淺析連坐制度及其適用價值

關鍵詞 連坐制度 罪責自負原則 適用

作者簡介：關世琛，天津市西青區人民檢察院第一檢察部書記員。

中圖分類號：D929 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.229

一、連坐制度概述

連坐，又稱緣坐、從坐、相坐、隨坐，是指中國古代或現代因他人犯罪而使與犯罪者有一定關系的人連帶受刑的制度，簡單來講就是一人犯罪，株連九族。它是一項古老而殘酷的刑罰制度，是秦漢法律的重要組成部分。據記載，連坐制由法家首創，較早可見于李悝的《法經》“越城，一人則誅，自十人以上夷其鄉族，曰城禁。” 后經商鞅變法“連坐法”正式被確立。以血緣、地緣、業緣為紐帶，中國古代形成了以宗族、鄉里和行幫等承擔著社會治理功能的組織。連坐制度的目的在于加強組織成員之間的相互監督、相互約束，以便于治理。

這是一種較為特殊的制度，因為被連坐者本身并沒有違反制度，其受到懲罰僅因為有身份、地域或者職務上的牽連關系，這不僅與現代的“罪責自負原則”背道而馳，與古代的“親親相隱原則”也存在矛盾。雖然連坐制度在沈家本等修律大臣的倡導的下于清末被廢除，但其并未完全消失于社會管理中，其存在意義值得探究。

二、連坐制度的影響及適用

（一） 連坐對今天的影響

連坐制度作為古代鞏固王權維護帝制的重要工具而被廣泛應用于各個領域，例如其有親屬連坐、官吏職務連坐、鄰保連坐等等形式。雖然它違反了儒家的傳統思想，但它減少了統治者的治理成本并提高了治理效率，所以連坐制度在某種程度上確實減少了犯罪率并為經濟、教育、軍事等領域的發展提供了保障。雖然它自身的僵硬殘酷導致其不能成為長期治理社會的手段，但經過幾千年的討論和在社會各個層面中顯性和隱性的使用，已經成為了一種文化而深入人們的觀點中。

與古代連坐制度不同的是，現代連帶制度多以契約關系為基礎。企業的連帶責任節約了交易的信息成本，使得個體得到更有效的社會監督。現代市場經濟的發展離不開連帶責任的制約，所以在經濟方面，連坐制度仍有著頑強的生命力。

（二） 連坐在刑法中的適用

我國刑法基本原則中非常重要的一項就是“罪責自負原則”，其意味著國家在進行刑事責任歸屬，進而作出刑罰處罰時，不能將他人應負的責任歸咎于特定的個人，同時，也不能將犯罪人應承擔的刑事責任轉嫁給第三人。這項基本原則體現了對人權的保障也有利于社會的長治久安。所以理論上“連坐原則”在刑法中是被禁止的，連坐中的監督義務在現代刑法中被具體化了，例如不作為犯罪的構成需要不作為人有特定的義務，此種對不履行或不恰當履行監督義務的懲罰是符合罪責自負原則的。

但是，刑法早先規定的單位犯罪中卻仍存在著連坐原則的影子。單位犯罪的懲罰原則分為單罰制、雙罰制和混合制。而單罰制又分為代罰制和轉嫁制。所謂轉嫁制，就是只規定對犯罪單位處以刑罰，而不處罰單位成員的一種處罰原則。它是較早的處罰單位犯罪的模式，在單位犯罪刑罰史上，這種處罰原則曾經風行一時。英美早期的刑事立法多采取這種模式。由于法人作為組織體無法適用自由刑，因而對其只判處罰金刑代替自由刑，而對法人犯罪的直接責任者或其他責任者，往往不加處罰。

作為一種早期的探索模式，轉嫁制有不可避免的弱點：首先，轉嫁制缺乏合理的理論基礎，其基于轉嫁責任理論，認為單位應該對其成員的意圖和行為負責，單位任何成員在其個人職權范圍內為單位利益的行為而引起的一切法律責任均由單位負擔。但這種理論實質上是一種連坐責任，違背了罪責自負的原則，不符合現代刑法理論，對于犯罪的單位也顯失公平。我國現在的刑法中沒有這種規定。

三、連坐制度的適用價值

（一）堅持“罪責自負原則”

仔細觀察上述連坐制度在現代社會中適用的例子，我們發現其多用于專項整治活動或者運動，用于解決緊迫問題，以達到某種短期目標。表面上看，這種制度快速有效，尤其在其用于少數人時，甚至會得到社會的呼聲。但冷靜的分析這些公告規定我們發現這是執法者功利性執法的結果，是一種權力濫用的表現。首先，他們的行為違反了法律的基本原則，濫用了自由裁量權。其次，就連坐制度的合理性來講，經過兩千年的實驗我們發現連坐制度是引發人民叛亂的原因之一，一人犯罪，連坐范圍內的人不論是否有過錯均主觀認定其違反了監督義務并受到懲罰，在牽連面不斷擴大時其作用就不僅是為了打擊犯罪，還是統治者打擊政治異見者的一種手段，由此鞏固自己的政權。因此長期適用連坐制度會為社會的長治久安埋下導火索，一旦引發，后果不堪設想。在強調尊重人權的當今社會，連坐制度是一種暴政的體現，是不符合我國及世界的進步潮流的，應當被嚴格禁止，尤其是對于“改頭換面”之后的連坐制度，更應當提起足夠的警惕。而對于保障社會安定最后底線的刑法，罪責自負原則更應當貫徹于各項規定中。西班牙著名自然主義哲學家喬治·桑塔亞納說：“不能銘記過去的人，注定會重蹈覆轍。”所以，連坐制度對于現代社會的價值之一便是提醒我們要堅持罪責自負原則。

（二）轉化適用“連坐原則”

近年來，人們比較關注食品安全問題。從前些年的“毒饅頭”“毒奶粉”事件以及“廉價外賣速食包”事件，食品安全問題層出不窮，民以食為天，食品問題是重大的民生問題，我們不得不承認目前的管制仍然存在漏洞。而我們可以嘗試從連坐制度中汲取優點并加以應用。

1.發揮行業協會的作用

人是一切社會關系的總和，我們不可避免的處于各種關系的交合中，個人的行為時常會對身邊的人有影響。對于行業來講，連帶效應更加明顯，一個企業出現信任問題會直接導致一個行業信譽度的下降，給整個行業帶來損失。在以往的事件中，政府習慣性加強監管以解決問題，但食品業工序繁雜，非常容易出現漏洞。其次，大量的監管也會浪費行政資源。對此，政府可以加強行業協會的作用，讓協會進行自我監控。行業協會監管的范圍更廣泛，檢查監督也會更細致，也可以及時對行業的損失進行控制，出現問題時，要求行業協會承擔連帶的民事責任。如此，要避免連帶責任，協會便會主動對違規者進行處罰，維護行業正常秩序。

2.懲罰僅限于民事責任

刑法中規定了對于生產偽劣產品類犯罪的懲罰，但此規定不能適用于行業協會，否則便違反了罪責自負原則，混淆了共同犯罪和監管不力的區別。懲罰方式有民事責任、行政責任、刑事責任三種，對于協會僅限于民事責任，對確有監管職責而監管不力的情況進行錢財的處罰，以提醒其維持行業秩序，維護社會安定，對于整個行業也起到警示作用。

3.堅持過錯責任原則

對于政府與行業協會的權力應當進行明確的劃分，并發布規范性文件進行公示，不能隨意進行處罰，處罰前必須明確該事項屬于行業協會監管，并對于此項規定確實存在過錯，沒有盡到相應的義務。無過錯則無責任。在這點上必須嚴格區分于古代的連坐制度，連坐制度最大的弊端就在于其隨意處置無過錯的人，擴大了打擊面。在對該制度進行轉化適用時要十分警惕。

綜上，我們要辯證的看待連坐制度。一方面，我們要堅持罪責自負原則。杜絕侵犯人權及濫用行政權力。另一方面，汲取連坐制度中適合中國人情社會現狀的部分，對其加以改進以更好的治理社會。我們要真正吸收現代法制的精髓，提升民主精神，時刻警惕再次走入歷史困境。對連坐制度的適用審問之，慎思之，明辨之，篤行之。

注釋：

顧鈞.漫談連坐思維——從羅山縣“株連三代”的公告談起[J].人民法治，2018年1月3日：106，107.

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