基于因子分析法的全國21省市區域創新能力評價研究

中央民族大學經濟學院 王雪薇

中央民族大學文學與新聞傳播學院 王健楠

近年來，我國越來越重視創新在經濟社會發展中的重要作用，建立區域創新能力評價指標體系有助于反映一個地區創新能力的真實水平。國際社會通常使用“歐盟創新記分牌”和“全球創新指數”來衡量區域創新能力，我國主要是使用“中國區域創新能力評價指標”等。

很多學者對區域創新能力進行了研究。張彥紅等(2013)利用2008—2011年數據對貴州的創新能力進行了省際之間的比較分析。張愛華(2017)為測度湖北省各市創新水平構建了度量區域創新能力的理論評價指標體系。伍文生(2019)利用層次分析法對中部各省進行評價與分析，構建了包括三個層次的指標體系：區域創新基礎、區域創新投入和區域創新產出?；谝陨涎芯浚疚耐ㄟ^選取R&D人員全時當量等17個指標，運用因子分析法構建了區域創新能力評價指標體系來測度我國21個省市的區域創新能力。21個省市是根據按華北、華東、東北、華中、華南、西南和西北地區劃分的每個區域3～4個典型省市選取而得，去掉數據不可得的個別省市，這也是本文有待改進的方面。

1 區域創新能力評價指標體系構建

首次將“創新”一詞引入到經濟學體系的學者是熊彼特，創新的理論和概念已經發生了變化，形成了“技術創新理論”和“制度創新理論”，接著國家創新系統體系的誕生，直到創新活動顯現的區域化特性，正式提出區域創新系統。

Freeman(1 9 8 7)在首次提出“區域創新”這一概念。Cooke(2001)是區域創新系統的提出者，他認為區域創新能力建立在不同的創新實體上，如企業、大學和科研機構。由企業之間的良性互動而形成的，同時受到區域特定創新資源、文化、環境的共同影響。GonzálezPernía等(2012)認為，各地區社會資源、文化認同及經濟發展存在差異，因此區域創新能力具有異質性，無法轉移、復制和購買。

在國外的研究中，一是Porter和Stern共同提出了《創新指標》，旨在對美國的創新能力進行評價，這是將區域的范圍限定為國家的評價體系。二是世界經濟論壇(WEF)的《全球競爭力報告》，主要考察非核心國家的技術轉讓能力，依靠專利數的分類分析具有一定的主觀片面性，其優勢在于將創新能力的潛力部分單獨評價。三是瑞士洛桑IMD的《世界經濟競爭力年鑒》，因其連續性可為參與評價的國際提供自身縱向對比的特性，常被國內學者和政府人員引用。四是由經合組織和歐洲聯盟統計局制定的《奧斯陸手冊》。國內的研究相對起步較晚，2000年，甄峰等以知識創新、技術創新為核心，包括知識創新能力、技術創新能力、管理與制度創新、宏觀經濟社會環境等四個層次共47項具體指標，建立了綜合評價體系。自2002年以來，由柳卸林團隊發布的《中國區域創新能力發展報告》最受學界認可。

本文構建了一個區域創新評價指標體系，衡量區域創新能力，描述區域創新能力的各個要素。區域創新能力評價指標體系由四個二級指標和17個三級指標組成，如表1所示。

表1 區域創新能力評價指標體系

2 區域創新能力實證分析

本文采用因子分析法，利用SPSS 25.0作為統計分析工具，選用的數據是2016年全國21個省市區的面板數據，主要來源于《中國科技統計年鑒2016》和《中國區域創新能力報告2016》。

2.1 因子分析的數學模型及步驟

因子分析中的公共因子是不可直接觀測但又客觀存在的共同影響因素，每一個變量都可以表示成公共因子的線性函數與特殊因子之和，即：

式中的F1，F2，…，Fm稱為公共因子，εi稱為特殊因子。

本文的因子分析包括以下具體步驟：(1)確定分析變量，收集原始數據；(2)標準化處理；(3)計算所選變量的相關系數矩陣；(4)因子提??；(5)因子的命名解釋；(6)計算樣本的因子得分；(7)綜合評價模型。

2.2 實證分析過程

(1)數據檢驗。經過相同的定向處理和標準化處理，進行了KMO和Bartlett的測試，KMO試驗的統計值為0.614，Bartlett球形度試驗的統計值為388.597。測試結果表明，變量之間存在相關性，適用于因子分析。

(2)提取主成分因子。4個公因子對原始變量方差的累計貢獻率為84.882%，通過因子分析實現了將數據變量降至4維的目的并提取出4個公因子。

(3)因子旋轉。為了理解公因子的實際意義，采用方差最大化正交旋轉法對因子進行旋轉，得到了旋轉后的因子載荷值。第一公因子F1在X15，X12，X14，X7，X5，X13，X10上有較大載荷，說明具有較強相關性，歸為第一類因子，主要用于表述知識創造和知識獲取，記為“知識創造和知識獲取能力因子”；第二公因子F2在X17，X16，X1，X6上有較大載荷，說明具有較強相關性，歸為第二類因子，主要用于表述企 業創新，記為“企業創新能力因子”；第三公因子F3在X3，X2，X9，X11上有較大載荷，說明具有較強相關性，歸為第三類因子，記為“創新環境因子”；第四公因子F4在X4，X8上有較大載荷，說明具有較強相關性，歸為第四類因子，記為“創新環境因子”。

(4)各地創新能力綜合得分及排名。根據系數矩陣所得的線性組合得出各因子得分及其方差貢獻率，計算得出各地科技創新能力綜合得分及排名，如表2所示。各地創新能力綜合得分公式如下：

2.3 結果分析

從表2綜合得分來看，上海、北京和廣東位列前三，其次是江蘇、天津和浙江。上海的科技創新能力居首位，企業創新能力和創新績效得分突出，北京的知識創造能力和知識獲取能力最突出，廣東的創新績效居首位。從地域分布來看，華北、華南地區的區域創新能力普遍較高，東北、西南、西北地區相對落后。實證研究表明我國區域創新能力由東向西梯度遞減，各地差距較大。

從單個因子得分來看，F1知識創造和知識獲取能力排名第一的是北京市，這與北京擁有眾多高校和研究所、聚集人才能力強、知識資源豐富、知識流動速度較快有著緊密聯系，R&D人員全時當量及發明專利授權數在全國遙遙領先；浙江和天津次之；得分較低的有四川、黑龍江和廣西等。這些省份的研發人員不足、專利申請授權數未達到均值并且技術引進金額明顯低于大多數地區，缺乏創造知識和獲取知識的能力。F2企業創新能力排名第一的是江蘇，上海次之；得分較低的有天津、吉林、貴州和四川。F3創新環境能力排名第一的是北京，其教育經費支出和大專以上學歷所占比例位列全國第一；湖南次之；得分較低的有貴州、河北、內蒙古等，這些地區普遍教育水平不高、居民消費水平較低。F4創新績效能力排名第一的是廣東，其人均GDP和高技術產品主營業務收入占比位列全國第一；上海、天津次之；得分較低的有甘肅、江蘇等。

3 結語

區域創新能力是由區域創新活動各主體組成的。政府作為基礎支撐性主體，其財政支持和教育投資對科技創新能力發揮著重要作用，通過制度創新引導企業、大學、社會組織開展創新活動。金融、技術、投資等機構作為服務性主體，發揮其資源優勢，幫助創新主體將成果市場化。企業及其產業鏈作為創新活動的主體，可提前安排資金進行研發投入；同時，大學、科研機構提供知識與人才，成為知識提供者的主力。提升區域創新水平需要強化科研和教育機構與企業間的合作力度，提升創新主體自主創新的能力，優化產學研合作模式。各主體協同合作，加大科技創新投入，與相關機構共同完善創新制度，完善科技成果轉化機制，全面優化創新創業環境，縮小區域內城鄉、東西地區之間的差距，是提高提升區域創新能力的必要手段。

表2 各地區創新能力綜合得分及排名