高校科研環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建
——基于科研項(xiàng)目生命周期的探索

楊學(xué)明，梁美鳳

(福州職業(yè)技術(shù)學(xué)院商學(xué)院，福建 福州 350000)

科研環(huán)境是影響科技人員從事科研作業(yè)的各種直接、間接因素的統(tǒng)稱[1]。高校科研環(huán)境，指的是在高校中影響科研人員、團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科研活動(dòng)及其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種因素的總和[2]。如何科學(xué)、合理、客觀、公正地評(píng)價(jià)高等院校的科研環(huán)境，對(duì)于國(guó)家推動(dòng)科技進(jìn)步、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

1 高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀與思考

近年來(lái)我國(guó)高校科研的基礎(chǔ)設(shè)施條件已得到明顯改善，但高校教師對(duì)科研環(huán)境的總體滿意度并不高，有調(diào)查顯示僅接近一般水平[3]。 “一般”是一種定性描述，各個(gè)高校在科研環(huán)境方面的比較優(yōu)勢(shì)和現(xiàn)實(shí)差距在哪里，總體環(huán)境究竟居于何種水平并不明確。只有系統(tǒng)全面地了解和掌握高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀，才能有針對(duì)性地改進(jìn)、改善科研環(huán)境和提高管理水平。

1.1 高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

2014年，在中國(guó)科協(xié)的支持下，中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所課題組對(duì)全國(guó)科技工作者 (包括高校教師)開(kāi)展了大型問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)我國(guó)科研環(huán)境進(jìn)行了綜合評(píng)估[4]。而如何評(píng)價(jià)各高校科研環(huán)境的基本狀況，尚未見(jiàn)有專門的、系統(tǒng)的、得到普遍認(rèn)可的研究成果。國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的研究呈現(xiàn)以下兩個(gè)特點(diǎn)：

(1)評(píng)價(jià)指標(biāo)不統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)不明。為了衡量高校科研的客觀環(huán)境，我國(guó)學(xué)界做出了許多努力，但就如何評(píng)價(jià)科研環(huán)境以及在評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)上仍存在較大分歧。目前有代表性的高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有：焦清亮等構(gòu)建的 “工作環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、激勵(lì)環(huán)境、發(fā)展環(huán)境、人文環(huán)境”5個(gè)二級(jí)指標(biāo)和17個(gè)三級(jí)指標(biāo)體系[5]；張瑾提取的 “組織內(nèi)部人際關(guān)系、與國(guó)內(nèi)高端人才的關(guān)系、單位重視、工作量和時(shí)間安排、晉升機(jī)制、科研條件、科研項(xiàng)目申報(bào)、工作感受、薪酬福利、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”10個(gè)衡量科研環(huán)境因子[6]；李桂君從 “科研制度建設(shè)、誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)制、科研資源支持、組織管理能力、組織科研風(fēng)氣、團(tuán)隊(duì)合作程度”6個(gè)方面各設(shè)計(jì)了多個(gè)相關(guān)問(wèn)題[7]。無(wú)論是5項(xiàng)、10項(xiàng)指標(biāo)或者是其他更多種類的評(píng)價(jià)指標(biāo)，都表明當(dāng)前高校在科研環(huán)境的評(píng)價(jià)上各自為政。要進(jìn)行科學(xué)比較，評(píng)價(jià)要客觀，前提就是標(biāo)準(zhǔn)要一致；就國(guó)內(nèi)范圍而言，科研環(huán)境只有一個(gè)，但評(píng)價(jià)指標(biāo)卻各有不同，這種不一致性必然導(dǎo)致其評(píng)價(jià)結(jié)果難有可比性。

(2)以定性評(píng)價(jià)為主，主觀性強(qiáng)。在上述科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，基本邏輯均以定性評(píng)價(jià)為主：或是將指標(biāo)分設(shè)1～9標(biāo)度，由專家打分判斷；或是將自變量因子從 “完全不同意”到 “完全同意”設(shè)成五個(gè)等級(jí)，將科研績(jī)效量表從 “下降較快”到 “增長(zhǎng)很快”分為五個(gè)層次；或是對(duì)問(wèn)題回答設(shè)以 “非常不滿意到非常滿意”五個(gè)等級(jí)。其中，五等級(jí)法最為普遍。由此我們看到，現(xiàn)有的高校科研評(píng)價(jià)多采用感受性、模糊評(píng)價(jià)的方法，數(shù)據(jù)采集量化程度低，其獲得的調(diào)查數(shù)據(jù)存在一定的主觀傾向性，評(píng)價(jià)的客觀性難以保證。定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，是社會(huì)各領(lǐng)域評(píng)價(jià)改革發(fā)展的大趨勢(shì)，也是評(píng)價(jià)科學(xué)性、可操作性、有效性的保證。

1.2 對(duì)高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)的思考

實(shí)施科研環(huán)境評(píng)價(jià)的目的，在于通過(guò)調(diào)查摸清高校科研環(huán)境的客觀狀況，然后通過(guò)做比較、找差距進(jìn)而改善環(huán)境和提升科研水平，這就首先需要一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)一致、可量化、可操作的指標(biāo)體系。縱覽社會(huì)其他領(lǐng)域的環(huán)境評(píng)估做法，我們發(fā)現(xiàn)世界銀行的 《營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》作為一個(gè)極具國(guó)際影響力的標(biāo)桿，其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架設(shè)計(jì)及方法論可以給我們很好的參考、借鑒。

為了衡量各國(guó)中小企業(yè)運(yùn)營(yíng)的客觀環(huán)境以及企業(yè)營(yíng)商的難易程度，世界銀行設(shè)計(jì)了一套評(píng)估各國(guó)企業(yè)發(fā)展環(huán)境的指標(biāo)體系，即企業(yè)營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)體系。其衡量指標(biāo)覆蓋了企業(yè)生命的四個(gè)周期 (開(kāi)辦、擴(kuò)建、經(jīng)營(yíng)、破產(chǎn))的10個(gè)一級(jí)指標(biāo) (領(lǐng)域)和55個(gè)二級(jí)指標(biāo)。從2004年開(kāi)始，世界銀行每年對(duì)世界各經(jīng)濟(jì)體實(shí)施問(wèn)卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和排名，并發(fā)布 《世界銀行營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》，至今已有15年，2017年被調(diào)查經(jīng)濟(jì)體已達(dá)到190個(gè)，其權(quán)威性已廣為世界各經(jīng)濟(jì)體所認(rèn)可[8]。這一報(bào)告評(píng)價(jià)指標(biāo)的突出特點(diǎn)，一是覆蓋企業(yè)全生命周期，二是注重?cái)?shù)量化精細(xì)評(píng)價(jià)。這兩方面正是當(dāng)前我國(guó)高校科研環(huán)境評(píng)估所欠缺或不足的。從這一點(diǎn)出發(fā)，我們可以依據(jù)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路、框架，結(jié)合高校科研的規(guī)律與特點(diǎn)，設(shè)計(jì)出更加科學(xué)、合理、符合中國(guó)實(shí)際的科研環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(1)標(biāo)準(zhǔn)的一致性。高校科研環(huán)境能否設(shè)計(jì)出一個(gè)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系？或者說(shuō)，一把尺子就能夠衡量出眾多高校科研環(huán)境的優(yōu)劣嗎？世行報(bào)告給出了答案：不存在完美適用于各經(jīng)濟(jì)體的一套指標(biāo)，但可以找到為全球普遍認(rèn)可的營(yíng)商環(huán)境評(píng)估體系。而且，各經(jīng)濟(jì)體的積極參與和有效反饋，也在幫助世界銀行不斷完善這一體系[9]。同理，無(wú)論各高校之間有怎樣的差異，在科研環(huán)境上都可以找出共同的影響因素；同時(shí)，各高校的積極參與是評(píng)價(jià)體系日益完善的邏輯與動(dòng)力。據(jù)此，我們認(rèn)為，解決當(dāng)前我國(guó)高校科研環(huán)境指標(biāo)泛化問(wèn)題，形成一個(gè)合理、有效的評(píng)估指標(biāo)體系，這是一個(gè)可行的也是非常有價(jià)值的課題。

(2)指標(biāo)的量化性。世行報(bào)告突出的優(yōu)點(diǎn)就在于數(shù)據(jù)的量化性，能較為客觀地反映各經(jīng)濟(jì)體營(yíng)商環(huán)境及對(duì)比情況。報(bào)告在數(shù)據(jù)采集時(shí)全部量化設(shè)計(jì)，如在開(kāi)辦企業(yè)環(huán)節(jié)，要求記錄一位企業(yè)家要開(kāi)辦并正式運(yùn)營(yíng)一個(gè)工業(yè)或商業(yè)企業(yè)時(shí)，官方正式要求或?qū)嵺`中通常要求的所有手續(xù)，完成這些手續(xù)所需的時(shí)間和費(fèi)用，以及最低實(shí)繳資本。其具體到二級(jí)采集指標(biāo)：程序 (個(gè))、時(shí)間 (天)、成本 (占人均國(guó)民收入的百分比)和實(shí)繳資本下限 (占人均國(guó)民收入的百分比)。事實(shí)上，高校科研環(huán)境的影響因素可以歸結(jié)為一件件具體事項(xiàng)，而這些事項(xiàng)在很大程度上也都是可量化的，比如說(shuō)項(xiàng)目申報(bào)的手續(xù) (個(gè))、所需時(shí)間 (天)、學(xué)校的科研經(jīng)費(fèi)支持 (元)等，采取問(wèn)卷調(diào)查以及案例分析的方法，即可以透過(guò)一個(gè)客觀的視角來(lái)衡量各高校科研環(huán)境的優(yōu)劣。

(3)設(shè)計(jì)的過(guò)程性。世行營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)的選擇主要依賴于對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)全流程的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，是從企業(yè)發(fā)展的全過(guò)程出發(fā)，結(jié)合企業(yè)生命周期的不同階段來(lái)衡量企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的障礙。指標(biāo)體系的建立經(jīng)過(guò)了十幾年的探索、整理和歸納，并且其評(píng)價(jià)領(lǐng)域也是動(dòng)態(tài)調(diào)整的，比如近年又增加諸如 “營(yíng)商環(huán)境便利度”指標(biāo)等。也就是說(shuō)，世行指標(biāo)來(lái)源于 “過(guò)程”，體現(xiàn)在 “運(yùn)營(yíng)”中，并在動(dòng)態(tài)中完善。毋庸諱言，我國(guó)高校對(duì)科研的重視更多的是停留在科研項(xiàng)目的申報(bào)與結(jié)題上，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程的關(guān)注還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。高校科研環(huán)境評(píng)估體系的構(gòu)建應(yīng)更新理念，將評(píng)估重心轉(zhuǎn)向直接影響項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中的方方面面，著重關(guān)注高校教師、科研人員在科研活動(dòng)過(guò)程中會(huì)遇到哪些障礙，所需的各種保障是否到位，畢竟科研環(huán)境的好壞要以教師、科研人員的實(shí)際感受來(lái)評(píng)判。

2 高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

設(shè)計(jì)一套能發(fā)揮長(zhǎng)期有效作用、體現(xiàn)出時(shí)代性、富于創(chuàng)新性的高校科研環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系，每年對(duì)各高校教師實(shí)施問(wèn)卷調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和排名，并發(fā)布 《中國(guó)高校科研環(huán)境報(bào)告》，這是一個(gè)非常具有挑戰(zhàn)性的嘗試。依據(jù)世行報(bào)告指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路，我們著眼于科研本身的工作過(guò)程，并盡可能地量化采集評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)。

2.1 高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過(guò)程性設(shè)計(jì)

(1)基于 “科研項(xiàng)目生命周期”確定科研環(huán)境評(píng)價(jià)因素。高校科研環(huán)境指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)是一個(gè)系統(tǒng)工程，其評(píng)價(jià)因素的確定是一個(gè)復(fù)雜而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪^(guò)程。評(píng)價(jià)因子的科學(xué)確定是至關(guān)重要的一步，其獲得過(guò)程的科學(xué)性將在很大程度上決定這一指標(biāo)體系的科學(xué)性。

我國(guó)現(xiàn)行高校科研一般依托于某一具體項(xiàng)目 (課題)開(kāi)展，從項(xiàng)目申請(qǐng)到結(jié)束的一個(gè)周期內(nèi)，一般都經(jīng)歷四個(gè)階段：組建團(tuán)隊(duì)和項(xiàng)目申請(qǐng) (立項(xiàng)階段)、立項(xiàng)后的研究過(guò)程 (研究階段)、成果形成和展示 (成果階段)、結(jié)題驗(yàn)收和激勵(lì)兌現(xiàn) (結(jié)題階段)，形成一個(gè) “科研項(xiàng)目生命周期”。在每一個(gè)科研項(xiàng)目生命周期的不同階段，都有哪些因素影響項(xiàng)目的立項(xiàng)、研究、總結(jié)提煉和結(jié)題？或者說(shuō)，都有哪些因素會(huì)阻礙一個(gè)科研項(xiàng)目的誕生與順利進(jìn)展？借鑒世行報(bào)告的形成思路以及我國(guó)高校科研環(huán)境實(shí)際，我們首先通過(guò) 《中國(guó)知網(wǎng)》等文獻(xiàn)工具進(jìn)行資料調(diào)研，收集、整理并分析、掌握已有科研環(huán)境指標(biāo)體系研究的基本情況，從代表性文獻(xiàn)中提取科研環(huán)境因素，并進(jìn)行 “規(guī)范名稱、分類、歸總”的處理；其次，邀請(qǐng)數(shù)位專家，就整理的科研環(huán)境因素做 “保留、刪除、改名、替換、增加”等的處理提供專業(yè)意見(jiàn)；再次，對(duì)高校教師展開(kāi)專項(xiàng)調(diào)研，從科研環(huán)境好壞最直接的感知者的角度來(lái)考量。通過(guò)這三方面途徑，初步提取出高校科研環(huán)境相關(guān)因素，計(jì)54項(xiàng) (見(jiàn)表1)。

(2)高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)模型建立。對(duì)表1的科研因素進(jìn)行歸類整理，依據(jù)過(guò)程性設(shè)計(jì)原則，將高校科研環(huán)境按照四個(gè)階段主要工作的一般前后順序進(jìn)行分解，獲得一級(jí)指標(biāo)計(jì)10項(xiàng)，形成科研項(xiàng)目生命周期模型 (見(jiàn)圖1)。

表1 科研環(huán)境因素匯總

圖1 科研項(xiàng)目生命周期

結(jié)合一級(jí)10項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)涵，以量化性指標(biāo)采集思路對(duì)一級(jí)指標(biāo)依次實(shí)施二次、三次分解，進(jìn)一步補(bǔ)充完善相關(guān)因素，經(jīng)過(guò)規(guī)范名稱、合并重復(fù) (近似)、剔除非組織與間接因素整理，如將與國(guó)內(nèi)高端人才的關(guān)系簡(jiǎn)化為高端資源、單位重視更名為領(lǐng)導(dǎo)重視；將激勵(lì)環(huán)境、薪酬福利、晉升機(jī)制、獎(jiǎng)勵(lì)感知、獎(jiǎng)勵(lì)制度、工作升遷制度合并為科研激勵(lì)；將積極的團(tuán)隊(duì)環(huán)境、機(jī)構(gòu)招聘和人才選擇標(biāo)準(zhǔn)、組織內(nèi)部人際關(guān)系、團(tuán)隊(duì)合作程度等非組織或間接因素剔除，確定27個(gè)二級(jí)指標(biāo)、18個(gè)三級(jí)指標(biāo)，至此構(gòu)建起高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表2。

2.2 量化數(shù)據(jù)的獲得及使用建議

(1)量化數(shù)據(jù)的獲得。獲得數(shù)據(jù)的方法主要是通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，關(guān)鍵在于問(wèn)題設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)。基于可測(cè)量原則，在問(wèn)題設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)盡量采用能直接獲得量化數(shù)據(jù)的問(wèn)題模式，上述絕大多數(shù)二級(jí)指標(biāo)可用此模式獲取數(shù)據(jù)。其他個(gè)別不能直接量化的，則采用定性信息量化轉(zhuǎn)換模式。

直接獲得量化數(shù)據(jù)。如科研任務(wù)之 “縱向課題”，是指單位一位高級(jí)職稱 (如副教授)在一個(gè)聘期內(nèi)對(duì)縱向課題任務(wù)的要求，這里可以繼續(xù)設(shè)計(jì)三級(jí)指標(biāo) (問(wèn)題) “國(guó)家級(jí)項(xiàng)目、省 (部)級(jí)項(xiàng)目、市 (廳)級(jí)項(xiàng)目”，請(qǐng)被調(diào)查者提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)。又如，科研水平之 “高端資源”，是指單位擁有高層次科研資源數(shù)量，其三級(jí)指標(biāo) (問(wèn)題)可以設(shè)計(jì)為 “國(guó)際科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)、部級(jí)科研機(jī)構(gòu)”，見(jiàn)表3。

定性信息量化轉(zhuǎn)換。如科研文化之 “學(xué)術(shù)自由”，是指本單位學(xué)術(shù)領(lǐng)域中的探索自由、研究自由、爭(zhēng)論自由以及批評(píng)和反批評(píng)的自由。將學(xué)術(shù)自由分設(shè) “很理想、比較理想、一般、比較不理想、很不理想”五等次，再依次對(duì)應(yīng)賦予分值，如5、4、3、2、1，然后請(qǐng)調(diào)查者作答并評(píng)分。

(2)使用建議。①比較排名。運(yùn)用本高校科研環(huán)境指標(biāo)體系實(shí)施調(diào)查后，將會(huì)獲得若干樣本數(shù)據(jù)，使用時(shí)可采用 “分項(xiàng)-組合排名法”對(duì)樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和排名。以 “科研獎(jiǎng)勵(lì)”之 “總額與人均收入”為例，假設(shè)有A、B、C三所高校，經(jīng)調(diào)研獲得相應(yīng)的數(shù)值，詳見(jiàn)表4的 “數(shù)據(jù)值”一欄。首先，根據(jù)其對(duì)應(yīng)數(shù)值進(jìn)行逐項(xiàng)排名，比如賦予三級(jí)指標(biāo)中的 “總額”A、B、C的數(shù)值分別是500萬(wàn)、400萬(wàn)、300萬(wàn)， “人均”分別為0.3萬(wàn)、0.2萬(wàn)、0.4萬(wàn)，以 “多為佳”原則對(duì)其進(jìn)行排名，則得到總額項(xiàng)的排名結(jié)果分別為A第1名、B第2名、C第3名，人均排名為C第1名、A第2名、B第3名；接著，將手續(xù)與時(shí)間項(xiàng)的名次值進(jìn)行簡(jiǎn)單算術(shù)加總，可得到A值3、B值5和C值4；然后按照少為佳原則對(duì)科研獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)的各高校進(jìn)行排名，得到第一、二、三排名順序分別是A校、C校與B校的結(jié)果。同理推導(dǎo)出其他各二級(jí)指標(biāo)項(xiàng)目的排名，再對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行同樣處理，則可以得出A、B、C三所高校的科研環(huán)境孰優(yōu)孰劣。②權(quán)數(shù)排名。使用者可以對(duì)各指標(biāo)賦予一定權(quán)重系數(shù)，然后從調(diào)研得到的數(shù)據(jù)值與系數(shù)相乘，從三級(jí)、二級(jí)、一級(jí)到項(xiàng)目做層層遞進(jìn)計(jì)算，得出該高校的總分值，然后依各高校的總分值從高到低進(jìn)行排名，只是其結(jié)果可能與比較排名的結(jié)果有所差異。

表2 高校科研環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表2一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)備注科研投入科研經(jīng)費(fèi)基礎(chǔ)設(shè)施總額(元)人均(元)人均科研指數(shù)圖書(shū)數(shù)量(冊(cè))人均圖書(shū)(冊(cè))科研設(shè)備(元)人均設(shè)備(元)科研經(jīng)費(fèi),指上一年度單位科研經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出總額,包括縱向、橫向科研經(jīng)費(fèi),但不包括獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員的經(jīng)費(fèi)指人均科研經(jīng)費(fèi)與當(dāng)?shù)厝司杖氡戎祱D書(shū),一般指本單位圖書(shū)館的館藏書(shū)籍總量單件3000元以上的科研設(shè)備總額,如電腦、儀器等獲得成果成果標(biāo)志成果轉(zhuǎn)化機(jī)制國(guó)際獎(jiǎng)(項(xiàng))國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)(項(xiàng))省(部)級(jí)獎(jiǎng)(項(xiàng))年度內(nèi)單位獲得的各級(jí)別獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量單位對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的支持力度,設(shè)很有力、較有力、一般、較不力、很不力,并賦予5、4、3、2、1分值薪酬福利收入分配指數(shù)人均收入(元)人均收入指數(shù)單位科研人員排名前5%的收入金額與單位總收入比值科研人員人均收入與當(dāng)?shù)厝司杖氡戎悼蒲歇?jiǎng)勵(lì)總額(元)人均(元)人均獎(jiǎng)勵(lì)指數(shù)總額,指本單位上一年度給科研工作者實(shí)際獎(jiǎng)勵(lì)支出總額,不包括從課題經(jīng)費(fèi)中列支的勞務(wù)人員績(jī)效。指數(shù),人均獎(jiǎng)勵(lì)金額與當(dāng)?shù)厝司杖氡戎?/p>

表3 獲取直接量化數(shù)據(jù)舉例

表4 分項(xiàng)—組合排名