重視對科技期刊論文基金項目掛靠現象的防范

鄧媛

摘 要 目前在科技期刊中基金項目的掛靠現象較為嚴重，出現了掛名掛靠，高級別、多數量的掛靠，經濟、學術利益的掛靠等現象。通過對這種現象的分析，暴露出作者自律性問題、期刊編輯部和作者單位監督和管理的缺失以及基金項目標注內容不完善等問題。針對這些問題，認為期刊編輯部應該加強對基金項目標注原則引導、審核，提倡在投稿之前作者單位先進行審查，淡化“基金論文比”等期刊評價指標，同時建議國家相關機構建立基金項目數據庫和完善基金項目標注格式及內容，從而更加真實反應基金項目資助情況，促進科技期刊健康發展。

關鍵詞 基金項目；掛靠；科技期刊

中圖分類號 G2 文獻標識碼 A 文章編號 1674-6708（2019）237-0009-02

基金項目是指論文產出的資助背景，1998年基金項目正式進入我國的科技期刊論文中，成為科技期刊論文附加信息的重要組成部分[ 1 ]。

隨著各種期刊評價體系對基金項目論文的重視，特別是將“基金論文比”作為學術期刊質量的評價指標[2]，各期刊編輯部對有基金項目資助的論文尤為重視。同時，作者在論文寫作過程中隨意掛靠各種基金項目的問題也層出不窮。筆者結合十多年編輯工作中發現的掛靠原因進行分析和總結，提出相應的防范措施，為進一步防范學術不端提供參考。

1 基金項目掛靠形式及原因

1.1 高級別、多數量的掛靠

為了支持科技的發展，我國設置了各種基金資助項目，科學基金的資助為我國基礎研究的發展、人才的培養都起到了巨大的作用，隨著國家經濟的發展，每年投入的科研基金也隨之增多。王其冬等[3]研究顯示，僅國家自然科學基金面上項目2016年資助規模高達16 934項，資助強度達到70.31萬元/項。不能否認，獲得這些項目資助的課題是具有一定科學性和創新性的，是在一定程度上是專家認可的高水平研究。因此，某些作者為了給論文“高質量”的感覺，認為標注級別越高或數量越多的基金項目就越好。

例如，筆者曾經編輯過一篇稿件，標注的基金項目名稱多達10項，其中國家自然科學基金項目就有3項，還有廣東省自然科學基金、廣東省省級科技計劃、廣州中醫藥大學優秀博士論文培育項目等等，從國家級、省級、市級到院級基金全都包括。仔細核對項目書后發現，其實與本論文內容相關性最大的基金也只有2項，其他項目都屬于掛靠，3個國家自然科學基金中2個已經完成了結題。此類論文作者多認為有基金項目資助的文章更加容易發表，項目越多、基金資助級別越高，更能顯示論文水平越高。

1.2 涉及相關利益的掛靠

論文利益涉及是多方面的。

第一，署名利益。一般情況一篇論文會有多個作者，每個作者可能有自己的研究課題，為了課題結題或晉升職稱等情況，都會在論文中標注基金名稱，因此產生多個基金項目的掛靠。筆者曾經遇到一篇論文有5名作者，所有作者來自同一個實驗室，其中3個作者自己都有正在進行的課題，這篇論文就將3個作者的3個基金項目全部標注，因此這篇論文都可以用來對這3個課題結題，這是科研誠信的嚴重缺失。

第二，經濟利益。目前論文發表都需要向雜志社繳納一定的版面費，有些作者為了省錢，掛靠本人或他人的基金進行版面費報銷。這種情況多見于在校學生，幾千塊錢的版面費對他們來說是不小的經濟壓力，因此，掛靠導師或他人的基金項目是最有效的解決辦法。

第三，學術利益。科研工作者的研究能力和職稱晉升的評估目前仍然主要以論文發表數量、級別來評價[4]，使科研工作者在從事不同課題時，每發表1篇論文就將自己已經完成或正在進行的課題基金全部標注，以顯示自己的科研能力，對未來新課題的申報創造有利條件。

2 基金項目掛靠暴露的問題

2.1 期刊編輯部審查漏洞

核對論文基金資助項目是保證論文真實和正確的必要環節，由于期刊編輯平日工作量較大，編輯的關注點一般在稿件內容上，對基金項目的審核缺乏重視。特別是在“基金論文比”等指標的影響下，編輯部在與作者溝通時也有意提醒作者標注基金項目，甚至對標注多項基金項目的稿件更加偏好。某些編輯部對這些基金項目的核對比較寬松，甚至對標注的基金項目不曾審查，因此造成科技期刊論文基金項目標注混亂、虛假等現象。

2.2 作者自律性差

目前作者投稿多是根據自身或他人的投稿經驗，為了迎合編輯部的偏好和獲得不當利益的情況下，隨意掛靠基金項目，而作者自身不能認識到這種學術不端行為的嚴重性。作為科研工作者，具備真實、嚴謹的科研態度是十分必要的，這不僅體現在論文發表上，也體現在日常科研工作中，否則造成科研經費的大大浪費。

2.3 作者單位監管缺失

每個科研單位對基金項目都有監管的責任，但不僅僅是項目經費的監管。目前大部分單位都會給編輯部出具稿件推薦信等證明，證明其文章內容真實、署名無爭議等情況，但真正做到仔細核對稿件內容的卻很少，對于標注的基金項目更沒有去審查核對。筆者所在的雜志對每篇刊出的論文都要求作者提供單位證明，就是希望各單位能對本單位職工的論文有個初步審核，保證稿件內容的真實性。因此，加強作者單位監督管理也是防范基金項目掛靠的一個重要環節。

2.4 期刊基金項目標注內容欠缺

目前科技期刊標注規范格式均為注明基金項目名稱和項目編號即可[5]，筆者認為這種標注格式并不完善，不能讓編輯部和讀者清楚知道論文基金資助的具體內容。

例如，筆者所在的醫學雜志中，有的臨床研究類文章標注了國家自然科學基金。眾所周知，國家自然科學基金是我國支持基礎研究的主渠道之一，重點資助具有良好研究條件、研究實力的高等院校和科研機構中的研究人員。比對基金項目書后發現項目名稱為動物實驗研究，而本論文根本不可能是國家自然科學基金支持。如果寫出基金項目具體名稱，則可以很直觀的所發表論文和基金項目之間的關系，在一定程度避免項目掛靠。

3 基金項目掛靠防范的具體措施

3.1 編輯部對基金項目標注原則引導

編輯部審查是督促作者寫作規范的重要措施，但培養作者寫作自律性是從源頭糾正基金項目掛靠的關鍵環節。編輯部有責任向作者說明基金項目標注的原則，在投稿須知中要求作者必須標注與本論文有關的基金項目，寫明項目名稱，告知不實標注是學術不端的一種行為，嚴重情況可以拒稿。同時，可向作者說明是否有基金項目支持不是影響論文審核和錄用的重要因素，糾正作者投稿的不端態度，從而正確、客觀和嚴謹的標注基金項目。

3.2 加強作者單位的自查和監管

目前，大多數科研機構和大專院校都有相應的學術機構對論文進行審查，而各單位比編輯部更有條件去核對本單位人員資料、論文內容和基金項目的具體內容。在開具單位證明或稿件推薦信不僅僅是蓋個章這么簡單的事情，詳細認真的審查內容、署名、基金項目等問題是責無旁貸的。如有的作者是在校研究生掛靠導師的課題，而本單位可以很容易查出這個課題組成員是否有此學生，此學生論文內容是否與課題有關。在開具證明前要求作者提交相關資料進行審核，這大大減輕了后期編輯部審核的難度和工作量，是有效防止基金項目掛靠方法之一。

3.3 編輯部對基金項目的嚴格審查

作者單位審核的不嚴格，下一步就要求編輯部對基金項目的嚴格審查。周二強等[6]認為，核對方法有2種：一種是要求作者郵寄項目書復印件，另一種是網絡核對。就作者多年工作經驗來看，其中存在一定的問題和難度。隨著互聯網和新媒體的發展，郵寄項目書復印件已經不再適應，通過郵件、微信、QQ等方式要求作者提供基金項目書的內容的照片或截圖變的簡便易行，有些由于某種原因不便拿到項目書作者，可以由本單位提供有基金項目名稱、編號、課題負責人、課題組成員、課題開始和截止日期的證明文件。同時，要求作者提供論文各作者的貢獻度內容，也可以防止多名作者多項課題的掛靠。

隨著國家基金項目設置的越來越多，有國家級、省級、市級、區級、院校級等不同級別的區分，雖然可以通過網絡進行核對，但每個基金項目需要登錄相應的不同網站進行查詢，有些官網也不一定能查找到基金項目的具體內容，則不能判斷標注的基金是否合理。雖然有時候可以通過百度等搜索，但部分網站的內容真實性相對較差。因此，建議國家相關部門建立相應的科技基金管理系統，形成全面和規范的數據庫，不僅能促進基金項目標注的規范性，而且也能使基金項目的管理更加完善。

3.4 建議基金項目標注內容完整

現實行的基金項目編排規范只要求提供項目名稱和編號，筆者認為這種格式不夠完善，應該補充具體課題名稱、課題負責人、課題執行單位和課題起止時間，這樣可以很直觀的判斷論文和基金項目的相關性。在一定程度體現了論文內容的真實性和科學性，也起到了凈化標注環境的作用。

3.5 淡化“基金論文比”等期刊評價指標

“基金論文比”等指標帶來的不良影響已經引起了廣大期刊工作者的重視，一味追求指標的增長使科技期刊的發展走向歧途[7]。編輯部不再為追求高的“基金論文比”，客觀而公正的對待每一篇稿件，作者也就不會由于各種利益來掛靠。如若遇到在校學生因為經濟原因掛靠，編輯部可以在一定程度減免版面費。若通過以上各種措施防范基金項目的掛靠，在一定程度上也還原了“基金項目比”真實的面目，使其對科技期刊的評價也更具意義。

4 結論

基金項目的掛靠現象目前比較嚴重，希望廣大科研工作者和期刊編輯部都需要重視起來，加強基金項目的監管、評估，通過多方努力杜絕基金項目的掛靠，從而促進科技期刊的健康發展。

參考文獻

[1]崔建英，王景周.論科技期刊學術論文附加信息的合理著錄[J].出版科學，2011，19（6）：14-18.

[2]吳重龍，白來勤.編輯工作手冊[M].北京：華藝出版社，2004：463.

[3]王其冬，李東，郝艷妮，等.國家自然科學基金面上項目資助的演進：基于1986—2016年統計數據的分析[J].中國科學基金，2018（2）：150-155.

[4]歐登格爾麗.淺議圖書館在職稱論文認定工作中遇到的問題及對策[J].科技創新導報，2017（1）：235-236.

[5]陳沙沙，劉春平.關于學術期刊論文基金項目著錄的編輯問題[J].編輯學報，2008，20（3）：231-232.

[6]周二強，李軼，王家勤.核對論文基金資助項目的必要性及措施[J].編輯學報，2006，18（3）：191-192.

[7]嚴燕，顧冠華.“基金論文比”：一個欠科學的期刊評價指標[J].東南大學學報（哲學社會科學版），2011，13（6）：122-125.