企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效影響研究

郗若伊 張秀娥 宋佳芮

摘要：以中小企業(yè)為研究對象進行了實證分析，構建了企業(yè)家精神、企業(yè)核心競爭力、環(huán)境動態(tài)性和中小企業(yè)績效的理論模型;研究表明企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效具有正向影響，企業(yè)核心競爭力在企業(yè)家精神與中小企業(yè)績效關系中起中介作用，環(huán)境動態(tài)性負向調節(jié)企業(yè)核心競爭力與中小企業(yè)績效之間的關系。

關鍵詞：企業(yè)家精神中小企業(yè)企業(yè)績效核心競爭力

一、引言

企業(yè)績效作為企業(yè)各項能力的綜合體現(xiàn)，一直是人們重點關注的目標。企業(yè)績效與經(jīng)濟發(fā)展息息相關，企業(yè)績效的提高不僅可以帶動經(jīng)濟增長，還可以促進市場創(chuàng)新。許多研究表明，企業(yè)家精神對企業(yè)績效有促進作用，且二者之間存在不可分割的關系。Covin和Slevin（1986）曾指出，企業(yè)家精神不僅可以預測企業(yè)績效，且能正向影響企業(yè)績效。現(xiàn)有的很多研究也表明，企業(yè)家精神對于提升企業(yè)績效具有積極影響。

作為一個企業(yè)的領軍人物，企業(yè)家在影響企業(yè)績效上是一個尤為重要的先決因素。“十九大”前夕，中共中央、國務院印發(fā)了《關于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》，提出要營造企業(yè)家成長的環(huán)境，弘揚企業(yè)家精神。中小企業(yè)更是市場經(jīng)濟的重要組成部分，是東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的支柱，弘揚企業(yè)家精神尤為重要。關于企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效的作用，有研究表明在特定環(huán)境下企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效有正向作用。但也有一部分研究指出，企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效沒有影響甚至有負向影響。表明企業(yè)家精神與中小企業(yè)績效之間不是簡單的線性關系。國內外現(xiàn)有的研究中，在探討中小企業(yè)績效的影響因素時，對企業(yè)家精神的關注度相對較弱，并且研究結果之間的差異較大，關于企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效的具體作用，以及影響兩者關系的具體因素仍需我們進一步探索。因此，本研究通過構建企業(yè)家精神與中小企業(yè)績效的關系模型，來探尋企業(yè)家精神、中小企業(yè)績效、企業(yè)核心競爭力、環(huán)境動態(tài)性之間的關系，豐富企業(yè)家精神的維度，不僅彌補當今研究的不足，還能為中小企業(yè)發(fā)展提供切實有效的指導，推動中小企業(yè)的發(fā)展和成長，提升東北地區(qū)經(jīng)濟增長水平。

二、理論基礎與研究假設

（一）企業(yè)家精神與中小企業(yè)績效

Miller（1983）率先提出公司企業(yè)家精神的概念，將其分為創(chuàng)新性、積極進取和冒險性三個基本維度。Adonisi（2003）認為企業(yè)家精神包括冒險性、開創(chuàng)性、新業(yè)務創(chuàng)立、自我更新及創(chuàng)新性這五個方面。目前，使用的最為普遍且具有權威性的企業(yè)家精神測量指標是由Covin和Slevin（1989）的創(chuàng)立的，他們將企業(yè)家精神概括為創(chuàng)新性、冒險性和開拓性，詮釋了企業(yè)家精神的核心內涵。這三項指標的信度和效度在許多權威的研究中均獲得了認可。

有關企業(yè)家精神的研究近年來不斷興起，企業(yè)家精神與企業(yè)績效的概念模型也被逐漸提出。Covin和Slevin（1986）認為企業(yè)家精神對企業(yè)績效有預測性，且能正向影響企業(yè)的運營。Zahra和Covin（1995）首次實證發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神與公司財務績效之間存在強正相關關系。Morris和Sexton（1996）以美國企業(yè)為研究樣本，驗證了企業(yè)家精神對企業(yè)績效的正向影響。

基于以上學者的研究，本文提出如下假設：

H1：企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效具有正向影響。

（二）企業(yè)家精神與企業(yè)核心競爭力

企業(yè)核心競爭力是企業(yè)擁有的在面對外部沖擊與變革時能取勝于對手的能力的集合，是企業(yè)特有的、獨一無二的能力。美國學者Prahalad和Hamel（1990）認為，企業(yè)核心競爭力能推動公司進入不同市場，擴大公司的規(guī)模并提升企業(yè)的經(jīng)營能力。他們還提出，企業(yè)核心競爭力能實現(xiàn)顧客最根本、長期的利益，創(chuàng)造產品和服務的顧客價值。綜合來看，企業(yè)核心競爭力是一種能為企業(yè)帶來長期效益且難以被取代的能力。

李建橋（2006）認為企業(yè)核心競爭力從某種意義上講，是企業(yè)家精神的一個反應和擴展，它體現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)造與冒險，合作與進取。Henderson和Clark（1990）區(qū)分了激進式和漸進式企業(yè)家精神，并證實了這兩種精神都提高了企業(yè)核心競爭力。

因此，基于以上研究，本文提出以下假設：

H2：企業(yè)家精神對企業(yè)核心競爭力具有正向影響。

（三）企業(yè)核心競爭力與中小企業(yè)績效

國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，2016年末全國中小企業(yè)約37萬戶，占企業(yè)總數(shù)的975%，利潤總額占全部企業(yè)的628%，東北地區(qū)的中小企業(yè)共2萬戶。由此可見，中小企業(yè)的發(fā)展將會直接關系到東北地區(qū)的經(jīng)濟和社會的發(fā)展。

企業(yè)績效是一種多維度的概念，一般情況下，企業(yè)績效分為主觀績效和客觀績效。Smith（1976）認為主觀績效可以憑借企業(yè)的一些非財務目標和大致的成功概率來衡量;客觀績效可以將財務指標作為標準。陳志輝（2005）將中小企業(yè)與競爭對手在四個方面進行對比，測度其企業(yè)績效。吳敬（2008）則認為中小企業(yè)績效測度維度包含市場份額、投資回報率、銷售增長率和雇員數(shù)量增長率。

Barton（1992）認為企業(yè)核心競爭力能為企業(yè)在行業(yè)競爭中帶來優(yōu)勢并且不易被復制或交易。Coulter（1998）認為，核心競爭力能為組織創(chuàng)造價值，且可以在產品業(yè)務中共享。由此可見，企業(yè)核心競爭力能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢，進而增強企業(yè)績效。對于中小企業(yè)，由于其本身生存能力相比大企業(yè)而言更加薄弱，因此中小企業(yè)更加看重如何創(chuàng)造出領先于行業(yè)中其他企業(yè)的競爭優(yōu)勢來提高其企業(yè)績效。Prahalad和Hamel（1990）通過比較美國的GTE和日本的NEC兩家公司的發(fā)展軌跡，發(fā)現(xiàn)企業(yè)核心競爭力與企業(yè)發(fā)展之間存在著重要關聯(lián)。我國學者王瑜（2006）也通過研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)核心競爭力對企業(yè)績效有積極的促進作用，且管理核心能力和市場核心能力的促進作用最為顯著。

基于以上分析，本研究提出如下假設：

H3：企業(yè)核心競爭力對中小企業(yè)績效具有正向影響。

（四）企業(yè)核心競爭力的中介作用

企業(yè)核心競爭力在企業(yè)家精神提高中小企業(yè)績效的過程中發(fā)揮著重要的作用。王瑜（2006）指出企業(yè)家精神造就了企業(yè)核心競爭力，賦予了企業(yè)生產財富的能力，而企業(yè)核心競爭力又正向影響了企業(yè)績效。劉世錦（1999）指出，企業(yè)家的能力能有效地創(chuàng)造出超越其他競爭對手的核心競爭力，從而提高企業(yè)績效。由此可見，企業(yè)核心競爭力成為企業(yè)家精神與企業(yè)績效之間的橋梁。所以，我們應進一步探索企業(yè)核心競爭力在企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效的影響中的作用。

因此，基于以上分析，我們提出如下研究假設：

H4：企業(yè)核心競爭力在企業(yè)家精神與中小企業(yè)績效關系中起中介作用。

本文的理論模型如圖1所示：

（五）環(huán)境動態(tài)性的調節(jié)作用

環(huán)境動態(tài)性是研究中小企業(yè)績效時一個重要的權變變量，環(huán)境動態(tài)性是指環(huán)境變化的速率、不穩(wěn)定性或不可預測性的程度（Miller，1983;Dess和Beard，1984），很大程度決定了企業(yè)經(jīng)營活動的活躍度以及企業(yè)內部資源與外部環(huán)境的匹配狀況，從而影響了中小企業(yè)績效。美國經(jīng)濟學家Baumol（1990）認為，企業(yè)家精神只有在良好環(huán)境中才能發(fā)揮出來。韓林靜（2017）的研究結果表明動蕩的環(huán)境會使企業(yè)績效下降。鑒于生產經(jīng)營活動的實踐性和風險性，環(huán)境對生產經(jīng)營活動的影響更為明顯。由于大部分中小企業(yè)缺乏經(jīng)營經(jīng)驗，環(huán)境動態(tài)性很大程度上影響了企業(yè)核心競爭力對中小企業(yè)績效的作用效果。Jansen（2006）認為，環(huán)境動態(tài)性主要包括技術變化、顧客偏好變化、產品需求波動和原材料供給波動。基于以上分析，我們提出如下假設：

H5：環(huán)境動態(tài)性在企業(yè)核心競爭力與中小企業(yè)績效之間起到調節(jié)作用。

三、研究方法

（一）樣本和數(shù)據(jù)收集

本研究主要探討企業(yè)家精神、企業(yè)核心競爭力、環(huán)境動態(tài)性和中小企業(yè)績效之間的關系。2017年，《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》對我國大部分行業(yè)的中小企業(yè)有了非常明確的界定。因此本研究對中小企業(yè)的界定也嚴格參照此標準。本研究選擇東北地區(qū)作為研究目標，包括黑龍江、吉林、遼寧。為避免正式調研中出現(xiàn)問題、保證調查問卷的有效性，本研究進行了小規(guī)模的預調研，并根據(jù)預調研結果修改問卷，形成問卷終稿。本研究的研究對象是中小企業(yè)高層管理者，為了提高數(shù)據(jù)收集的可操作性，采用紙質版和電子問卷共同發(fā)放的形式。正式的問卷調研從2018年11月至2019年2月，共發(fā)放問卷351份，回收239份，剔除28份無效問卷，有效問卷共211份，問卷有效回收率6011%。樣本的描述性統(tǒng)計分析見表1。在數(shù)據(jù)顯示，21-30歲群體占總樣本的569%，是占比例最高的，這可能是由于年輕人更具有冒險精神。同時，樣本中本科學歷群體占樣本的739%，碩士及以上為127%，一共占總樣本的866%。由此可知，高學歷群體更可能帶動中小企業(yè)的發(fā)展。

（二）變量度量

本研究所采用的量表均為國內外成熟量表或其整合。本文借鑒Covin和Slevin在1986年編制的量表測量企業(yè)家精神，如“很強的創(chuàng)新研發(fā)能力或者技術領先”“企業(yè)一般是競爭姿態(tài)”“傾向于高風險高回報的項目”等;參照企業(yè)核心競爭力九力分析模型測量企業(yè)核心競爭力，如“在同行業(yè)中的地位”“企業(yè)所擁有的自然資源、資金資源、政府資源”等;參照Jansen于2006年整合先前學者的研究所歸納的量表測量環(huán)境動態(tài)性，如“現(xiàn)有市場中的環(huán)境變化速度快”“消費者對產品和服務的需求以及偏好時常變化”等;參照Robison（1998）、Tiwana（2001）、Ensley（2002）、Wiklund（2003）、Stam和Elfring（2008）《企業(yè)績效評價操作細則（修訂）》（2002）整合量表測量中小企業(yè)績效，如“相對主要競爭者，總資產收益率較高”“相對主要競爭者，企業(yè)擁有較好的社會形象”等。本研究采用Likert?5點計分法對上述變量進行打分，企業(yè)高層管理者根據(jù)實際情況做出相應的選擇。

四、實證分析結果

（一）信度和效度檢驗

變量測量量表的信度使用Cronbach?α進行檢驗，由表2可知，各變量及其維度的信度均符合要求（Cronbach?α>07）。

為了檢驗效度，進行KMO和巴特利球體檢驗。如表3所示，企業(yè)家精神KMO=0884，企業(yè)核心競爭力KMO=0756，中小企業(yè)績效KMO=0845，環(huán)境動態(tài)性KMO=0864，均高于07，且Sig?值均低于005，效度不存在問題。

（二）相關分析

相關性分析是指對兩個或多個具備相關性的變量元素進行分析，從而衡量兩個變量因素的相關密切程度。本研究采取皮爾遜相關性系數(shù)進行描述。表4列舉了變量之間的相關系數(shù)以及相關的顯著性水平，由此可知，各變量間均顯著相關。

（三）回歸分析

1企業(yè)家精神及各維度與中小企業(yè)績效回歸分析

（1）企業(yè)家精神與中小企業(yè)績效回歸分析

如表5所示，模型H1中的調整R2為0256，即企業(yè)家精神可以解釋256%的中小企業(yè)績效變異。且企業(yè)家精神的系數(shù)=0154，p<001，該結果表明，企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效具有正向影響，假設H1成立。

（2）企業(yè)家精神各維度與中小企業(yè)績效回歸分析

如表6所示，模型H1a中的調整R2為0022，即企業(yè)家創(chuàng)新性可以解釋22%的中小企業(yè)績效變異。且企業(yè)家創(chuàng)新性的系數(shù)=0017，p<005，該結果表明，企業(yè)家創(chuàng)新性對中小企業(yè)績效具有正向影響，假設H1a成立。

模型H1b中的調整R2為0054，即企業(yè)家冒險性可以解釋54%的中小企業(yè)績效變異。且企業(yè)家冒險性的系數(shù)=0154，p<001，該結果表明，企業(yè)家冒險性對中小企業(yè)績效具有正向影響，假設H1b成立。

模型H1c中的調整R2為0084，即企業(yè)家開拓性可以解釋84%的中小企業(yè)績效變異。且企業(yè)家開拓性的系數(shù)=0213，p<005，該結果表明，企業(yè)家開拓性對中小企業(yè)績效具有正向影響，假設H1c成立。

2企業(yè)家精神及各維度與企業(yè)核心競爭力回歸分析

（1）企業(yè)家精神與企業(yè)核心競爭力回歸分析

如表7所示，模型H2中的調整R2為0339，即企業(yè)家精神可以解釋339%的企業(yè)核心競爭力變異。且企業(yè)家精神的系數(shù)=019，p<001，該結果表明，企業(yè)家精神對企業(yè)核心競爭力具有正向影響，假設H2成立。

（2）企業(yè)家精神各維度與企業(yè)核心競爭力回歸分析

如表8所示，模型H2a中的調整R2為0033，即企業(yè)家創(chuàng)新性可以解釋33%的企業(yè)核心競爭力變異。且企業(yè)家創(chuàng)新性的系數(shù)=0008，p<001，該結果表明，企業(yè)家創(chuàng)新性對企業(yè)核心競爭力具有正向影響，假設H2a成立。

模型H2b中的調整R2為0066，即企業(yè)家冒險性可以解釋65%的企業(yè)核心競爭力變異。且企業(yè)家冒險性的系數(shù)=0201，p<001，該結果表明，企業(yè)家冒險性對企業(yè)核心競爭力具有正向影響，假設H2b成立。

模型H2c中的調整R2為0090，即企業(yè)家開拓性可以解釋90%的企業(yè)核心競爭力變異。且企業(yè)家開拓性的系數(shù)=0119，p<005，該結果表明，企業(yè)家開拓性對企業(yè)核心競爭力具有正向影響，假設H2c成立。

3企業(yè)核心競爭力與中小企業(yè)績效回歸分析

如表9所示，模型H3中的調整R2為0584，即企業(yè)核心競爭力可以解釋584%的中小企業(yè)績效變異。且企業(yè)核心競爭力的系數(shù)=0324，p<001，該結果表明，企業(yè)核心競爭力對中小企業(yè)績效具有正向影響，假設H3成立。

4企業(yè)家精神和企業(yè)核心競爭力與中小企業(yè)績效回歸分析

如表10所示，模型H1中的調整R2為0256，即企業(yè)家精神可以解釋256%的中小企業(yè)績效變異。且企業(yè)家精神的系數(shù)=0154，p<001，該結果表明，企業(yè)家精神對中小企業(yè)績效具有正向影響，模型H3中的調整R2為0584，即企業(yè)核心競爭力可以解釋584%的中小企業(yè)績效變異。且企業(yè)核心競爭力的系數(shù)=0324，p<001，該結果表明，企業(yè)核心競爭力對中小企業(yè)績效具有正向影響，企業(yè)核心競爭力更能直接解釋中小企業(yè)績效變異，該結果表明，企業(yè)核心競爭力在企業(yè)家精神與中小企業(yè)績效的關系中起中介作用，假設H4成立。

5環(huán)境動態(tài)性與中小企業(yè)績效回歸分析

如表11所示，模型H5中的調整R2為0048，即企業(yè)家精神可以解釋48%的中小企業(yè)績效變異。且環(huán)境動態(tài)性的系數(shù)=-0129，p<001，該結果表明，環(huán)境動態(tài)性對中小企業(yè)績效有負向影響。綜合企業(yè)核心競爭力的結果，環(huán)境動態(tài)性負向調節(jié)企業(yè)核心競爭力與中小企業(yè)績效之間的關系。結果表明，環(huán)境動態(tài)性在企業(yè)核心競爭力對中小企業(yè)績效的影響中具有調節(jié)作用，假設H5成立。

五、研究結論與啟示

當前，中小企業(yè)績效水平參差不齊，社會各界一直對如何提高中小企業(yè)績效保持著高度重視。本研究關注企業(yè)家精神、企業(yè)核心競爭力、環(huán)境動態(tài)性與中小企業(yè)績效之間的關系，具體研究結論如下。

第一，企業(yè)家精神各個維度對中小企業(yè)績效具有積極作用。具備企業(yè)家精神的企業(yè)家能夠更好的引導中小企業(yè)的發(fā)展，更有效的擴大中小企業(yè)的優(yōu)勢，彌補劣勢，進而提高中小企業(yè)績效。創(chuàng)新性可以促進新產品的研發(fā);冒險性可以使企業(yè)不斷發(fā)掘探索，不再墨守成規(guī);開拓性可能會引領企業(yè)進軍新的領域，獲得許多額外的收益。

第二，企業(yè)家精神各維度對企業(yè)核心競爭力有積極影響。具備企業(yè)家精神的企業(yè)家更愿意引導企業(yè)嘗試新的技術、進入新的領域、研發(fā)制作新產品等等，結果往往會使企業(yè)具備獨有的資源和技術，提升企業(yè)核心競爭力。創(chuàng)新性使企業(yè)創(chuàng)造獨有的技術、產品等，在行業(yè)中表現(xiàn)出差異性優(yōu)勢并獲得企業(yè)核心競爭力;冒險性可以引導處于瓶頸期的企業(yè)策劃并實施新的方案，轉變戰(zhàn)略方向等等;開拓性更是踏足新的領域或方向，一旦成功便可獲取大量獨有的資源和技術等，大大提高了企業(yè)核心競爭力。

第三，企業(yè)核心競爭力對中小企業(yè)績效有積極影響。中小企業(yè)績效提升的有效途徑之一便是企業(yè)核心競爭力，企業(yè)如果具有強核心競爭力，那么企業(yè)就能獲得超過行業(yè)平均水平的績效。具體而言，企業(yè)核心競爭力在中小企業(yè)內部體現(xiàn)在資源的高效利用、價值創(chuàng)造等許多方面，這更會使中小企業(yè)在行業(yè)中占據(jù)優(yōu)勢地位和領先地位，拉動整個企業(yè)的績效水平。

第四，企業(yè)核心競爭力在企業(yè)家精神和中小企業(yè)績效的關系中起中介作用。顯然，企業(yè)家精神引導了創(chuàng)新，擴大了創(chuàng)新研發(fā)的投入，促進了企業(yè)核心競爭力的發(fā)展，而企業(yè)核心競爭力正是提高中小企業(yè)績效的有力手段，在這種作用下，中小企業(yè)績效顯著提高。

第五，本研究表明環(huán)境動態(tài)性在企業(yè)核心競爭力和中小企業(yè)績效關系間的調節(jié)作用成立。環(huán)境是中小企業(yè)在進行經(jīng)營活動時所面臨的重要外部因素，環(huán)境動態(tài)性很大程度上影響著中小企業(yè)經(jīng)營活動的活躍度。企業(yè)家精神只有在良好環(huán)境中才能發(fā)揮出來，不樂觀的環(huán)境會影響企業(yè)核心競爭力對中小企業(yè)績效的積極作用。環(huán)境動態(tài)性負向調節(jié)企業(yè)核心競爭力與中小企業(yè)績效之間的關系。

我國中小企業(yè)數(shù)量的不斷增加，然而中小企業(yè)績效卻往往差強人意。本研究結論能夠給企業(yè)家或相關工作者提供一些實踐意見。

第一，培養(yǎng)并選擇具備企業(yè)家精神的企業(yè)家或者高級管理人員，激發(fā)企業(yè)家精神，完善保護企業(yè)家精神的政治法律環(huán)境、市場環(huán)境和社會環(huán)境，培育壯大企業(yè)家隊伍。

第二，與中小企業(yè)績效的其他影響因素相比，企業(yè)核心競爭力的影響程度是十分巨大的。企業(yè)核心競爭力是企業(yè)累積的獨特智力與技能，是組織的內蘊力量，是中小企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉。因而，中小企業(yè)要積極培育企業(yè)核心競爭力，提高中小企業(yè)績效。

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