案件集中管理視角下對提升檢察辦案質效的思考

關鍵詞 辦案質效 流程監控 質量評查

作者簡介：潘曉清，上海市寶山區人民檢察院檢察官。

中圖分類號：D926.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.166

一、新形勢下提升檢察辦案質效的必要性

伴隨檢察機關內設機構系統性、重塑性、重構性改革，檢察業務已形成刑事、民事、行政、公益訴訟四大檢察并行的格局，檢察辦案的內涵更加豐富。質效評價理應及于一切辦案活動，在強調“四大檢察”一個都不能少的同時，也必須做到一個都不能差。

（一）新形勢下的檢察“辦案質效”的內涵

要準確把握新形勢下的檢察“辦案質效”的內涵，我們需要理清與辦案質效有關的兩組概念。

1.辦案質效與案件質量。辦案質效是指司法人員辦理或處理案件的活動、行為過程以及結果狀態的質量、效率和效果，主要強調動態過程。案件質量一般是指案件的法律適用是否準確、文書有無差錯等等，主要強調靜態結果。因此，辦案質效相較傳統意義上的案件質量，具有更加寬泛的內涵。長期以來，我們評價辦案工作，從靜態角度講案件質量的多，從動態角度評判辦案質效的少，但這已明顯無法滿足新時代人民群眾對法治的新期待新要求，也無法滿足檢察機關自身發展需要。我們急需理念的轉型升級，在關注案件質量的同時，更應關注辦案過程的質效。

2.辦案質量與效率、效果。辦案質量、效率、效果是評價檢察辦案工作的三個重要維度，三者相輔相成，密不可分。一方面，辦案質量是效率、效果的基礎，沒有質量，效率、效果就沒有存在的意義。另一方面，注重辦案效率就是要求檢察官更加合理地分配辦案精力，把握辦案進度和節奏，也是司法公正的價值之所在。而對辦案法律效果、政治效果、社會效果的追求就是要求檢察官用好政治智慧、法律智慧和監督智慧，把好法律適用的尺度，通過規范執法，真正實現個案的公平正義。

（二）提升檢察辦案質效的重要性

1.提升檢察辦案質效是提升檢察公信力的迫切要求。只有不斷提升辦案質效，依法辦理好每一起案件，實現實體公正與程序公正并重、辦案質量與效率、效果并重，才能確保檢察公信力提升。

2.提升檢察辦案質效是落實司法責任制的重要目標。責任追究不是目的而是手段，最終的目的在于倒逼檢察官提升質效意識，切實承擔起確保辦案質效的重要責任。辦案質效的提升是司法改革的重要目標和根本體現，是實實在在落在每一位檢察官身上的個體責任。

二 、強化案件集中管理與提升檢察辦案質效的關系

檢察辦案質效的提升離不開有效的內外監管。案件管理部門集中管理以其客觀性、綜合性特點，在整個檢察業務管理中處于中樞地位，通過流程監控、案件質量評查等一系列職能作用的發揮，助推檢察辦案質效的提升。

（一） 強化案件集中管理是對辦案質效的“動態體檢”

案件集中管理主要強調以問題為導向，一方面通過事中監督，有效發揮“提示、預警、防控”的職能作用，實時糾正辦案中的程序不規范問題，確保辦案程序規范、有序推進;另一方面，通過事后評查，發揮“糾錯、問責、規范”的職能作用，及時反饋、督促整改，防止問題反復發生，從而避免相關問題對辦案質效產生沖擊。

（二）強化案件集中管理是提升辦案質效的重要抓手

強化案件質量評查、流程監控等內部監管措施的目的，在于及時發現問題、分析問題、解決問題。通過對問題的梳理、歸納、總結，深刻剖析問題產生的原因，從而找到實踐中制約辦案質效提升的難點、痛點，以便對癥下藥，有的放矢。此外，通過有效利用監管結果，并與績效考核、等級晉升等掛鉤，有利于對檢察官形成內在約束力，倒逼檢察官強化提升辦案質效的責任意識。

（三）強化案件集中管理為檢察官精準畫像提供依據

辦案質效能直觀反映一個檢察官的業務素能，是檢察官畫像的重要維度。通過流程監控、案件質量評查等業務監管活動，能實現對檢察官在辦案程序、事實認定、法律適用、證據采信、文書制作、釋法說理等多方面業務素能的綜合考察，為檢察官畫像提供數據支撐。通過檢察官畫像，可客觀評價檢察官工作的質效、優勢和不足，進一步激勵先進、鞭策后進。

三、當前檢察辦案質效存在的主要問題

（一）辦案規范性意識仍有待加強

業務監管中發現，有的檢察官就案辦案，對三個效果的統一考慮不夠全面，釋法說理不到位;有的檢察官僅以訴判一致作為衡量辦案質量的標準;有的檢察官甚至還存在重實體輕程序的辦案傾向。辦案中發生的真正涉及案件定性、證據采信、法律適用等可能影響案件最終處理結論的嚴重問題并不多，恰恰是辦案程序類問題、法律文書制作類問題占了絕大多數，這類問題多發且屢糾屢犯，主要還是源于辦案檢察官執法理念沒有與時俱進，思想上對辦案規范性不夠重視，辦案作風不夠嚴謹細致。

（二）改革后新辦案模式面臨適應期問題

“捕訴一體”辦案機制改革帶來了辦案模式的變化，在前期實踐中，大家反映效果不明顯，提升效率方面不理想;辦案節湊不適應，工作重點把握不準;檢察官辦案壓力大等問題，這都是源于檢察官對全新的辦案模式還不適應，專業結構優化等配套機制尚待跟進，只有平穩過渡適應期，才能有效發揮“捕訴一體”對提升檢察辦案質效的作用。

（三）部門壁壘導致問題整改推動力不足

當前，案件管理部門對辦案部門的檢察辦案活動進行集中監管，由于部門之間相互獨立，容易讓辦案部門產生雙方是博弈關系的錯覺，誤認為監管就是“找茬”，導致辦案部門對案件管理部門的監管活動產生抵觸心理，對發現的問題以及提出的整改意見認同度不高、整改積極性不足，一方面需要監管人員反復提示整改，另一方面一些問題屢糾屢錯，監管效果不甚理想，大大制約了集中管理對提升檢察辦案質效的作用發揮。

四、強化案件集中管理，提升檢察辦案質效的具體措施

在當前檢察辦案活動向管理要質量、要效率的新形勢、新任務下，案件集中管理工作更要堅持以提升辦案質量、效率、效果為出發點。

（一）進一步樹立“雙贏多贏共贏”理念

無論是案件管理部門的集中管理活動，還是辦案部門的檢察辦案活動，兩者的目標和價值追求是高度一致的，只是分工不同、職能不同。因此，我們要進一步樹立“雙贏多贏共贏”的理念。一方面，案管部門要不斷提高服務意識，堅持發現問題是手段，規范司法才是目的，在工作中積極主動與辦案部門溝通協調，互通意見，建立監督與被監督的良性關系。另一方面，辦案部門也要認識到“嚴管就是厚愛”，司法責任制一方面強調突出檢察官辦案主體地位，另一方面又強化了檢察官司法責任認定和追究，我們強調集中管理，正是為了提升檢察機關內部監管效能，加大對檢察官辦案的保護力度，避免檢察官被司法責任制這把懸在頭上的利劍擊中。

（二）進一步深化業務監管

一是全面優化流程監控。及時轉變監督理念，由傳統的“找茬”思維轉變為“服務”思維，切實發揮好流程監控在預警提示、防范風險方面的職能作用，同時幫助辦案部門及時梳理、歸納辦案程序方面的風險點、易錯點，形成更加全面、實用的辦案程序指引，讓辦案部門免去后顧之憂，平穩過渡“捕訴一體”適應期。

二是全面深化質量評查。不斷提升評查工作權威性，以完善評查標準和配齊配強評查力量為抓手，圍繞集中監管中發現的問題，有的放矢，適時轉變評查重點。

（三）加快推進業務數據分析研判

業務監管側重于通過流程監控和質量評查進行個案監督，業務數據分析研判側重于通過問題綜合和參謀意見進行類案監督，這兩項職能都是案件集中管理的重要方面。依托統一業務應用系統，檢察機關掌握了海量的、有效的檢察業務數據，數據是檢察業務實際的客觀反映，加強對數據的分析研判，有利于我們更加宏觀的掌握當前檢察辦案的整體質效情況，發現辦案實踐中存在的深層次問題，是當前服務辦案部門加強和改進工作的重要抓手，更是服務領導決策的重要依據。案管部門作為數據的管理者，具有數據分析研判的天然優勢。圍繞核心業務、重點領域、高發罪名、類型化問題，形成有數據、有分析、有對策的高質量業務數據分析研判報告，為檢察工作科學決策和健康發展提供參謀服務。

（四）加強信息化建設，提升集中管理效能

信息化是案件集中管理的重要支撐，也是確保監管效能的重要保障。但當前受信息化水平制約，集中監管的效能尚未充分發揮，如大量的流程監控和案件質量評查工作還需要依靠人工，難免造成問題發現少、發現晚，監控效果不佳的局面。案件管理部門要抓住當前智慧檢務建設的歷史機遇，大力推進信息化建設。