產能過剩問題的文獻研究

摘要：對于“產能過剩”的文獻研究有很多，幾乎包括各個方面。從如此繁多的文獻中，概括性地了解和認識“產能過剩”，是文章的寫作目的。文章從產能過剩原因的兩大方面——市場失靈和制度扭曲，敘述相關的重要研究，最后從文獻研究中提出相應的建議。

關鍵詞：產能過剩 市場失靈 制度扭曲

1引言

從2008年的經濟危機開始，產能過剩就逐漸的進入人們的視野當中。在隨后幾年中，出現(xiàn)了大量關于探究產能過剩原因的文獻研究。整體上來說，可以分為兩個方面：第一，針對產能過剩是由于“市場失靈”，需要政府在此時進行“有為”的干預；另一部分則認為產能過剩就還由于“制度扭曲”，政府在投資過程中，過度干預，甚至用各種優(yōu)惠政策來“誘導”企業(yè)的生產投資，來達到地方政府多征稅的目的。

2研究綜述

2.1市場失靈

研究市場失靈，最具影響力的就要從林毅夫（2007）提出了“潮涌現(xiàn)象”開始。林毅夫認為發(fā)展中國家，由于存在后發(fā)優(yōu)勢，企業(yè)能夠對有前景的產業(yè)產生共識，投資上出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”。隨后的文章中林毅夫（2010），以行業(yè)為視角，構建了一個理論模型，企業(yè)家分散投資難以把握總量信息，大量的資金涌入一個或幾個行業(yè)，造成產能過剩的局面。

這兩篇文章受到學術界的高度關注，有很多學者引用林毅夫的觀點研究產能過剩的原因，與此同時，也有學者提出了質疑。江飛濤等（2012）對林毅夫文章中的基本假設提出了異議，認為現(xiàn)實中的企業(yè)不會對有前景的行業(yè)產生共識，并且不同企業(yè)對需求的預期是不一樣的（比如鋼鐵和汽車）。楊振（2013）在文章中更是明確提出了兩點質疑：第一，企業(yè)在識別行業(yè)時，沒有證據(jù)表明其具有完全信息，并且會同時考慮共識帶來的風險，投資“潮涌”不一定會出現(xiàn)；第二，該理論無法解釋重復投資過剩產業(yè)的現(xiàn)象。

筆者認為，林毅夫提出的理論有其局限性，學者們提出的質疑確實用其理論無法解釋。現(xiàn)實遠遠比理論更復雜，也就是因為現(xiàn)實太復雜，所以我們需要抽象出一個理想狀態(tài)，試圖去解釋現(xiàn)實中的問題。

接著，鐘春平和潘黎（2014）指出，中國的產能過剩問題首先要解決的是恰當?shù)臏y度和比較可信的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并且產能過剩問題存在被過度強調扭曲。徐朝陽和周念利（2015）認為，產能過剩不是市場失靈的表現(xiàn)，反而是市場有效的證明。行業(yè)早期，大量企業(yè)涌入，產業(yè)集中度和產能利用率低，是企業(yè)規(guī)避風險的理性選擇。治理產能過剩的關鍵應該是建立和維護公平競爭的市場環(huán)境，讓市場本身更好地發(fā)揮作用，而不是以“扭曲去對付扭曲”。

關于產能過剩原因的研究中，“市場失靈”是一個主要的落腳點。綜上所述，學者們都認為維護市場的公平，放松政府的管制，用“市場的手”自發(fā)的去協(xié)調產能過剩的問題。甚至，徐朝陽和周念利（2015）指出，一定程度的產能過剩在國外的研究中并不是作為一個問題，反而是符合利潤最大化的理性精神的。

2.2制度扭曲

以體制扭曲為視角去研究產能過剩問題的學者主要從以下兩方面去研究：

2.2.1政府官員的晉升機制

江飛濤（2012）指出以考GDP作為晉升的指標，鼓勵政府官員利用本地區(qū)的資源，例如低價出讓工業(yè)用地，環(huán)境優(yōu)勢，區(qū)位優(yōu)勢和各種的稅收及其它優(yōu)惠，來吸引企業(yè)的投資。紀志宏等（2014）的研究指出，地方官員在54歲左右是仕途變化的敏感期，晉升機會在這個時期后大幅下降，所以官員出于對晉升的渴望，可能會產生更強的晉升激勵。干春暉（2015）等從官員的任期著手，在官員任期的4-5年的時候，是官員晉升的重要時期。此時，官員的晉升幾率比其它年份較高，并且官員對當?shù)匾延泻苌畹牧私猓軌蚪o企業(yè)更多優(yōu)惠。李捷和余東華（2016）發(fā)現(xiàn)，官員的頻繁更替會使官員執(zhí)政政策短期化。

從上面的研究中可以看出，晉升機制的不合理造成官員在任期內短視；在整個官員的生涯中也同樣短視。短視的缺陷，造成地方官員都急于表現(xiàn)自己的政績，沒有耐心和時間去等待一個“初期”企業(yè)的成長和一個行業(yè)的成熟。他們需要的是“立竿見影”，不會在意遠期結果的惡劣，只注重現(xiàn)期“實惠”的產生。

2.2.2政策扭曲（稅收優(yōu)惠）

王文甫（2014）等研究指出，稅收的極大化使政府對大企業(yè)的投資增幅大于中小企業(yè)的投資增幅。趙靜（2014）表明，產能過剩主要出現(xiàn)在重工業(yè)領域；地方政府的稅收競爭加劇了重工業(yè)的產能過剩程度。桑瑜（2015）認為由于增值稅有在生產地和生產項下征收的兩個特點，生產型的企業(yè)越多，生產地的稅收就越多，激勵地方政府投資轉向生產型企業(yè)，形成產能過剩。

從稅收方面研究產能過剩，可以看出產能為什么會過剩？是因為有地方的政府為了自身的利益，獲得更多的稅收，重復投資于能夠獲得更多稅收的行業(yè)，也同時就能夠解釋為什么化解產能過剩的政策，收效甚微。經濟利益驅動地方政府，用當?shù)氐娜肆ξ锪ω斄θァ安粨袷侄巍钡慕◤S，生產，收稅。

3思考與未來研究方向

本文沒有選取對于“產能過剩”分行業(yè)的研究文獻，因為筆者認為需要從概念上更清楚的認識和了解產能過剩。分行業(yè)的研究產能過剩，對于描述產能過剩的概念是什么沒有實質性的作用。就像在前文中徐朝陽和周念利（2015）的研究中的觀點，“產能過剩”究竟算不算一個問題？為什么我們對產能過剩的治理，在經濟增長的并沒有體現(xiàn)出來它有實質上的效果。

筆者認為“產能過剩”是在“扭曲”的市場和制度當中所表現(xiàn)出來的“癥狀”，而我們分“市場失靈”和“制度扭曲”等方面去研究，也許并沒有真正的談到這個“癥狀”的病根。又或者，我們的研究中找到了真正的病根，可是我們的“藥方”開得不對，在真正的現(xiàn)實實踐當中，這個藥方找不到相應的“藥引”和人力。大多的研究似乎都在“隔靴搔癢”，并沒有更具體的提出實操性的解決方法。

我們生活在一個“大數(shù)據(jù)”的時代，用數(shù)據(jù)說話，更能說服人，也更有指向性。從現(xiàn)有的文獻來說，用數(shù)據(jù)性指標分析 “產能過剩”的文章較少，筆者認為這是未來研究的一個發(fā)展方向。我國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不夠精確，在使用的統(tǒng)計方法上沒有一個統(tǒng)一的標準，這就使研究工作更難進行。

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作者簡介：張珊瑚（1992—），女，土家族，四川達州人，在讀研究生，云南財經大學，研究方向：企業(yè)管理戰(zhàn)略。