中國海洋戰略性新興產業評價指標體系構建與測度

李 晨， 馮 偉，劉大海， 趙子毅

（1.中國海洋大學 經濟學院，山東 青島 266100；2.中國海洋大學海洋發展研究院，山東 青島 266100；3.自然資源部第一海洋研究所，山東 青島 266100）

引 言

海洋是培育和發展戰略性新興產業的主戰場[1]。海洋戰略性新興產業是以海洋高新科技發展為基礎、以海洋高新科技成果產業化為核心內容、具有重大發展潛力和廣闊市場需求、對相關海陸產業具有較大帶動作用、并可以有力增強國家海洋全面開發能力的海洋產業門類。2010年《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》、2012年《十二五國家戰略性新興產業發展規劃》和2015年《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》中，都對海洋戰略性新興產業作出專門部署，并提出以此培育未來海洋經濟發展的新增長點。由于海洋戰略性新興產業既是海洋戰略產業的一部分，又是海洋新興產業的一部分，但又不是兩者的簡單結合，因而在范圍界定上具有模糊性，且目前研究也尚未對海洋戰略性新興產業形成統一界定。因此，科學篩選海洋戰略性新興產業是培育其發展的重要前提，對轉變我國海洋經濟發展方式和優化海洋產業結構具有重要意義。

海洋戰略性新興產業的特點和發展方向與主導產業和戰略性新興產業具有密切的關聯性和沿襲性[2]，因此，國內外學者多是在主導產業和戰略性新興產業相關產業理論的基礎上，進一步結合海洋產業的基本特征，發展階段和區域特征對海洋戰略性新興產業培育與選擇原則展開研究。

國外學術界影響較大的主導產業選擇基本準則的代表性理論體系主要有Hirschman[3]的“產業關聯度基準”、筱原三代平[4]的“筱原兩基準”和Rostow[5]的“羅斯托基準”等，國內學者在以上代表性選擇基準體系上進一步關注了產業特征以及地域稟賦等因素，豐富了主導產業選擇基準。大致劃分為兩類，第一類是根據主導產業的內涵和特征概括歸納主導產業選擇基本準則體系[6-9]。第二類根據主導產業的作用、地區特征及稟賦確定主導產業的選擇基準[10-14]。戰略性新興產業選擇準則體系的研究是隨著國家戰略性新興產業規劃實踐而興起，是學者通過文獻綜述和實地調查的方法對戰略性新興產業的形成與發展、選擇與評價基準以及存在問題和培育對策等進行的定性探討[15-18]，在這些定性的討論之后，一些研究承襲了產業選擇模型，通過構建戰略性新興產業評價指標體系和計算方法等開展戰略性新興產業的選擇研究[19-21]。總體來看，目前還沒有較為公認的指標體系。對于戰略性新興產業的計算模型，信息熵法[22]、結構方程模型[23]和數據包絡分析[24]等評價方法被廣泛應用到戰略性新興產業的評價中。

海洋戰略性新興產業篩選的研究主要從理論與實證兩個方面展開。理論層面的研究主要包括：產業選擇評價理論依據。主要是以主導產業選擇理論為依據，結合新興產業選取原則并根據中國海洋的發展階段和特點進行適應性創新的使用規范分析、案例分析等理論分析方法以及投入產出分析、主成分評價以及灰色聚類的等定量分析技術[25-27]；基于主導產業選擇基準，借助波特鉆石模型，梳理海洋戰略性新興產業的發展特性并總結其產業選擇基準，對地方海洋戰略性新興產業進行定性選擇[28-29]。實證層面主要包括：基于赫希曼的產業關聯度標準，從市場培育和制度供給視角出發，對海洋戰略性新興產業經濟指標進行灰色關聯分析[30-31]；利用鉆石模型構建產業選擇評價指標體系，并使用主成分分析法對我國海洋戰略性新興產業選擇問題進行實證分析[32-33]。

目前學術界尚未對中國海洋戰略性新興產業的篩選和界定形成一致觀點，存在差異的主要根源在于對海洋戰略性新興產業選擇與評價基準的認識不同。海洋戰略性新興產業具有全局性、長期性、關聯性以及高新科技性、發展潛力性、成長不確定性等特征。同時學者構建的海洋戰略性新興產業選擇的評價指標體系，大多基于主導產業選擇評價體系的基礎，能較好地反映海洋戰略性新興產業應具有的關聯性、發展潛力和競爭性等特征，但未能很好地反映海洋戰略性新興產業應具有的技術創新性和先導性。海洋戰略性新興產業具有海洋新興產業的屬性，其突出特征就是高新技術的應用，即隨著新科研成果和新興技術的發明及應用而出現的海洋新產業，因此海洋戰略性新興產業須具有技術創新性。同時海洋戰略性新興產業經過培育未來或將發展為中國海洋產業的主導或支柱產業，引導整個海洋產業的發展方向，因而海洋戰略性新興產業篩選必須兼顧產業的先導性特征。本文在現有研究基礎上，結合海洋戰略性新興產業的內涵特征，通過技術創新性基準和先導性基準來反映海洋戰略性新興性產業的高科技性和發展導向性，同時兼顧目前學者們已經涉及的產業全局性及關聯性，構建了包括產業全局性、先導性、技術創新性和關聯性四大基準的綜合評價指標體系，并運用熵權模糊綜合評價模型對中國主要海洋產業進行實證研究，以期對中國海洋戰略性新興產業進行更加準確的篩選。

1 海洋戰略性新興產業評價指標體系的構建

1.1 評價指標體系的構建基準

海洋戰略性新興產業評價指標體系的構建涉及指標的選取和海洋產業數據的處理，指標選取遵循科學性、可比性、可行性和層次性原則，以保證評價指標體系的合理性。同時結合海洋戰略性新興產業的特征，本文提出中國海洋戰略性新興產業篩選的四大基準。

產業全局性基準。海洋戰略性新興產業發展對中國海洋產業增長方式轉變、海洋經濟結構調整和可持續發展具有重要意義，中國海洋戰略性新興產業的選擇要從經濟發展全局出發整體推進、協同發展。因此海洋戰略性新興產業自身應該具有較大的增長潛力和發展優勢，能夠帶動整個海洋產業生產率的上升。同時也應該具有較大的市場需求潛力及就業拉動效應，體現海洋戰略性新興產業在未來較好的成長性、市場競爭優勢及社會效益。

產業先導性基準。戰略性新興產業的先導性體表現為在未來引導產業往某一戰略目標方向發展，即代表著技術發展和產業結構演進的方向，對產業未來發展起方向性的引導作用。海洋戰略性新興產業是國家和沿海地區的長期發展戰略，是中國海洋經濟發展的重點和方向。因此海洋戰略性新興產業的發展要以生態和科技為基礎，滿足低碳、低能耗及高科技貢獻率等要求。

產業技術創新性基準。海洋戰略性新興產業屬于海洋新興產業的范圍，因而其突出的特征就是高技術性。科技創新和具有自主知識產權的核心技術對中國海洋戰略性新興產業發展具有重要的作用，海洋戰略性新興產業的技術創新性有利于化解或緩解海洋經濟運行和發展中的基本矛盾，可以提高中國海洋經濟發展水平并增強中國海洋領域的國際競爭力，從而更好地維護自身的海洋權益。

產業關聯性基準。戰略性新興產業從產品原料供應到加工、再到銷售的整個生產過程，都與其他產業發生緊密關聯。因此，海洋戰略性新興產業應具備高度的產業關聯性，能夠把自身的發展優勢輻射到相關產業中，從而帶動海陸經濟聯動，促進關聯產業的融合和集聚。

1.2 評價指標體系的構建

遵循科學性、可比性、可行性和層次性原則，基于產業全局性、先導性、技術創新性和關聯性四大基準，構建中國海洋戰略性新興產業評價指標體系，如表1所示。

在產業全局性基準下，選取生產率上升率、就業拉動性和需求收入彈性3個指標反映海洋戰略性新興產業的全局性。生產率上升率的大小可以反映產業的增長潛力和發展優勢；需求收入彈性表示需求增長對收入增長的依賴程度，反映海洋戰略性新興產業在未來的成長性和市場競爭優勢；就業拉動性則體現產業的勞動吸納能力。

在產業先導性基準下，選取產業科技貢獻率、單位產值耗能和勞動生產率3個指標反映海洋戰略性新興產業的先導性。科技貢獻率體現技術進步對產業經濟增長的貢獻份額；單位產值耗能反映海洋產業的發展與資源利用和環境保護關系；勞動生產率的高低則體現產業的生產效率。

在產業技術創新性基準下，選取技術進步率、科研人員占比和全要素生產率3個指標反映海洋戰略性新興產業的技術創新性。技術進步率用來反映海洋產業科技進步的速度；科研人員占比指標則體現海洋產業中科研人員占從業人員的比重，用來反映海洋產業中技術含量的高低；全要素生產率可以用來反映海洋產業的技術在眾多投入要素中的重要程度。

在產業關聯性基準下，選取感應度系數、影響力系數和海陸協調度3個指標反映海洋戰略性新興產業的關聯性。感應度系數用來說明經濟發展對海洋產業的需求感應程度；影響力系數用來反映海洋產業對其他部門拉動作用的大小；海陸協調度則用來反映海洋產業與陸域產業發展的協調程度。

表1 中國海洋戰略性新興產業評價指標體系

2 海洋產業指標測算及結果分析

2.1 數據來源

本文以《中國海洋統計年鑒》中所列的海洋漁業、海洋油氣業、海洋礦業、海洋鹽業、海洋化工業、海洋生物醫藥業、海洋電力和海水利用業、海洋船舶工業、海洋工程建筑業、海洋運輸業和濱海旅游業共11個海洋產業作為研究對象，進行中國海洋戰略性新興產業篩選。涉及的海洋產業測算數據均來源于《中國統計年鑒2015》、《中國海洋統計年鑒2015》和《中國能源統計年鑒2015》。其中，在測算全要素生產率時，先根據張軍[34]關于中國省際資本存量估算的方法計算沿海省市的資本存量，再根據趙昕[35]關于海洋資本存量的計算方法進行處理，并假定資本彈性系數為0.3，勞動彈性系數為0.7。在測算海洋產業的影響力系數與感應力系數時，由于沒有海洋產業的投入產出表，因此依據中國2007年135部門投入產出表，利用海洋產業分類標準（GB/T20794）與國民經濟行業分類（GB/T4754-2002） 找出海洋產業對應的經濟行業部門的投入產出系數來替代。

2.2 指標測算及結果分析

根據表1中各個指標的測算公式，對2014年中國海洋產業的全局性、先導性、技術創新性和關聯性基準進行了測算，測算結果如表2所示。

表2 2014年中國主要海洋產業指標測算結果

從產業全局性來看，海洋生物醫藥業、海洋電力和海水利用業的生產率上升率測算結果都大于0.1，表明這3個產業具有較高的增長潛力和發展后勁，未來能對整個海洋產業和國民經濟發展產生帶動作用；而海洋漁業和海洋鹽業的生產率上升率測算結果都低于0.01，意味著這兩個海洋產業未來對海洋產業整體和國民經濟的帶動性較弱。從就業拉動性的測算結果可以看出，海洋礦業、海洋生物醫藥業、海洋電力和海水利用業的就業拉動性較低，主要是因為這些產業是技術和資本密集型產業，對勞動力的需求變化較小；其余海洋產業的就業拉動性相對較高。從需求收入彈性來看，海洋化工業、海洋船舶工業、海洋旅游業和海洋礦業的需求收入彈性都大于1.5，表明這些海洋產業的產品需求量變化對國內生產總值變動的影響較為明顯，顯示出這些海洋產業的廣闊市場前景。隨著中國國內生產總值的提高，對這些海洋產業的需求擴張幅度增大，迅速擴張的市場需求會拉動產業較快增長，從而推動中國海洋產業的快速發展。

從產業先導性來看，海洋油氣業、海洋礦業、海洋化工業、海洋生物醫藥業、海洋電力和海水利用業的科技貢獻率都超過了0.6，說明這些海洋產業在新技術應用方面達到了較高水平。從單位產值耗能指標的測算結果看，海洋漁業、海洋電力業、海洋礦業、海洋鹽業、海洋電力和海水利用業、海洋船舶工業和濱海旅游業的測算結果都低于0.5，表明這些海洋產業的物質資源消耗少，符合可持續發展和綠色經濟的要求。從勞動生產率看，海洋生物醫藥業、海洋電力和海水利用業、海洋油氣業和濱海旅游業的勞動生產率較高，同時這些海洋產業的勞動生產率和技術貢獻率也都比較大，這很好地驗證了科技創新在海洋產業發展中的作用，正是由于科學技術在海洋產業中的廣泛運用，從而極大地提高了這些海洋產業的勞動效率。

從產業的技術創新性來看，海洋電力和海水利用業、海洋船舶工業、濱海旅游業、海洋礦業、海洋鹽業和海洋生物醫藥業的技術進步率都大于0.09，表明這些產業的技術進步速度較快，可以促進海洋產業整體的技術進步。海洋工程建筑業、海洋電力和海水利用業、海洋交通運輸業、海洋生物醫藥業、海洋油氣業和海洋化工業的科研人員占比較高，反映出這些海洋產業能夠吸納高素質勞動力及產業的科技含量較高，這些產業一般處于全球價值鏈的上游，從而可以保證在國際分工中不斷占據比較利益最大的領域。海洋生物醫藥業、海洋發電和海水利用業、海洋油氣業、濱海旅游業和海洋交通運輸業的全要素生產率都大于0.8，反映出這些海洋產業產出增長率超出要素投入增長率的部分更多的是來源于技術進步、組織創新、專業化和生產創新等方面。

從產業關聯角度看，海洋化工業、海洋船舶工業和海洋工程建筑業的感應度系數都大于1，表明國民經濟其他部門對這些海洋產業的需求作用較大，輻射能力較強，能夠對下游產業發展產生巨大的推動作用。海洋油氣業、海洋化工業、海洋礦業、海洋發電和海水利用業和海洋交通運輸業的影響力系數也都大于1，表明這些海洋產業對國民經濟其他部門的拉動作用較大，生產波及范圍廣,能帶動相關產業的發展。海洋生物醫藥業、海洋發電和海水利用業、海洋交通運輸業的海陸協調度大于0.5，表明這些海洋產業與陸域產業的關聯程度高，能產生較強的集聚效應，促進海陸產業統籌發展。

3 中國海洋戰略性新興產業篩選

3.1 權重的確定

海洋戰略性新興產業評價指標體系包括產業全局性、先導性、技術創新性和關聯性4個基準，下面以全局性基準以及下設的生產率上升率、就業拉動性和需求收入彈性3個指標為例確定指標權重。先導性基準、技術創新性基準和關聯性基準的測算過程見附件。

首先建立11個主要海洋產業的特征值矩陣Xij（見矩陣1），用Z-Score法對特征值矩陣Xij標準化處理，進行坐標平移（取A=2） 得到標準化的矩陣Xij′′（見矩陣2），然后再計算全局性基準下第i項指標第j個產業的比重Pij（見矩陣3）。

最后計算i項指標的熵值ei，差異系數gi。然后計算得到第i項指標的權重λi，結果如下表3所示。

3.2 中國海洋戰略性新興產業的排名

將矩陣（1） 中的指標值轉化為對應的相對隸屬度，全局性基準下的三個指標都屬于效益型指標，故其隸屬度的構造形式為式（5），從而得隸屬度矩陣R（見矩陣6）。將矩陣R中每一行的最大值提出，得到理想的海洋戰略性新興產業排序優等方案g（見矩陣7），將矩陣R中每一行的最小值提出，得到理想的海洋戰略性新興產業排序劣等方案h（見矩陣8），再根據公式（9）得到海洋產業排序決策優屬度u1（見矩陣10）。

表3 中國海洋戰略性新興產業評價指標體系指標權重

運用上述方法可以再分別求得針對產業先導性、產業技術創新性和產業關聯性的海洋戰略性新興產業排序的決策優屬度u2，u3，u4（具體測算數據如有需要，歡迎聯系筆者提供）。將u1，u2，u3，u4組成整體的決策優屬度U2（見矩陣11） ,最后計算第一層指標層的決策優屬度U1（見矩陣12）。根據矩陣U1和U2，得出2014年中國主要海洋產業的排序，如下表4所示。

3.3 實證結果分析

綜合考慮產業全局性、先導性、技術創新性和關聯性4個基準，得出2014年中國11個主要海洋產業的指標測算綜合得分，選取如下5個海洋產業作為中國海洋戰略性新興產業，分別是：海洋電力和海水利用業、海洋生物醫藥業、海洋船舶工業、濱海旅游業、海洋化工業。

海洋電力和海水利用業。從模糊綜合評價的結果可以看出，海洋電力和海水利用產業的綜合得分排名第一，是最符合海洋戰略性新興產業的海洋產業。具體來看，該產業的關聯性排名第一，先導性和技術創新性得分排名第二，表明海洋電力和海水利用業在選定的11個海洋產業中具有最強的產業帶動性。海洋電力和海水利用業屬于資金技術密集型產業，已經在海洋潮汐能、海流能發電、海洋波浪能和溫差能發電方面取得了一定的進展，其發展對產業鏈上其他產業能產生較大的促進作用，與此相關的交通運輸、制造裝備和技術服務等產業的技術水平都能得到有效提高，并通過顯著的關聯作用和技術擴散效應使該產業發展成為海洋經濟的新增長點。海水綜合利用業中的海水直接利用、海水淡化及海水提鎂提溴等海水化學元素提取工程對海洋資源開發利用具有重要作用，其規模化發展可以逐步降低經濟增長對傳統能源的依賴，并提高新資源的利用效率和生產清潔化水平，從而降低經濟發展的環境成本。

海洋生物醫藥業。從模糊綜合評價的結果可以看出，海洋生物醫藥業的綜合得分排名第二，也非常符合海洋戰略性新興產業的要求。從四個具體基準來看，海洋生物醫藥業的技術創新性排名第一，先導性測算排名第三，產業關聯性排名第四，海洋生物醫藥業已成為21世紀主要發達國家紛紛搶占的科技競爭制高點。建立符合國際規范的海洋藥物創制體系，加快海洋生物基因技術、生物酶制劑及綠色農用制劑的技術的研發進程，盡快實現規模化和產業化發展，對提升我國生物醫藥業國際競爭力并培養海洋經濟新增長點具有重要意義。

海洋船舶工業。從模糊綜合評價的結果可以看出，海洋船舶工業的綜合得分排名第三，說明整體符合海洋戰略性新興產業要求。其中，全局性基準的測算得分排名第一，先導性和技術創新性基準測算得分排名第五。海洋船舶工業是為海洋交通運輸、海洋油氣開發及國防建設等領域提供技術裝備的綜合性產業，海洋船舶工業具有發展潛力大、技術含量高和能源消耗低等特征，是國家海洋戰略物資運輸及國家海洋安全的重要保障。

濱海旅游業。從模糊綜合評價的結果可以看出，濱海旅游業的綜合得分排名第四，整體上符合海洋戰略性新興產業的要求。全局性和技術創新性兩個基準的測算得分排名第四，表明海洋旅游業具有較好的發展潛力和技術水平，在帶動相關產業發展、促進濱海旅游開發保護政策落實、加快個體漁戶轉業轉產等方面具有廣泛的影響力。

海洋化工業。海洋化工業在模糊綜合評價中排名第五，整體基本符合海洋戰略性新興產業要求。其中全局性和關聯性均排名第二，表明海洋化工業對促進傳統海洋產業轉型升級、全面開發利用海洋資源及帶動冶金、輕工、醫藥、食品、國防等行業發展具有重要意義。

此外，從定量分析結果可以看出，海洋工程建筑工業、海洋交通運輸和海洋油氣業部分基準得分排名靠前，但綜合排名靠后；海洋漁業、海洋鹽業和海洋礦業的4個基準得分和綜合測算得分均靠后，因此這5個主要海洋產業不適合選擇作為中國的海洋戰略性新興產業。

4 結 論

海洋戰略性新興產業是中國未來海洋產業的發展方向，其培育和發展應主要依靠技術及創新驅動，選擇和培育海洋戰略性新興產業對中國海洋經濟未來的發展具有重要戰略意義。本文基于海洋戰略性新興產業的內涵及發展規律，遵循科學性、可比性、可行性、層次性四個原則，構建了包括全局性、先導性、技術創新性和關聯性基準的中國海洋戰略性新興產業評價指標體系，并運用熵權模糊綜合評價方法對海洋漁業、海洋油氣業等11個主要海洋產業進行了實證研究。研究結果顯示，海洋電力和海水利用業、海洋生物醫藥業、海洋船舶工業、濱海旅游業、海洋化工業符合海洋戰略性新興產業特征。這些產業具備科技含量高、能源消耗低、產業鏈緊密、升級空間大等優勢，符合國家海洋經濟未來的發展方式和結構調整的方向。將創新驅動作為經濟發展的新動力，探索通過創新驅動推進中國海洋戰略性新興產業培育和發展，使海洋戰略性新興產業盡快成為海洋經濟的先導產業和支柱產業，并成為帶動海洋經濟發展方式轉變和經濟結構調整的重要引擎。

表4 2014年主要海洋產業得分排序