面向學科建設的“精益采購”策略研究

徐潔

摘 要 圖書館傳統上多以“核心期刊保障數量”為評價標準，對所購電子期刊的利用情況和績效缺乏分析和研究。當前以大數據為基礎的數據科學和數據挖掘技術正為高校文獻資源保障提供方法與工具。本文通過大數據分析，分別從訂購情況、下載率、引用率入手，對南師大物理學科外文電子期刊的利用情況進行分析，從而探討“精益采購”策略的可行性。

關鍵詞 學科文獻建設 精益采購 大數據分析 文獻資源保障

分類號 G251

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.06.005

Abstract Traditionally，the libraries takes “the number of core journals” as the evaluation criterion of subject guarantee， and lacks analysis and research on the utilization and performance of purchased electronic journals. At present， data science and data mining technology based on big data are providing methods and tools for the transition from “quantity” to “quality” of document resources in colleges and universities. Based on the analysis of big data， this paper makes a multi-dimensional analysis of utilization for foreign electronic journals in the physics discipline of Nanjing Normal University. By researching the subscriptions， downloads and citations rate of foreign electronic journals in physics， this paper discusses the feasibility of lean procurement strategy.

KeywordsSubject literature construction. Lean procurement. Big data analysis. Document resources ensure.

0 引言

圖書館是高校的文獻信息中心，是為教學和科研提供保障的學術機構。“雙一流”的根本是一流學科建設。以此為目標的高校，必然要求其圖書館的資源建設與保障要以助力學科發展為導向。曾經以“生均藏書量”為主要指標的文獻保障工作正在越來越多地關注文獻資源的質量、師生利用率，以及學科領域覆蓋率等[1]。當前以大數據為基礎的數據科學和數據挖掘研究正成為高校文獻資源保障從“量”到“質”轉變的方法與工具。

“精益采購”誕生于企業采購管理的思想，是運用精益思想，以采購成本治理為切入點，通過規范采購行動，實施科學決策和有效控制，以質量、價格、技術和服務為依據，在按需采購物資，杜絕采購中的一切浪費[2]。本文通過對南京師范大學（簡稱南師大） 物理學科外文電子期刊大數據進行多維度剖析，探討“精益采購”策略在圖書館文獻資源建設中的可行性。

1 數據來源及分析

南師大學物理科學與技術學院創建于1952年，是南師大傳統學科之一。在文獻保障和發文需求上對外文電子期刊的依賴性較高。由于該學科歷史較長，校圖書館外文電子期刊多數根據原訂購的紙本期刊加以延續，少數根據新興學科加以增補。

南師大圖書館自2016年開始設立專門項目，研制大數據分析平臺，2017年逐步開始對館藏電子資源進行績效評價。此次研究的核心期刊數據及引文數據分別來自WOS平臺JCR期刊引證報告與ESI基本科學指標數據庫平臺。電子期刊下載量來源是數據庫提供的COUNT標準報告。

截止到2017年，南師大圖書館共訂購了數據庫116個，其中與物理外文電子期刊數據庫15個，物理學科相關的外文電子期刊共1133種[3]。通過對JCR-Physics4個分區的保障程度分析，發現Q1、Q2、Q3、Q4的保障率分別是85%、86%、75%和70%。JCR-Physics下共有8個子學科，涉及到物理學的各個領域。縱向分析子學科的分區保障率，每一個子學科的保障情況基本平衡，略有差異。最低是PHYSICS， MULTIDISCIPLINARY領域的核心期刊，品種保障率是72%;最高是PHYSICS， NUCLEAR領域的核心期刊，品種保障率是95%[4]。如圖1所示。可見通過較長周期的人力、經費的資源建設投入，該學科的保障水平趨于穩定。2015年JCR核心期刊的保障率為77.1%，ESI期刊保障率達到78.8%。2017年JCR核心期刊的保障率穩步上升為79.0 %，ESI期刊保障率達到79.6 %。

通過對南師大物理學科近三年已訂購和未訂購核心期刊在科研活動中利用情況的橫向對比和縱向個體期刊分析，結果顯示在圖書館已訂購資源中，特別是大宗訂購的數據庫中，學科期刊利用率較為集中，但同時也存在部分低利用的情況。

2 學科核心期刊總體和個體利用分析

2.1 總體利用分析

2.1.1 核心期刊年度引文數據分析

已訂購的外文電子期刊對物理學科核心論文發表起到了較高的支撐作用，ESI的引文來源期刊品種訂購率達到87%，引文篇數的訂購比率達到97%，JCR的引文來源期刊品種訂購率達到86%，引文篇數訂購率達到96%[5-6]。學科引文保障率年年上升，如表1所示。

2.2.2 核心期刊分區及分子學科利用橫向分析

通過對物理各個子學科的核心期刊進行計量，Q1和Q2區已購期刊利用率占比是所有核心刊的90%以上。Q1區期刊的利用率占比最高，被引用的次數占比是69.5%，下載次數占比是60.8%。其次是Q2被引用的次數占比是24.2%，下載次數占比是31.4%。期刊等級較高的Q1和Q2區域的使用需求明顯多于分區等級較低的Q3、Q4區域，詳見圖2。

2.2 個體利用分析

2.2.1 期刊下載量和引用量的分級匯總

通過下載量和引用量的分級匯總，期刊大多數的利用率來自少數期刊。2017年ESI-Physics學科期刊下載量為65 121次，共計產生在204種期刊上，平均每種期刊被下載319.2次。以“下載量100到499”這一級別為限，下載量高于100次的期刊有89種，占ESI物理學科期刊數的43.6%，這部分期刊下載次數為62 073次，占所有ESI物理學科期刊的95%，詳見表2。

2.2.2 未訂購的高利用率期刊分析

未訂購的期刊無法對下載情況進行準確統計，但通過對比物理學科南師大發文的電子期刊，引用量前十的未訂購期刊如表4所示，可知引用總量為131次，占未訂購期刊引用總量的85.06%，建議納入訂購的范圍。

3 圖書館“精益采購”策略

通過上文對物理學科外文電子期刊采購的數據分析可見，現階段外文電子期刊保障體系主要是建立在對核心期刊目錄保障上。在提高館藏核心期刊保障時，兼顧各個子學科和JCR各個區域的分布中的平衡，力求在“數量”和“質量”上都達到高水平保障。但這種采購模式，需要充足的經費支持。同時，國外出版社大多采用數據庫的銷售模式，即捆綁銷售和進行大宗貿易，對于圖書館而言，還需要額外付出人力和采購時間，增加了采購成本。而數據庫中低利用率電子期刊的數量和占比也應當引起關注。未訂購而利用率高的期刊，特別是一些在大型數據庫未收錄期刊，則容易被忽視。筆者認為，建立圖書館的“精益采購”策略需要包括以下幾個方面。

（1） 精益采購首先要遵循讀者需求原則。其手段是精益分析需求信息，依據精準計量和文獻分析，使用大數據分析工具，建立健全采購體系，使采購工作規范化、制度化，使得訂購成本最低化[8]。客觀的需求數據需要結合主觀數據的調研，對數據庫拒絕訪問數據及跨學科資源需求數據進行統計分析，及時對學科文獻保障體系進行優化和完善，同時為建立多維度館藏評價機制提供依據。

（2） 精益采購策略需要圖書館對已訂和未訂文獻資源進行績效評估，建立可兼顧穩定館藏結構和用戶動態需求的文獻資源體系[9]。以公正、公開的原則，營造良性競爭的環境，與優質供應商建立長期、互惠互利的戰略伙伴關系，實現渠道穩定和價格穩定。從上文數據分析來看，利用率較高的期刊大多來自如：Elsevier SDOL、AIP（美國物理所期刊）、IOP（英國皇家物理學會）、APS（美國物理學會）、ACS（美國化學學會）等。此類數據庫多為大宗銷售或打包銷售，有的還需要捆綁紙本期刊一起銷售，導致價格昂貴及每年價格漲幅較大。對學科需求數據的挖掘，可以全面分析各個數據庫對學科的支撐數據，以便于確定更好的議價策略和資源組合方案[10]。

（3） 精益采購策略還需要圖書館界建立與“精益采購”相匹配的館藏評價機制和財務預決政策。精益采購需要使采購的每一環節、每一過程的成本實現精益化控制的目標[2]，因此需要圖書館內部和外部統一思想，建立健全以滿足服務對象需求為基礎，兼顧特色館藏建設的評價機制。在財務政策上需要留給圖書館適當進行調整的空間，對經費的使用周期上適當給予寬松政策，盡量減少為硬性預算而訂購或加急采購造成的浪費。

（4） 精益采購策略需要進一步創新服務手段，并與新技術、新平臺相結合。例如：與數據庫商建立“讀者決策驅動”（Patron driven acquisition）采購策略，由讀者使用數據驅動文獻資源采購行為;建設科研數據共享平臺和機構典藏數據庫，讀者可以自己創建個人典藏庫，匯總分散的科學數據，提供學科數據共享與利用平臺等;使用更便捷的文獻傳遞平臺，使利用率不高的文獻資源通過文獻傳遞方式便捷滿足讀者需要。

4 結語

本文因期刊瀏覽和檢索數據各個數據庫統計標準不統一，致使電子期刊檢索和瀏覽的需求沒有被體現出來，存在部分期刊價值被低估的情況[11]。為使期刊價值真正的被發現，大數據分析除了需要結合科學背景、學科資源的生命周期及圖書館文獻資源等級等因素，在學科發展初期或激增期，還需要與專家訪談或讀者調查等方式相結合使用[12]。在互聯網和電子資源市場日新月異的今天，資源可以按更小單元進行訂購和保存，針對這種情況，圖書館如何建立更有針對性的，更有彈性的精益采購機制，是需要進一步研究的課題。

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