我國30個省市綠色增長指數實證研究
——基于縱橫向拉開檔次法

蔡爍純

(福建師范大學 經濟學院，福建 福州 350108)

0 引 言

近年來，環境污染問題層出不窮，生態資源危機事件不斷發生，人們逐漸開始重視環境及資源問題，不再將資源、環境與經濟分開。作為不同于傳統粗放型經濟發展模式的一種新的經濟增長范式，綠色增長受到廣泛關注。李晨和肖貴蓉認為，綠色增長不止包含國民經濟增長中的低碳增長貢獻，還包含了致力于減緩氣候惡化、提升環境可持續及社會公平和降低社會貧困的信息。[1]6-7綠色增長連接環境保護、資源節約、社會公平和經濟增長，以期打破環境資源與經濟增長無法在社會發展中被同時兼顧的惡性循環。在資源與環境的雙重約束下，推動“綠色增長”是我國實現可持續發展的必經之路。在此采用縱橫向拉開檔次法對相關面板數據求出綠色增長指數，以對我國30個省份(直轄市)的綠色增長狀況進行動態綜合評價。

1 相關文獻綜述

2011年，經濟合作與發展組織提出，綠色增長應促進經濟的發展及增長，并且確保自然資產能可持續地為人類經濟的增長和社會的進步提供各種資源和環境服務。[2] 9-13韓國提出“低碳綠色增長戰略”，并通過綠色技術的開發以確保經濟增長動力，最終實現最小化利用資源、氣候變化呈現溫和、環境污染顯著減少，并創造更多就業崗位。[3]11-22中國環境發展合作委員會提出，實現可持續發展的關鍵戰略是綠色增長，是惠及全社會并推動低碳經濟發展的環境可持續的經濟過程。[4]332-369Lit Ping Low認為，綠色增長作為一個新生概念，“重疊五環綜合”是其概念內涵，即要兼顧低碳排放密度、氣候得到恢復、提高生物多樣性和生態系統服務、經濟增長、人類發展以及減少貧困這五個方面。

雖然綠色增長概念目前并未統一，但基于現代經濟增長理論基礎，構建新的綠色增長模型對綠色增長的動力和原因進行解釋，將成為未來經濟學中十分重要的理論分支。[5]75-84筆者認為，綠色增長是在實現經濟增長的同時達到保護環境、節約資源，同時兼顧社會公平，最終實現經濟、社會和環境的共同進步、持續增長。

目前，有關綠色增長評價的研究主要涉及以下三個方面：一是對綠色增長政策進行評價，分析政策對綠色增長的影響；二是對綠色增長績效進行評價，即評價綠色增長的績效；三是測算綠色增長指數，即綜合評價綠色增長水平。[6]16-17近年來，對綠色增長的績效評價有兩種。[7]12-15一種基于全要素思維，分析制造業的能源利用效率或綠色全要素生產率等。李夢茹采用DEA-EBM測度模型以資本、勞動和能源為投入指標，以制造業各行業總產值為期望產出，以工業廢氣排放問題、工業廢水排放總量和工業固體廢棄物排放量合成的環境污染物排放綜合指數為非期望產出，測算了我國制造業30個行業進行了研究，[8]17-24韓晶運用方向性距離函數測度的綠色全要素生產率已作為衡量區域綠色增長的核心指標。[7]12-24另一種是構建指標評價體系進行綜合評價，并結合數學方法給予指標權重。郭玲玲建立了一個包含5個準則層(社會經濟、生活質量、自然資產、生態環境與政策支持)、19個指標的中國綠色増長程度評價指標體系[8]42-61；綠色發展研究課題組建立的一套綠色發展監測指標體系和指標測算體系，已用于衡量中國綠色經濟的發展水平，在此，綠色增長效率被作為二級指標。

綠色增長指數作為綜合評價綠色增長能力的指標，其相關研究雖然較少，但也有一些學者對此進行了研究。如張江雪、王溪薇等從我國工業發展過程對資源的消耗度和生態環境的污染程度進行衡量，定義了“工業綠色增長指數”，以反映工業發展的綠色化程度。[9]92-96呂曉菲構建了一個基于三角模糊熵組合賦權的灰色關聯投影價模型，[7]21-29并以資源型城市為研究對象，構建了資源型城市綠色增長評價指標體系，且對資源型城市綠色增長指數進行了測算。張江雪、蔡寧等基于SBM-DDF函數測算了我國各地區的工業綠色增長指數，以衡量工業增長對資源和環境的影響程度。[10] 24-31為此，在構建綠色增長評價指標體系的基礎上，構建了綠色增長指數模型以測度我國省域的綠色增長指數，以衡量我國的綠色增長能力。

2 研究方法與計算過程

2.1 縱橫向拉開檔次法

縱橫向拉開檔次法于2001年由郭亞軍提出，該方法支持基于面板數據的動態綜合評價問題研究。[11]49-54在經濟管理與決策中,對于大量的動態綜合評價問題，許多學者常常將動態的問題簡化成靜態的綜合評價問題,這種做法導致綜合評價結果往往出現不同程度的“失真”，而縱橫向拉開檔次法則可以彌補這一缺陷。任力、朱東波在構建金融發展指標體系的基礎上，運用“縱橫向拉開檔次法” 計算了我國各省份(直轄市)的金融綜合發展指數，全面動態地評價了金融發展狀況。[12]58-73王常凱、鞏在武認為，郭亞軍提出的縱橫向拉開檔次法中，指標規范化方法使得序關系在橫向上能保持，但在縱向上被破壞，違背了“保序”原則。因此，王常凱提出了一種新的適合縱橫向拉開檔次法的無量綱化方法，其無量綱化的原則為“整體規范化，分時標準化”，具體做法是對同一指標的所有時間進行無量綱化處理。[13]77-79為此，基于王常凱提出的無量綱化原則，利用縱橫向拉開檔次法構建綠色增長指數。[14]77-79

2.2 拉開檔次法的計算

2.2.1 對數據進行無量綱化處理

無量綱化是針對同一指標的所有時間，如運用極值無量綱化方法時，采用的極大極小值不僅僅是各截面序列的極大極小值，而是整個面板數據的最大最小值。[13]77-79在此，運用以下公式進行無量綱化。見(1)、(2)式：

(1)

(2)

2.2.2 確定權重向量

首先確定權重向量，見(3)、(4)、(5)式。

下面將我國每年不同省份的所有指標數據形成矩陣見(3)、(4)、(5)式：

(3)

(4)

(5)

然后，求綜合對稱矩陣H的特征值及特征向量，并選取最大的特征值對應的特征向量，將其歸一化，結果得到指標相應的權重向量，具體用ω=(ω1,ω2,…,ω10)表示。

最后，計算第t年i省份的綠色增長指數，見(6)式：

(6)

3 綠色增長指數模型

3.1 綠色增長評價指標體系的構建

為準確地進行綠色增長能力評價，除了采用準確的評價方法外，還需要科學地構建評價指標體系，其中，正確選擇評價指標是核心需要。[7]15-16在構建綠色增長指數模型前，需要構建科學的綠色增長評價指標體系。

2009年，OECD基于經濟增長的目標，構建了綠色增長指標體系框架，該框架包括自然資產基礎、環境與資源生產率、生活環境質量與經濟機遇及政策應對。[2] 15-372012年綠色發展研究課題組制定了國內第一套完整的綠色發展指數測算指標體系。[11]12-24但以上較為權威的指標體系均涉及大量指標且較為復雜，因此，許多學者在這些指標體系上運用科學的方法進行修改精簡。趙奧、郭景福等建立的綠色增長評價指標體系，包含社會經濟、資源利用、生態承載和生活福祉四個一級準則層，19個指標。[14121-128武春友、郭玲玲等構建了區域綠色增長系統的評價模型，并將其分為社會經濟、生態環境、自然資產、生活質量、政策支持等五個子系統一共19個指標。[15]228-239于驚濤和張艷鴿從增長過程綠色化、經濟和社會產出、自然資源基礎投入等三個方面共15個指標，構建了綠色增長評價框架體系。[16]109-117郭玲玲、盧小麗等構建了包含19個指標、5個準則層的綠色增長評價指標體系。[17]141-150

基于此，在上述學者研究的基礎上，結合數據的可得性及完整性，考慮到部分省份指標數據的缺失，以及部分指標數據過少的問題，尋找相近的可替代指標，并剔除無法獲得的指標，最終選取17個指標構建了我國綠色增長評價指標體系。綠色增長評價指標體系見表1。

表1 綠色增長評價指標體系

近年來，部分學者通過對綠色增長的研究認為，綠色增長最終目標應為實現經濟、社會和環境的共同進步、持續增長。因此，綠色增長評價指標體系應分別從社會經濟、生態環境、自然資產、生活質量、政策支持五個方面去構建。具體地：

(1)在衡量社會經濟方面，選擇人均地區生產總值(衡量各個省份的經濟發展情況)、人口自然增長率(反映社會進步與否)、第三產業占GDP比值(反映產業結構的優化程度)、人口死亡率(反映社會進步與否)、財政收入占GDP比值(地方財政一般預算收入與地區生產總值的比例，反映經濟進步與否)等5個指標。

(2)在衡量生態環境方面，選取二氧化硫排放量(反映空氣的污染情況)、化學需氧量排放量(衡量水資源污染情況)等2個指標。

(3)在自然資產方面，選取人均水資源量(反映公民對水資源使用的平等權利)、人均活力木總蓄積量(反映公民對林木資源使用的平等權利)、造林總面積(衡量地區恢復生態環境的能力)、自然保護區面積(衡量地區對生態環境的保護程度)等4個指標。

(4)在生活質量方面，選取生活垃圾無害化處理率(衡量城市生活環境的質量)、每萬人醫療機構床位數(衡量城市居民醫療質量)、人均電力消費量(衡量城市居民生活消費質量)等3個指標。

(5)在政策支持方面，選取規模以上工業企業R&D經費(反映綠色技術創新的潛力，側面衡量企業對政府政策的響應支持程度)、工業污染治理完成投資(反映環境污染治理投資增加的潛力與期望，側面衡量政策支持力度)、政府科技支出占地方財政支出比重(反映政府對科技創新的支持力度)等3個指標。

根據數據的完整性和可獲得性，在此選取我國2008—2016年的相關樣本數據。數據來源于《中國經濟與社會發展統計數據庫》、國家統計局。由于數據的可獲得性等原因，數據不包括我國西藏及港澳臺地區，只以我國30個省份(直轄市)作為樣本進行研究。

3.2 綠色增長指數實證結果

表2 2008—2016年我國各省份(直轄市)綠色增長指數

續表2：

各省(市)名稱年 份200820092010201120122013201420152016均值海南省0.46010.47230.49270.53380.55570.56260.56990.57780.59180.5352重慶市0.40010.42330.44130.45260.46790.47140.47950.49230.52660.4617四川省0.32820.36010.36330.34750.36310.38740.39750.43210.49700.3863貴州省0.35270.38570.41530.40230.43230.44930.46030.47710.51000.4317云南省0.45510.46870.48910.44480.46570.48380.49490.50900.52640.4819陜西省0.35810.38710.41620.42030.42770.45870.46580.48390.53310.4390甘肅省0.33170.34110.36620.35950.37950.38570.43280.44950.50190.3942青海省0.50890.50980.51880.57660.59070.57670.61410.61360.63370.5714寧夏回族自治區0.47080.45190.54020.51070.53650.58640.59570.58990.63090.5459新疆維吾爾自治區0.48390.49740.51780.53770.54810.54840.57010.59570.65510.5504

利用Stata14軟件求出各指標的權重向量：

ω=(0.054 566 2,0.082 631,0.047 210 9,

0.074 369 5,0.053 322,0.111 654 3,0.123 304 8,

0.022 887 1,0.031 252 2,0.037 897 7,0.028 061 4,

0.133 186 3,0.073 542 2,0.043 390 8,0.023 423 5,

0.024 245 8,0.035 054 3)

4 結果分析

由(6)式求得的各指標權重可知，生活垃圾無害化處理率(屬生活質量要素層)、化學需氧量排放量(屬生態環境要素層)、二氧化硫排放量(屬生態環境要素層)這三個指標的權重較大，分別為0.133 186 3、0.123 304 8、0.111 654 3。綠色增長評價指標體系要素層指標權重見表3。

由表3可知，綠色增長評價指標體系中，社會經濟、生活質量、生態環境三個要素層的權重遠高于自然資產和政策支持的權重。這說明我國30個省份(直轄市)若在社會經濟、 生活質量、 生態環境等方面做得不錯， 使得綠色增長指數不斷提高。

表3 綠色增長評價指標體系要素層指標權重

將2008—2016年我國各省份(直轄市)的綠色增長指數按年份繪制成曲線圖，見圖1、圖2。

由圖1可知，2008—2016年，我國個別省份(直轄市)綠色增長指數呈現遞增態勢，這說明我國隨著社會、環境和經濟的發展，各個省份(直轄市)的綠色經濟也隨之發展，綠色增長指數逐年上升，同時，2008—2016年我國各年度的綠色增長曲線大致呈相同趨勢，這說明我國各個省份(直轄市)的綠色增長指數相對處于穩定的狀態。

由圖2可知， 2008—2016 年我國個別省份(直轄市)的綠色增長指數呈遞增態勢，特別是2010年出現了一個小高峰，且我國個別省份(直轄市)的綠色增長指數均達到了極大值，但2011年有所回落。

圖1 中國綠色增長指數2008—2016年各年度曲線

下面將2008—2016年我國個別省份(直轄市)的綠色增長指數及其均值進行排名，見表4。

圖2 2008—2016年我國個別省份(市)綠色增長指數變化曲線

各省(市)名稱綠色增長指數名次200820092010201120122013201420152016均值北京市118427651531天津市8358404752494443306河北省2642602392662542482041749728山西省2522101721851691351311046418內蒙古自治區1821401121381058073561610遼寧省24021920923822519317919210226吉林省2442112162352341862051418524黑龍江省25823720226726124724220812329上海市59412737291912912江蘇省2332141892061831611491257020浙江省1451099210789695742208安徽省2412291991911661341221106719福建省148128959186826848369江西省1781651601751581511391157914山東省2492122012652572312001956227河南省26825925526926224623021510330湖北省2632452182512131701631188122湖南省2702562242221901761561307223廣東省180173147188167152124712613廣西壯族自治區223203177157144133121986315海南省127111935439383531237重慶市184162150136117113106946012四川省2532262202362211941871558825貴州省2321971711811541431261087517云南省1321169614612010190776111陜西省228196168164159129119995516甘肅省2502432172272071981531428421青海省7876653324321718133寧夏回族自治區114137507453282225145新疆維吾爾自治區10087665146453421104

由表4可知，2016年上海綠色增長指數位居第一，2011—2016年，北京分別排在第二、第三名。2008—2016年我國綠色增長指數均值排前三名的分別是北京、上海、青島。2008年，湖南綠色增長指數排270名，為倒數第一；2011年，河南排倒數第二；且河南在2008—2016年的綠色增長指數均值則為我國30個省份(直轄市)中的倒數第一。見表5。

由表5可知，北京市綠色增長指數絕大多數年份位居第一，但在2015年和2016年被上海市超越，青海省則一直在第3、第4名徘徊。其他省份(直轄市)在2008—2016年綠色增長指數排名及其均值排名浮動不大，相對比較穩定。另外，從排名來看，我國排名在1～10，11～20，21～30的省份(直轄市)幾乎呈固定模式，各省份(直轄市)排名所處的階層幾乎不變，表明我國綠色增長情況呈階層化。見表6。

由表6可知，排名1～10的城市為北京市、上海市、青海省等，排名11～20的城市為云南省、重慶市、廣東省等，排名21～30的城市為甘肅省、湖北省、湖南省等，即我國30個省份(直轄市)在2008—2016年幾乎未改變其排名次序。

表5 2008—2016年我國綠色增長指數各年度排名

表6 我國各省(市)綠色增長情況階層化

5 結論與對策建議

5.1 結論

綠色增長內涵雖然一致，但綠色增長評價的側重點卻各不相同，目前尚未有標準的評價體系及方法。但綠色增長的發展目標是明確的，在實現經濟增長的同時達到保護環境、節約資源，同時兼顧社會公平，最終實現經濟增長、社會環境的同步發展。為此，從社會經濟、生態環境、自然資產、生活質量及政策支持五個方面構建了綠色增長評價體系。并結合新的無量鋼化方法的縱橫向拉開檔次法，構建了綠色增長指數模型，并對2008—2016年我國(除西藏、港澳臺以外)30個省份(直轄市)的綠色增長指數進行研究。結果表明：基本指標層的生活垃圾無害化處理率、化學需氧量排放量、二氧化硫排放量這三個指標的權重較大，要素層的社會經濟指標、生活質量指標、生態環境指標相對于自然資產指標和政策支持指標的權重更大。

5.2 對策建議

目前，我國各省份(直轄市)的綠色增長指數呈遞增態勢，各年度的綠色增長指數曲線大致呈相同的發展趨勢，說明我國各個省份(直轄市)的綠色增長指數相對處于穩定狀態。從排名可以看出，我國各省份(直轄市)的綠色增長呈現階層化，即2008—2016年我國各省份(直轄市)的排名幾乎處于相同的階層。北京市和上海市的綠色增長指數一直居于榜首，而河南省的綠色增長指數多年來的排名一直靠后。

依據上述研究結論，為提高我國各省份(直轄市)綠色增長指數，特提出以下建議。

(1)發展社會經濟要同時兼顧生態環境建設，提高人民生活質量。實現綠色增長的重點包括社會經濟、生態環境、自然資產、生活質量、政策支持這五個方面。其中，生活質量和生態環境這兩個指標在要素層指標中僅次于社會經濟指標，由此印證了綠色增長不僅包含著經濟增長，也包含了生態環境的改善及人民生活質量的提高。因此，我國各省份(直轄市)在發展經濟的同時，要兼顧生態環境的建設，減少工業污染和資源浪費，以人民幸福感的提高為最終落腳點。具體來說，生活垃圾無害化處理率、化學需氧量排放量、二氧化硫排放量是綠色增長指數評價體系中權重最高的三個指標，分別反映著城市生活環境的質量、水資源污染和空氣污染狀況。排名較低的省份(直轄市)在提高綠色增長指數時，應在發展經濟的同時密切注意城市生活環境的治理、水資源的污染以及空氣污染問題。排名較高的省份(直轄市)也應該重視這三個指標，以提高我國綠色增長指數。

(2)加大政策支持，保護自然資源。政策支持和自然資產是權重最小的兩個指標。其中，社會經濟指標權重是政策支持指標權重的3.77倍，是自然資產指標權重的2.36倍。目前，我國各省份(直轄市)對政策支持和自然資產保護的力度明顯不足。自然資產中的人均水資源量、自然保護區面積；政策支持中的規模以上工業企業R&D經費、工業污染治理完成投資這四個指標的權重是所有指標中權重最低的，均在0.02左右，遠遠小于0.13權重的最高指標。因此，我國各省份(直轄市)要加強政策支持，投入更多的R&D經費和工業污染治理投資額，以促進科學技術的創新，加強綠色產品和技術的研發，科學地治理環境污染。加強對水資源和自然保護區的保護，合理利用淡水資源，積極研發更有效的海水淡化處理技術，同時加大對自然資源的保護，使更多的資源服務于人類。

(3)保持綠色增長指數的逐年增長態勢。目前，我國各省份(直轄市)的綠色增長指數均呈現逐年遞減態勢，說明我國綠色增長指數隨著時間的推移不斷提高。另外，我國各省份(直轄市)的綠色增長指數每年的排名并沒有出現大的波動，其排名階層較為固化。為此，我國政府可根據這三個階層分別制定相應的政策，同一階層的省份(直轄市)可以聯合發展，共同進步。不同階層的省份(直轄市)可以相互借鑒，取長補短。北京市、上海市、山東省等省份一直排在前10名中，且相對于我國其他省份(直轄市)來看，其綠色增長指數較高。云南省、重慶市、江蘇省等10個省份(直轄市)的排名一直處于中間位置，其綠色增長仍有發展的空間。甘肅省、黑龍江省、河南省等的排名一直處于末端，尤其是河南省多年來一直排在倒數三名內。因此，國家要加強對這一些省份的治理，并給予更多的優惠政策和財政支持，結合其經濟發展的特點，制定合理的治理政策。以提高這三個省份的綠色增長指數，給人民群眾提供一個和諧、舒適的環境。