集的特征。

3.研發(fā)資金投入的估計(jì)系數(shù)為3.079，系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期假設(shè)，且在1%的顯著性水平下顯著。這意味著在控制其它變量不變時(shí)，當(dāng)研發(fā)資金投入每增加一個(gè)單位，標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)相應(yīng)提高3.079，說(shuō)明一個(gè)行業(yè)的研發(fā)資金投入越大，對(duì)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的增長(zhǎng)越有利。

4.研發(fā)人力投入的估計(jì)系數(shù)為1.601，系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期假設(shè)，且在1%的顯著性水平下顯著。這意味著在控制其它變量不變時(shí)，當(dāng)研發(fā)人力投入每增加一個(gè)單位，標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)相應(yīng)提高1.601，說(shuō)明一個(gè)行業(yè)的研發(fā)人數(shù)投入越多，對(duì)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的增長(zhǎng)越有利。

5.專利申請(qǐng)的估計(jì)系數(shù)為-1.37e-06，且在5%的顯著性水平下顯著，但系數(shù)符號(hào)與預(yù)期假設(shè)不符。這意味著在控制其它變量不變時(shí)，當(dāng)專利申請(qǐng)數(shù)每增加一個(gè)單位，標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)相應(yīng)減少-1.37e-06。說(shuō)明一個(gè)行業(yè)的專利申請(qǐng)?jiān)蕉?，?huì)對(duì)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給產(chǎn)生阻礙作用，這主要可能是因?yàn)檫^(guò)多的專利會(huì)延緩標(biāo)準(zhǔn)化，可能是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，專利持有者不愿意對(duì)專利進(jìn)行授權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程被延遲。

6.創(chuàng)新覆蓋面的估計(jì)系數(shù)為0.524，系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期假設(shè)，且在1%的顯著性水平下顯著。這意味著在控制其它變量不變時(shí)，當(dāng)創(chuàng)新覆蓋面每增加一個(gè)單位，標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給相應(yīng)提高0.524，說(shuō)明一個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新覆蓋面越廣闊，對(duì)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的增長(zhǎng)越有利。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通常對(duì)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)有兩個(gè)方法：一是采用另外一種估計(jì)方法對(duì)原模型再進(jìn)行一次估計(jì)，二是選擇一個(gè)與原模型中某一解釋變量相關(guān)的變量，用這個(gè)新的變量來(lái)代替原來(lái)的解釋變量進(jìn)行估計(jì)。

首先，考慮第一種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法，即采用另外一種估計(jì)方法對(duì)原模型再進(jìn)行一次估計(jì)。本文另外采用LSDV法來(lái)對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，并使用面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差。估計(jì)結(jié)果如表3列（1）所示。結(jié)果顯示，與表2相比，可以發(fā)現(xiàn)兩組回歸得出的結(jié)果在變量系數(shù)、系數(shù)符號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)誤和顯著性水平上差異不大，但是變量專利申請(qǐng)未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

其次，采用第二種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法。考慮到要素稟賦結(jié)構(gòu)的主要衡量方式為資本勞動(dòng)比，本文采用按行業(yè)分組的大中型工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值作為固定資產(chǎn)的替代變量來(lái)表示資本，用工業(yè)總產(chǎn)值和行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值作為資本勞動(dòng)比的替代變量來(lái)衡量要素稟賦結(jié)構(gòu)，即TIOL=工業(yè)總產(chǎn)值/行業(yè)從業(yè)人數(shù)，對(duì)模型的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表3列（2）顯示。工業(yè)總產(chǎn)值和行業(yè)從業(yè)人數(shù)的數(shù)據(jù)分別來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技年鑒》。其中，工業(yè)總產(chǎn)值的數(shù)據(jù)在2011年之后缺失，但是報(bào)告了2012-2016年的工業(yè)銷售產(chǎn)值數(shù)據(jù)。因此，本文借鑒齊峰，項(xiàng)本武[13]的數(shù)據(jù)估計(jì)方法，計(jì)算出缺失年份的工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)。

表3列（2）結(jié)果顯示，采用工業(yè)總產(chǎn)值和行業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值作為替代變量后，與表2相比，可以發(fā)現(xiàn)兩組回歸得出的結(jié)果幾乎一致，只是變量在系數(shù)大小上有較小的波動(dòng)。對(duì)于變量專利申請(qǐng)，也與原面板回歸結(jié)果保持一致，專利申請(qǐng)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但是系數(shù)符合與預(yù)期不符，這再次說(shuō)明可能是由于過(guò)多的專利導(dǎo)致了標(biāo)準(zhǔn)化延遲。

總體上說(shuō)，兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法的結(jié)果都與原面板回歸結(jié)果保持基本一致，由此可知本文的研究結(jié)論具有一定的可靠性。

（四）內(nèi)生性問(wèn)題討論

基本回歸可能存在以下內(nèi)生性問(wèn)題：一是要素稟賦結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)供給之間存在雙向因果關(guān)系。二是測(cè)量誤差問(wèn)題。三是遺漏變量問(wèn)題。為此，本文分別采用滯后變量法和滯后1期工具變量法，以期更為準(zhǔn)確地評(píng)估要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給的影響。

1.滯后1期。假設(shè)模型誤差項(xiàng)沒(méi)有太強(qiáng)的時(shí)間序列相關(guān)性，而是由本期擾動(dòng)決定，這樣就可以用滯后1期的資本勞動(dòng)比替代當(dāng)期值，即：

如果CLRit=CLRit-1+εit，E（CLRitεit） = 0，則排除了本期資本勞動(dòng)比狀況對(duì)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的影響。回歸結(jié)果如表4列（1）所示，CLR的影響系數(shù)在1%的水平下顯著為正，其它變量的回歸結(jié)果與基本回歸的結(jié)果相比也并無(wú)太大變化。再對(duì)誤差項(xiàng)是否存在較強(qiáng)的時(shí)間序列相關(guān)性進(jìn)行驗(yàn)證：首先，發(fā)現(xiàn)CLRit同CLRit-1之間的相關(guān)系數(shù)為0.9853，這意味著替代是合理的;其次，為了檢驗(yàn)滯后1期的自變量是否外生，從回歸結(jié)果中先估算出殘差項(xiàng)的值，然后用CLRit-1對(duì)其回歸，發(fā)現(xiàn)殘差項(xiàng)對(duì)CLRit-1沒(méi)有影響，其相關(guān)系數(shù)為0.0512，也接近于0，從而表明不存在時(shí)間上持續(xù)的因素同時(shí)影響RSSit和CLRit-1。

2.滯后1期工具變量。本文采用CLRit-1作為工具變量，既可以保證工具變量和標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)之間顯著相關(guān)，又能保證工具變量相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的外生性。為了保證該工具變量的有效性，首先使用Kleibergen-Paap提出的Wald統(tǒng)計(jì)量來(lái)檢驗(yàn)其是否與內(nèi)生的回歸因子相關(guān)（CLRit）。然后對(duì)工具變量是否與CLRit存在弱相關(guān)進(jìn)行檢驗(yàn)，如存在弱相關(guān)，則工具變量法所做的估計(jì)將會(huì)失效。估計(jì)結(jié)果表明使用CLRit-1作為工具變量是恰當(dāng)?shù)摹１?的列（2）匯報(bào)了2SLS第2階段的結(jié)果，可以看出資本勞動(dòng)比增加將導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)上升，具體來(lái)說(shuō)，在控制其它變量不變時(shí)，資本勞動(dòng)比每增加一個(gè)單位，標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)會(huì)上升0.00535。因此，資本勞動(dòng)比提升標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)的結(jié)論在考慮了內(nèi)生性問(wèn)題后依然成立。

五 結(jié)論與政策建議

本文利用1993-2016年中國(guó)十六個(gè)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，考察了要素稟賦結(jié)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)供給之間的關(guān)系及作用大小。研究可以得出以下結(jié)論：1.資本勞動(dòng)比、研發(fā)資金投入、研發(fā)人力投入、創(chuàng)新覆蓋面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給的提升存在顯著的正向影響;2.對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)供給的作用大小，研發(fā)資金投入的影響最大，研發(fā)人力投入次之，資本勞動(dòng)比的影響力最小;3.專利申請(qǐng)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但是系數(shù)符號(hào)與預(yù)期假設(shè)不符，這可能是由于過(guò)多的專利導(dǎo)致了標(biāo)準(zhǔn)化延遲。

基于本文的理論分析和實(shí)證結(jié)論，為進(jìn)一步調(diào)整中國(guó)制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供給，提升我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，現(xiàn)提出以下政策建議：1.加快高級(jí)要素培育，推動(dòng)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)。應(yīng)當(dāng)提高科研投入，加大標(biāo)準(zhǔn)自主研發(fā)資金投入，以研制和推廣新標(biāo)準(zhǔn)為主，搶占行業(yè)發(fā)展先機(jī)。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)加大專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)力度，特別是標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域方面的人才。標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施等標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)對(duì)人力資本有很高的需求和要求，所以，一方面，各類院校應(yīng)當(dāng)結(jié)合專業(yè)理論和實(shí)踐，培養(yǎng)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際需要的專業(yè)人才，另一方面，應(yīng)全方位、多層次、寬領(lǐng)域地進(jìn)行人才引進(jìn);2.營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，增強(qiáng)我國(guó)的自主創(chuàng)新能力并持續(xù)提升，提高專利申請(qǐng)量，加快標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)發(fā)、制定和實(shí)施。同時(shí)需要建立技術(shù)創(chuàng)新體系與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化體系的協(xié)調(diào)機(jī)制，正確權(quán)衡標(biāo)準(zhǔn)和專利的成本和收益問(wèn)題，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)和專利相得益彰的作用，推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性累積和我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程;3.關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)供給數(shù)量與質(zhì)量的協(xié)同發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)供給除了要在數(shù)量上滿足標(biāo)準(zhǔn)需求，還要滿足標(biāo)準(zhǔn)的有效需求。本文構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)供給指數(shù)，從標(biāo)準(zhǔn)供給的數(shù)量層面上，以期提供的經(jīng)驗(yàn)研究能對(duì)標(biāo)準(zhǔn)供給相關(guān)問(wèn)題的探討提供更多的信息和事實(shí)依據(jù)，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)供給質(zhì)量的研究，是有待深入且非常有價(jià)值的研究方向。

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