油田站庫風險防控管理的探索與實踐

□ 文/楊曉存 張永 仲叢豐

油田站庫風險防控管理是集全員性、系統性、過程性于一身的系統工程，是以風險控制為導向的管理思想滲透于重要生產崗位之中的油田新的管理方式。近幾年，大慶油田第四采油廠以創新驅動為著眼點，在保證內控體系有效運行的基礎上，拓展內控與風險管理思路和方法，創新與實踐以提質提效為目標的油田站庫風險管理方法，在油田重要生產單元的流程管理、規范運作上做持續創新驅動管理工作，取得了顯著成效。

一、油田站庫風險防控管理探索與實踐主要目的

以創新驅動為著眼點，探索與實踐基于提質提效的油田站庫風險管理方式，其目的是滿足以下“三個需要”。

1. 滿足油田站庫提升基礎管理水平的需要。油田站庫是集產液脫水處理、油氣外輸、污水處理等多個系統于一體的重要生產管理單元，要確保每個崗位持續平穩運行，必須提升基礎管理水平。探索、推行以提質提效為目標的油田站庫風險管理方法，主要是圍繞聯合站庫的多個管理環節，全面實行風險防控管理方法、推行風險防控管理流程、運行風險防控管理體系，滿足油田站庫基礎管理水平不斷提升的需要。

2. 滿足油田站庫提升生產管理效率的需要。油田站庫具有生產崗位多、管理環節多、巡檢崗位多的特點，要實現生產管理效率的提升，必須探索、創新適合站庫的管理新手段。探索、推行以提質提效為目標的油田站庫風險管理方法，目的就是以管理創新為突破口、以流程管理為手段，圍繞站庫管理多個崗位、多個環節，全方位開展高效管理活動，以此滿足油田站庫生產管理效率提升的需要。

3. 滿足油田站庫提升生產經營效益的需要。油田站庫是油氣外輸口，是油田產品質量把關的主要環節，其生產經營直接關系到油田經濟效益的高低。以內控管理體系與站庫生產實際緊密融合為工作目標，通過理清控制流程，優化管理制度，推行對標管理，主要是確保內控體系與質量、安全、標準化等管理體系的有效融合，有效提高現場、設備等各項基礎管理的精細化水平，確保站庫生產的質量和效益。

二、油田站庫風險防控管理探索與實踐的主要途徑

（一）搞好油田站庫風險防控管理，需要突出“一個目標”，不斷提升內控管理在崗位運行的針對性。

內控管理體系的作用是堵塞企業管理漏洞，落腳點在于幫助企業提升管理水平。內控體系要在基層現場有效實施，必須圍繞著提升操作現場標準化、規范化水平這個目標，注重實質管理，注重高質高效，著重解決基層工作標準不高，執行不順暢，管理不規范的問題。為保證內控體系在崗位的實施效果，需要具體開展四項前期準備工作。

1. 開展流程與標準對照。按照油田《內控管理手冊》中相關流程和風險控制（RCD）文檔相關內容，與現行規章制度、標準文本互相對照。通過對照，一方面明確內控管理相關流程在基層崗位如何發揮作用，明確如何梳理流程、防控風險的思路；另一方面通過與內控管理流程的對照，顯示現行制度體系存在的漏洞，繼而完善制度管理體系。

2. 明確站庫現場管理漏洞。通過對近3年廠、礦對站庫系統的考核項目進行統計，外輸油質量不合格在廠季度考核項中出現的次數占到站庫考核項目的43%，污水處理質量不合格占到了整個考核項目的29%。產品質量不合格一直是企業最主要的經營風險，確保外輸油、水質量達標應該作為內控管理實施的首要關注重點，引起的外輸油、水質量不達標的各種因素成為了首先要排查的管理漏洞。

3. 落實控制管理實施證據。按照“不增加基層工作量、不減少實施證據量”的原則，對站庫各崗位使用的各項記錄進行歸類和分析，形成《現行崗位記錄明細表》，確定可以作為內部控制實施證據的表單60張，其中執行油田公司的實施表單20張，廠內實施表單24張，采油礦自行設計表單16張。

4. 進行管理制度標準梳理。針對目前基層管理過程多套管理體系交叉運行，規章制度、標準規范繁多的現狀，組織內控工作人員與礦相關業務管理人員相結合、與基層管理人員相結合、與崗位操作員工相結合，分成質量標準、生產管理、安全環保、人事培訓、財務資產等五個系統，對站庫各崗位的標準文本、規章制度進行梳理，共篩查現行有效制度、標準、手冊40余項，檢查出依然在現場的作廢標準、制度3項。對現行制度、標準等我們建立了相關目錄，對作廢標準進行了銷毀。

通過以上工作，可以明確管理流程的風險表現形式、控制實施證據以及推行內控體系的工作方向和工作重點。在站庫生產管理過程引入內控管理體系過程中，針對生產現場管理的薄弱環節和控制措施的薄弱點排查出相應的管理漏洞11個，通過建立相關控制流程明確控制措施73項，逐步引導基層單位實現崗位規范操作，不斷提高工作質量、效率和員工素質的內控管理目標，以適應現場精細管理的需要，適應油田今后發展的需要。

（二）搞好油田站庫風險防控管理，需要注重“三個建立”，不斷提升內控管理在崗位運行的實效性

內控管理體系、HSE 安全環境體系、ISO9001質量管理體系的核心思想都是對風險的管理。第四采油廠從“任何存在的風險都會影響企業經營效益”和“任何偏離標準的偏差都會產生風險”這兩個觀念出發，把握住風險的識別、警示以及預防關鍵點，注重“三個”建立，形成全要素、全過程、全范圍的風險管理體系。

1. 建立廣義范圍的風險因素庫。站庫風險因素是系統運行關鍵點位風險描述的量化顯示，是風險防控的關鍵所在。為此，以可能給企業和員工造成重大損害為線索，發動全站員工盡可能多地收集與本崗位相關的內部、外部風險信息，按照安全、環保、設備、制度、質量和成本控制等方面進行匯總，共查找出風險因素173條，建立起《杏一聯風險事件庫》，為風險識別、風險分析提供參考依據。

2. 建立節點清晰的風險警示系統。站庫風險警示系統的管理關鍵點是各崗位質量控制點、安全（環保）事故易發點和流程管理節點，需要通過建立節點清晰的風險警示系統，加以精細管控。為此，采取粘貼警示標識、匯總各類風險預防控制措施等形式，不僅形成了節點清晰的風險警示系統，還將其內容對應制作成與警示系統對崗與對位、對點與對項的《風險管控提示牌》，在各生產控制崗位進行風險提示；組織員工進行風險控制措施的學習和演練，使員工在生產狀態下對各類風險會識別、會削減、會控制，減輕各類風險對崗位生產經營活動的影響。

3. 建立對標管理的風險預防手段。在杏一聯合站開展以風險預防為主的對標管理活動，制作各崗位《對標管理風險控制流程圖》、《現場記錄表》和《對標管理風險控制文本》，依靠“一圖、一表、一文本”，在異常狀態下，員工通過查找對標管理風險控制流程圖，對照《對標管理控制表》，追蹤異常，溯源風險，明確出現問題的環節；如果通過風險溯源發現存在問題非本崗風險，不能直接排除，則將存在問題第一時間匯報崗長，崗長通過現場分析，協調其他崗位，尋求解決方法；崗長在查找問題中發現本風險并非來自于站內，確認是中轉站來液溫度、壓力等問題而致，則將問題及時匯報站領導，由站領導協調礦調度解決，最終實現全站的無風險操作。

（三）搞好油田站庫風險防控管理，需要堅持“三細原則”，不斷提升內控管理在崗位運行的操作性

站庫內控管理有效實施不是單純內控管理人員獨立所能完成的，需要相關管理單位協同組合、相關管理人員共同配合、相關操作人員一同結合，完成系統的崗位控制管理。在站庫推行內控管理過程中，需要堅持“三細”原則，不斷提升內控管理在崗位運行的操作性。

序號 部位 風險描述 風險類型 危害后果 管控削減措施1五級以上大風不可上罐量油或檢尺；雨雪天上罐一定要把扶梯上的積雪或冰清除；上下罐時，必須把好扶手；上高佩戴安全護具；安裝防護設施2上下罐時不注意從罐頂上墜落；無防護措施 安全風險 人員傷亡未定時檢查，壓力、液位等參數有異常現象未及時發現 管理風險 泄漏、污染、失火爆炸 按時巡回檢查及時調整油崗儲油罐、事故罐及沉降罐3儀表失靈未及時發現； 管理風險 泄漏、污染、著火、爆炸 儀表要按時檢修，4呼吸閥和安全閥凍結和銹死 管理風險 設備損壞、泄漏、爆炸 呼吸閥和安全閥定期檢驗5變壓器內部發生故障 管理風險 漏油、損壞設備 加強巡回檢查；變壓器停運前清掃灰塵、油垢6變壓器表面有灰塵、油垢等，產生電弧引起火災 安全風險 火災 及時通知相關單位維護7油溢在變壓器頂蓋上著火 安全風險 火災、爆炸 及時通知相關單位維護8變壓器違章操作，未斷電接近變壓器 安全風險 人員傷亡 嚴格執行操作規程，變壓器門上鎖9電器設備燒毀 管理風險 設備損壞 按時巡回檢查10儀表失靈，液面過高； 管理風險 泄露、污染 定期校驗儀表，加密巡回檢查，發現壓力異常與相關崗位協調處理11 穩壓管線凍堵 管理風險 堵塞管線 按時巡回檢查，發現壓力異常與相關崗位協調處理12 員工未認真監控，來油突然升高，液面波動過大 管理風險 泄露、污染 按時檢查、校驗儀表，按時巡回檢查，發現壓力異常與相關崗位協調處理13 上下罐時不注意從罐頂上墜落；無防護措施 安全風險 人員傷亡五級以上大風不可上罐量油或檢尺；雨雪天上罐一定要把扶梯上的積雪或冰清除；上下罐時，必須把好扶手；上高佩戴安全護具；安裝防護設施14 系統壓力過高或誤操作，引起安全閥動作 管理風險 泄漏、污染、失火 定期校驗安全閥；各崗位要協調配合，確保系統壓力平穩15外輸油緩沖罐地線接觸不好； 管理風險 漏電、觸電 定期檢查，消除不安全因素16 設備漏電；線路設備過熱； 管理風險 漏電、觸電 定期檢查，消除不安全因素17 操作不注意接觸帶電設備 安全風險 漏電、觸電 操作前用試電筆檢查是否帶電；18 未安全要求安裝保險； 管理風險 漏電、觸電 選用合適保險；19 房屋漏雨 管理風險 漏電、觸電 及時處理配電盤的房屋漏雨20 帶負荷拉閘； 安全風險 人員傷亡、設備損壞、火災 雙人操作21機泵低壓配電盤電機絕緣降低，地線接觸不好 管理風險 人員傷亡 定期進行檢測和維修22 缺相運轉或過載 管理風險 設備損壞 定期檢查三相電壓或減輕負荷。23 沒有正確穿戴勞保用品 管理風險 人員傷亡 按規定穿戴勞保，按操作規程操作；24輸油、輸水泵房電機、燈具、工具等不防爆； 管理風險 著火、爆炸 禁止使用非防爆電器、工具；25 可燃氣體報警器失靈 管理風險 著火、爆炸 定期校檢可燃氣體報警器；26 管線、閘門、機泵等動靜密封點出現滲漏； 管理風險 人員傷亡、設備損壞 按時巡回檢查，發現滲漏問題及時處理；上通風靈活好用；強制通風好用27 人員巡檢時磕碰、摔傷等 安全風險 人員受傷 正確穿戴勞保用品，按照巡回檢查路線巡檢28 隔離開關 帶負荷拉閘 安全風險 人員傷亡 嚴格按操作規程操作29 凈化油緩沖罐沉積底水過多； 質量風險 取樣化驗超過0.3% 控制凈化油緩沖罐沉積底水；

1. 相應職責進行細分。站庫崗位是風險內控體系運行的管理單元，在單元之中的員工是風險防控的執行者，是內控管理的操作主體，需要明確風險防控的相應職責和工作標準。因此，圍繞站庫多個運行崗位，細分崗位風險管控職責，先后明確了14項崗位風險控防責任制，項項工作職責對應風險點控防具體事項、項項工作標準對應風險項控防具體要求。

2. 相應手冊進行細編。站庫崗位風險管控與隱患防控，需要相應的管理規定、管理方法、管理手段等機制做管理保障。為此，針對站庫風險管控與隱患防控，先后編制與應用《崗位操作手冊》和《站庫管理手冊》。《站庫管理手冊》主要收集相關崗位管理職責、規章制度、操作標準；《崗位操作手冊》標識出崗位管理漏洞、可能引發的風險和應實施的規避措施，各崗位執行的是自己所寫的手冊，“寫你所做，做你所寫”，增強了體系運行的規范性、可操作性和實用性。

3. 相應問題進行細查。站庫管理漏洞排查與風險控制措施的制定，需要通過嚴格審核的方式確保措施得力。為此，通過“三審制”，制定與實行風險問題持續細查的管理方法。針對體系管理漏洞、風險因素的識別和制定，組織開展油水處理質量跟蹤寫實3次，查找近3年來顯示油水處理指標不達標數據的生產報表983份，跟班觀察寫實410多個工時，查找出處理工藝、藥劑配伍、上游液量突然變化等影響因素和操作不規范、責任不落實和崗位培訓質量不高等在各系統、各崗位間具有共性的管理漏洞共計28項。礦內控管理人員、業務管理人員、站庫管理人員和崗位操作人員經過多次審核，集中相應意見，查找出不少管理漏洞和盲區，避免了內控體系與相應體系的相互矛盾和重復，盡可能避免了體系與實際脫節和執行中的“兩張皮”現象。

圖1 杏一聯合站對標管理風險溯源控制圖

（四）搞好油田站庫風險防控管理，需要強化“三個保障”，不斷提升內控管理在崗位運行的有效性

為保證站庫風險內控管理工作穩步、有序推進，需要堅持按照“三個強化”的思路開展工作。

1. 強化員工素質，保障內控體系執行有力。將內控知識培訓作為員工技能學習的一項內容，廠企管法規部到這兩座聯合站舉辦多次內控基礎知識、風險管理培訓，下發《內控基礎知識讀本》；組織崗位開展兩冊學習，運用站庫內控管理 “雙讓雙知” 培訓方法，強化全員對內控知識的理解和認同度。

2. 強化業務管理，保障內控體系運行可控。以站庫“對標管理”為內控管理主要方式，開展“三對照三查找”活動，是風險管控的主要方法。通過推行“對標管理”，站庫內控工作形成了緊盯標準、查錯糾弊，持續改善的對標管理機制，使全員在對照標準查找差異和回歸標準整改實踐的動態過程中進一步強化了規范意識，為實現管理程序規范標準，管理過程可控在控，管理水平明顯提升奠定了良好基礎。

3. 強化內部監督，保障內控體系持續有效。采油礦站庫風險管理人員按照流程、風險控制文檔和相關制度要求組織基層單位定向自查，只有達到“三對扣”監督程度，方能風險內控體系持續有效。如杏一聯合站為持續保證外輸油質量，將多項指標控制與崗位每一項操作、每一項數據錄取緊密結合，實現項項指標明確到數據、落實到崗位、明確到點位，細化了風險防控的內部監督與體系運行。

（五）搞好油田站庫風險防控管理，需要注重“三個推行”，不斷提升防控機制在崗位運行的保障性。

圖2 聯合站風險管理流程圖

針對油田站庫生產管理難點問題，有必要通過完善流程、防控風險，注重管理機制的“三個推行”，才能切實滿足油田站庫生產管理的需要，方能持續提升防控機制在崗位運行的保障性。

1. 推行站庫脫水控制管理流程。杏二聯合站是第二油礦油氣外輸口，近些年隨著油田污水處理老化油回收難度加大，原油脫水處理系統故障頻繁。經過流程改造、系統優化，實行“四單一混”老化油處理新方式。為此，將“四單一混”老化油處理系統的每個環節定為原油脫水處理流程管理的主要控制節點，主要從三個方面進行改進。一是更改管理主體，將協調管理的4個主體改為更貼近生產實際的2個管理部門。二是增設管理節點。新增礦生產辦負責外輸含水、污水水質2項指標波動時的協調管理內容。三是新增控制措施。新增老化油處理6個風險控制措施，新增脫水系統9個風險控制措施，多個部門互相協調、聯動管理，將原油外輸含水、污水水質控制工作按標準執行到位。

2. 推行站庫脫水風險控制方法。在推行脫水系統流程管理過程中，杏二聯合站以電脫水崗為核心抓控制，針對影響系統運行的各類因素，以崗位員工為主體、以應急預演為主線，實行“四重與四防、互動與聯動”的管理方法，有效防控了生產運行風險。脫水轉油系統由五個崗位組成，崗位之間聯系緊密，任何一個崗位出現不正常運行狀況，相應的崗位都要及時配合，形成多崗多人互動控制機制。收油系統涉及五個污水站相關工藝，無論哪個站出現異常情況，都要互相聯系、互相溝通、互相配合，在工藝、參數、流程上進行聯動調整，有效縮短了處理運行障礙的時間，使系統很快恢復正常運行，避免了因責任心或技術不全面而造成的系統運行風險。

3. 推行站庫脫水控制管理手段。修訂后的聯合站脫水控制管理流程，在杏二聯合站得到推行，“四單一混”的老化油處理過程不但消除了電脫水器運行不平穩、外輸油含水偏高的風險，還形成了內外配合機制，推行了“五星三形”管理手段。對內實行五角星管理，即本站油系統的五個崗位之間配合，當其中一個崗位的生產參數變化超出范圍，其余四個崗位相應調整對應參數，確保本系統運行穩而不亂。

三、油田站庫風險防控管理探索與實踐的效果評價

內控與風險管理作為實現科學管理的重要手段已經成為企業管理的發展趨勢。通過站庫內控與風險管理，使油田管理資源能夠得到優化配置，能夠提升企業執行力，規避經營風險、提升管理效率。

1. 提升干部員工的風險管理意識。站庫管理人員及操作人員通過參與培訓宣貫、梳理業務流程、識別和評估風險、制定防控措施，增強了風險意識，提高了對內控與風險管理工作重要性、必要性的認識，守規則、控風險逐步成為各級管理人員的廣泛共識和工作習慣。

2. 提高站庫管理的基礎工作質量。內控與風險管理在油田站庫發揮了積極促進作用，實現了先進管理方法與油田生產實際的有機融合，得到了全廠管理人員和操作人員的廣泛認可。在油田站庫技術管理、現場管理方面積極推進流程建設，解決了生產需要和管理難題，工作標準更具體細致，崗位職責更明確清晰，責任意識普遍增強，持續提升了站庫管理水平，持續防控了站庫管理風險，多座站庫工作質量明顯提升。

3. 提高站庫優化管理的工作效率。在油田站庫流程建設過程中，通過注重優化設計、注重嚴格執行、注重全面完善，使各個風險管控節點銜接更順暢、管理程序更嚴密，在生產管理方面提高了工作效率，發揮了積極作用。要做好內控與風險管理工作，一方面要抓住流程這個重心，強化流程執行力，養成人人都按流程辦事的良好習慣；另一方面要強化風險管理，要提高員工識別風險和管控風險的能力。

4. 風險管理見到顯著的經濟效益。努力克服企業在發展過程中出現的管理層次增多、信息傳遞不暢、決策執行力下降等阻礙發展的弊端，全面提升企業內在素質、增強發展動力和活力，不僅推進油田站庫規范化、精細化、標準化的生產經營管理活動開展，還見到了顯著的經濟效益。

四、油田站庫風險防控管理探索與實踐的主要特點

油田站庫風險防控管理探索與實踐，具有站庫全面創新管理的“三個實效性”。

1. 具有站庫全面控防管理的實效性。全面開展流程與標準對照、全面明確站庫現場管理漏洞、全面落實控制管理實施證據、全面進行管理制度標準梳理等多項站庫風險控防創新管理工作，都與站庫管理實際緊密結合，具有風險控防管理的實效性。

2. 具有站庫全面規范管理的實效性。通過建立廣義范圍的風險數據庫、節點清晰的風險警示系統、對標管理的風險預防手段，經過相應職責進行劃分、相應手冊進行細編、相應問題進行排查，在油田站庫的全面規范管理上，充分體現了風險防控實效性。

3. 具有站庫全面質量管理的實效性。按照以強化員工素質、強化業務管理、強化內部監督的“三個強化”管理思路，注重推行站庫脫水控制管理流程、站庫脫水風險控制方法、站庫脫水控制管理手段，在油田站庫全面質量管理上體現了實效性。