自主研發與非自主研發協同作用下高技術產業技術創新效率研究

孟曉娜 苗成林 孫麗艷 段夢夢

(安徽理工大學 經濟與管理學院，安徽 淮南 232001)

0 引 言

高技術產業作為國民經濟發展的先導產業，其知識、技術的高度密集性代表著一個國家的綜合競爭力，對經濟和社會的穩固發展至關重要。近年來我國高技術產業發展迅速，市場規模及配套生產力逐漸提升，然而短期內高技術產業“一哄而上”的跨越式發展，使得低端供給過剩和高端供給不足現象突出，上游產業鏈缺乏技術創新支撐，制約產品質量的提升，進而導致我國高技術產業依然處于全球價值鏈的中低端環節。高技術產業自主研發投入是實現產業創新驅動發展的核心支柱，進而奠定產業技術活動的創新基點；以技術改造及技術引進為主的非自主研發投入，有助于產業整合吸收現有先進技術資源，完善自身不足，進而影響高技術產業的技術再創新。因此，綜合評價自主研發及非自主研發投入對高技術產業技術創新效率的作用，對于更好地實現高技術產業發展模式轉變及發展動力的開發具有一定的現實意義。

1 相關文獻綜述

目前，不少學者對高技術產業的技術創新效率進行了研究分析。范超和趙彥云以中關村為例利用SFA模型對產業園技術創新效率進行研究，結果發現，我國產業園技術創新效率偏低，非國有企業創新效率提升速度較快，政府支持力度的正向促進作用更明顯。[1]6-8方大春,張凡等基于2009—2013年的區域面板數據，運用SFA分析法對高技術產業創新效率的影響因素進行研究，結果表明市場結構和企業規模有助于創新效率提升。[2]66-70李培哲,菅利榮等運用Malmquist-DEA方法對區域高技術產業創新效率進行測度，結果表明：純技術效率較低是制約區域產業創新效率提高的關鍵，我國中部地區效率最高，西部地區效率最低。[3]27-34馮志軍和陳偉采用兩階段DEA，對資源約束下高技術產業17個細分行業技術研發及轉化兩個階段的創新效率進行研究分析，結果發現，兩階段創新效率均較低，有較大提升空間，且各行業效率值有較大差異。[4]1202-1212劉偉利用三階段DEA對環境因素影響下的高技術產業的創新效率進行測度分析，結果顯示：政府的研發投入配置欠佳，從而制約創新效率的提升；非國有化比重和市場集中度的提升有助于創新效率的提升。[5]17-28

總之，以上學者多考慮政府支持、市場結構及合作創新等外部環境對技術創新效率的影響，而較少考慮產業自主研發投入與非自主研發投入相結合對高技術產業創新效率的影響，技術改造以及技術引進等產業創新方式與高技術產業技術效率的提升密切相關，表現出積極的促進作用或消極的抑制作用，進而影響高技術產業的穩步發展。本文充分考慮三種創新驅動方式的影響，對我國高技術產業技術創新效率進行測度分析，以期為我國高技術產業的自主發展及產業升級提供參考依據。

2 模型構建及數據說明

2.1 模型構建

為了分析自主研發與非自主研發協同作用下的高技術產業技術創新效率，本文采用對數型柯布-道格拉斯生產函數建立模型，隨機前沿模型構建見(1)式：

LnYit=β0+β1LnKit+β2LnLit+(vit+uit)

(1)

(2)式反映i省份t年的技術效率水平，其值越大表示技術效率水平越高；(3)、(4)式反映時間t對uit的影響程度，η是未知參數；(5)式反映模型設定的合理性，可考察式(1)中技術無效的比重，若γ→1則表明前沿生產函數的誤差很大程度上來源于技術無效率項，即隨機前沿分析法適用。

TEit=exp(-uit)

(2)

uit=β(t)×uit

(3)

β(t)=exp[-η(t-T)]

(4)

(5)

(6)式表示技術無效率函數模型，技術研發支出(JSYF)、技術改造支出(JSGZ)及技術引進支出(JSYJ)為技術無效率的影響因素；σ0、σ1、σ2、σ3為待估算參數，其中，σ0是常數項，σi表示待估計影響因素的系數。

mit=σ0+σ1(JSYF)+σ2(JSGZ)+σ3(JSYJ)

(6)

2.2 樣本選取及數據描述

下面以我國29個省市自治區(西藏、青海地區數據不完整，故排除)的高技術產業為研究樣本，時間為2010—2016年，數據來源于《中國科技統計年鑒》《中國高技術產業統計年鑒》，對樣本指標數據進行如下處理。

Yit為我國29個省市自治區工業企業2010—2016年的新產品銷售收入(單位：萬元)，高技術產業技術創新活動通過專利的研發、申請進而推出新產品實現創新產出，在此，選用新產品銷售收入作為衡量高技術產業技術創新產出指標，以2010年為基期，按價格指數對指標數據進行平減處理。

Kit為我國29個省市自治區高技術產業固定資產投入(單位：萬元)，以2010年為基期，按照永續盤存法進行存量數據估算。

Lit為我國29個省市自治區高技術產業R&D科研人員全時當量(單位：人年)。

3 實證結果及數據分析

3.1 SFA模型估計結果

基于2010—2016年我國29個省市自治區高技術產業面板數據，采用Frontier4.1軟件對模型中相關數據進行估算，結果見表1。

表1 SFA模型各參數的估計結果

注：*表示顯著水平為10%，**表示顯著水平為5%，***表示顯著水平為1%；LR為似然比檢驗統計量。

由表1可知，γ=0.957 7，非常接近1，并且通過顯著水平為1%檢驗，表明高技術產業技術無效率項產生的誤差在整體誤差中所占比重較大，高技術產業創新活動的實際產出與最優產出之間的差距主要為技術無效率項造成，即隨機前沿分析模型適用。

就我國高技術產業固定資產投入和科研人員投入的彈性系數而言，由βK=0.145 1和βL=0.422 6可知，固定資產投入每增加1%會使新產品銷售收入增加14.51%，而科研人員投入每增加1%則使得新產品銷售收入增加42.26%。高技術產業是典型的知識、技術高度密集的產業，其可持續發展要求以高創造性為支撐，進而要求企業構建高智力水平、高綜合能力、高知識素養的研發隊伍，使研發人員投入增加顯著促進高技術產業創新效率的提升[8]60-69。高技術產業在加大科研人員投入的同時，應優化資源配置，使固定資產投入與新技術、新工藝技術要求相匹配，提高資本利用率，從而防止低端供給過剩，促進以技術創新為核心的新產品開發[9]9-43，提高高技術產業創新效率，實現高技術產業可持續發展。

3.2 技術創新效率影響因素分析

(1)高技術產業自主研發對技術創新效率的影響。由表1中δ1為-0.365 9可知，高技術產業技術創新效率的提升與自主研發投入呈顯著的正相關，內部研發投入每增加1%，技術創新效率會增加36.59%。新一輪的科技產業革命正加速演變，使得傳統發展方式難以支撐我國經濟在新舊動能轉換的關鍵時期保持高速增長，只有依靠創新驅動，打造經濟增長新引擎才能開發新道路[10]36-40。高技術產業是帶動創新驅動發展順利實施的主導力量，要實現創新驅動發展，其關鍵就在于加大高技術產業自主研發資金投入，構建層次合理的科研人員隊伍，通過自主研發掌握關鍵產業核心技術，借助科學技術創新發展方式，向科學技術前沿進發，進而助力國民經濟穩步發展。

(2)高技術產業技術改造對技術創新效率的影響。由表1中δ2為0.102 5可知，高技術產業技術創新效率的提升與技術改造投入呈顯著的負相關，技術改造支出每增加1%，技術創新效率反而下降10.25%。以國際最前沿技術為學習標桿，推進產業現有技術改造，在避免重復建設的高額成本支出的同時快速推廣新技術，為產業創新提供優良環境[11]108-116。然而，產業技術改造本身就是產業創新能力的一種體現，部分產業現有技術創新能力較低增大了技術改造風險，進而阻礙了創新效率的提升。此外，成功的技術改造可以延緩技術衰退，但也降低了產業對技術創新的積極性，使得技術改造在產業創新過程中難以發揮應有的作用[12]91-96。

(3)高技術產業技術引進對技術創新效率的影響。由表1中δ3為-0.067 2可知，高技術產業技術創新效率的提升與技術引進投入呈現出顯著的正相關，技術引進投入每增加1%，技術創新投入則增加6.72%。高技術產業通過技術引進獲取國內外前沿技術，進而解決產業生產過程中的關鍵問題，但技術引進本質上與產業技術創新能力無關，只有通過技術吸收、消化、再創造才能實現產業創新能力轉化，進而提高產業技術創新效率，擴大新產品銷售收入[13]37-42?，F有高技術產業雖然通過外部技術獲取改善了自身創新效率水平，但技術引進貢獻率較低。因此，相關產業部門應擴大與技術引進相匹配的技術吸收投入，提高相關產業部門消化提升外來技術的積極性，防止產業陷入“只引進，不消化提升”的困境。

3.3 技術創新效率整體分析

我國2010—2016年29個省市自治區高技術產業技術創新效率值及排名見表2。

表2 我國29個省市自治區高技術產業技術創新效率值及排名(2010—2016)

由表2可以看出，我國29個省份中，廣東省高技術產業技術創新效率均值最高，為0.971 8，包括北京、天津、江蘇在內的5個省份的效率均值均高于0.9，但各省份技術創新效率值有較大差異，其中，新疆維吾爾族自治區效率均值最低，僅為0.479 7。近年來，廣州、北京等地相繼推出高技術產業發展規劃，加大地區創新研發投入，鼓勵產、學、研合作培育創新人才，營造產業創新氛圍，提高自身創新能力，進而有效消化、吸收外來技術，實現高技術改造，促進產業技術創新效率的提升。而海南等地由于高層次技術人才難以集聚，自主創新能力較弱，僅依賴于技術引進的直接優勢，反而抑制了產業創新能力的提高。2010—2016年我國高技術產業技術創新效率的年均變化趨勢見圖1。

圖1 2010—2016年我國高技術產業技術創新效率的年均變化趨勢

由圖1可知，從2010—2016年我國高技術產業技術創新效率呈現出上升的趨勢，其中2012年創新效率有所下降?！陡咝录夹g產業化及其環境建設十二五專項規劃》指出：要深化創新體制改革，集聚國際創新資源，促進技術引進與自主創新模式相結合，擴展自身視野，利用國際優質資源提升產業創新能力，但由于缺少與外來先進技術相匹配的創新人才配置，難以實現從技術引進到消化吸收，再到產業自主創新的轉變，增大技術改造升級的風險，進而導致產業創新效率有所下降。近年來，我國逐步加強高技術人才培養以及創新平臺建設，逐步集聚創新人才隊伍，加大技術消化投入，使產業原創和吸收能力得以提升，產業技術創新效率穩步提高[14]1631-1638。

4 結論和建議

4.1 結論

本文基于2010—2016年我國29個省市自治區高技術產業的面板數據，考慮自主研發投入和非自主研發投入對高技術產業技術創新效率的影響，并將其納入技術無效率方程，采用隨機前沿分析模型進行創新效率和影響因素的分析，結果表明：首先高技術產業創新人才集聚是產業技術創新效率提升的關鍵。其次自主研發投入與技術創新效率呈顯著的正相關；非自主研發投入中，技術改造與技術引進對產業技術創新效率的驅動作用相反。最后，我國高技術產業技術創新效率呈上升趨勢，但不同省份技術創新效率有較大差異。

4.2 建議

根據實證分析結果，本文提出以下建議。

(1)高技術產業創新人才集聚是產業技術創新效率得以有效提升的關鍵。應基于產學研共生機制建立地區創新人才培養平臺，加強海外高層次技術人才引進，構建產業實體與科研機構間完善的信息溝通、要素共享的創新發展機制。設立專項人才引進方案，重視專業人才的自我實現需求，以產業創新團隊建設，促進團隊成員之間學科知識及研究方法互補的密切依賴關系，進而活躍創新主體，激發人的創新潛能，吸引并留住高水平創新人才。

(2)自主研發的高周期、高風險性，要求高技術產業應以完善的科研資金投入機制做保障。政府應整合各方資源，建立產業創新融資平臺，拓寬高技術產業金融支持渠道，為自主研發提供創新支持。高技術產業自主創新能力的提升是高技術產業實現長足發展、邁向國際價值鏈中高端產業的重要支撐，然而，產業創新的高技術門檻以及低收益速度抑制了內部創新積極性，因此企業應加大技術人員創新投入，改善創新活動開展的軟、硬環境，提高創新獎勵，活躍企業研發氛圍，引導創新活動的有序開展，扭轉高技術產業關鍵技術受制于人的局面。

(3)高技術產業應通過外來技術改造及實現技術溢出效應，消化、吸收國際前沿創新技術。政府部門應完善新技術、新工藝市場交易機制，改善企業的技術交易環境，加大產業技術的引進消化吸收，充分發揮外來技術的溢出效應。高技術產業應密切關注前沿技術發展趨勢，正確處理外來技術與技術再創新之間的關系，完成先進技術學習——自主實踐演練——實戰創新突破的階段目標任務，使技術改造及技術引進服務于自主創新，在發揮現有技術效益的同時，實現高技術產業的技術創新。