新常態下云南省TFP測度與產出缺口的影響研究

徐宇翔 高寧

摘 要：自1992年來，中國實現了持續26年GDP年均近9.8%的高速經濟增長。然而，隨著中國經濟步入新常態發展階段，云南省的產業供給側結構性改革也逐步展開，其中，提高全要素生產率和填補產出缺口成為影響其經濟發展的關鍵因素。

關鍵詞：新常態；經濟增長；全要素生產率

一、引言

2018年政府工作報告指出，要以供給側結構性改革作為主線，加快經濟結構優化升級。在傳統要素資源日益稀缺的情況下，通過提升全要素生產率（以下簡稱“TFP”）來實現增加產出的集約發展模式逐步被提到十分重要的位置（高波，2018）。因此，相當多的研究人員開始重視全要素生產率方面，對全要素生產率測度的相關研究也越來越廣泛。

云南省作為西南諸省經濟發展的典型代表之一，通過對TFP的研究可以分析影響其經濟發展的因素。因此，本文采用1992-2017年云南省的統計數據，并借助全要素生產率分析云南省經濟增長動力源泉，進而測算云南省TFP及產出缺口，嘗試探究云南省經濟發展動力變動原因，最終為西南部諸省經濟可持續發展提供參考。

二、文獻綜述

有關全要素生產率方面對經濟的貢獻問題，國內外學者的研究逐漸深化形成體系。Solow（1957）首次提出全要素生產率且定量研究，進一步測度“索洛殘差”。在此基礎上，Jorgenson（1967）、Rhodes（1978）、以及Cao（2006）等學者先后采用了層次分析法、包絡分析法、以及越隨機前沿生產函數法對TFP進行測度，進而分析經濟增長動力問題。國內學者對TFP的研究主要有三類：一是對TFP的估算與分析。如張軍（2003）基于1952—1998年間中國經濟統計數據的回歸分析，測算出在此期間的TFP及其增長率。在此基礎設，王華（2018）對中國TFP進行了重新測算和評估分析，進而檢驗了R&D資本投入對TFP的影響。二是對TFP與經濟增長關系的分析。如高波（2018）采用省際面板數據，測算分析了中國不同地區的TFP，同時指出其是高質量發展轉變的內在必然要求。三是從產業視角下對我國TFP進行研究。如鄭世林（2018）運用省級面板數據，實證研究了中國經濟體制改革對電信行業TFP的影響，并分解了該產業低速增長的原因。

盡管有關TFP方面的研究十分豐碩，但是目前研究依然存在不足，主要表現為：國內外的研究多以全國整體或行業層面TFP的測算，罕見研究產出缺口與TFP的因果影響分析。因此，對云南省TFP和產出缺口進行了從新測度，并分析相互影響關系，從為云南省經濟的可持續增長提供建議。

三、實證模型與數據

（1）構建基本模型

目前，國內外文獻有關TFP的估計測算，由于所測量的對象與可用數據不同，主要采用以下方法，例如：一是Solow殘差法、二是隱性變量分析法、三是隨即前沿生產函數法（余泳澤，2015）。為了彌補橫截面數據方面的缺陷，簡化分析，仍然采取國際上使用最多的Solow殘差法。同時，Solow殘差法在國內同類研究中的應用十分廣泛，有助于提供該方面充分文獻支撐。

取用生產函數測算云南省的TFP，函數形式如下：

其中，Yt代表t年總的實際產出，At指t年的全要素生產率，Kt、Lt分別代表t年的實際資本投入和實際勞動投入，省際生產函數f的特定形式采時間項的Cobb-Douglas生產函數。用α、β分別為資本要素投入彈性系數（份額）和勞動投入彈性系數（份額），在規模報酬不變原假設下，全要素生產率的增長率為公式（2）。

令 ，代表全要素增長率；同理y代表經濟增長

率，也就是實際產出增長率；k代表實際資本投入增長率；l則代表實際勞動投入增長率。

為測算出α、β的基本數值，通過基本勞動形式變換后，建立如下公式（3）：

通過軟件Eviews8.0對公式（3）進行OLS回歸，估計出α、β的值，便可得到全要素生產率。

（2）數據收集與處理

1.產出指標

實際產出指標采用《中國統計年鑒》、《云南統計年鑒》。本文收集處理了1992-2017年云南省26年地區生產總值，并扣去當地相應年份的CPI指數進行折算，測度當年實際產出。

2.實際資本投入指標

本文通過梳理以往學者文獻的研究發現，TFP的研究難點在于對資本量與勞動量的確定。自Goldsmith（1951）創立了永續盤存法以來，該方法對資本存量估計核算便被OECD國家所普遍采納，目前，國內文獻以GDP支出法核算體系中的固定資本形式替代固定資產投資的研究方法更受學者青睞（張軍，2004）。

其中Kt和Kt-1分別是t年和t-1年的實際資本存量，It表示t年全社會固定資產投資額，Pt表示t年價格指數水平，δ代表的是折舊率。綜合考慮，目前張軍等（2004）在文章中給出的中國省際間資本存量估算較為合理，且比較詳細地討論了中國目前多種方法估算實際資本存量K。因此本文直接采用1992-2004年云南省實際資本存量估算數據，并推算出2005-2017年其的實際資本存量數據。

3.勞動投入指標

勞動投入指標作為一個服務流量，它與勞動要素投入量、勞動要素的質量以及效率等人力資本因素息息有關。但勞動要素的質量和效率不易估計，各省統計年鑒中并沒有直接提供這個指標，加之中國相關統計數據的缺失，所以本文選取全年云南省的就業人數作為勞動投入人數指標。

四、云南省TFP與產出缺口的實證分析

自改革開放以后，全國開始大量引進國內外先進技術設備，放寬對勞動力流動的限制，因此，本文假設規模報酬不變的前提下，測算云南省的TFP和潛在產出。通過測度云南省產出缺口來進一步分析云南省經濟增長問題。

（1）全要素生產率實證結果

運用軟件對規模收益不變的1992-2017年C-D生產函數進行OLS回歸，得到其估計值。DW=0.2158，在5%的顯著性水平下，dL=1.30，dU=1.46。因為DW=0.2158<1.30，判斷原模型存在明顯的正相關性。對公式（3）中數據進行BG檢驗，發現TR=17.88>χ2（2），表明模型存在明顯的二階自相關關系，采用廣義差分法對模型進行修正，結果如下：

由以上檢驗結果得，模型已無明顯相關性，并回歸結果十分顯著。由此可以得α=0.8506，β=0.1494。進而由公式（5）得到TFP。同時，可以看出，人均資本每提高1%，云南省人均產出將提高0.85%。

（2）產出缺口的測度

潛在就業表示當國民經濟達到潛在產出水平時的就業水平（郭慶旺，2004），公式表示為：

其中， 廠表示潛在就業人口數， 表示工作適齡人

數， 表示勞動趨勢參與率， 表示非工資導致的失業率。

然而，目前中國各省缺乏勞動參與率的相關數據。因此，本

文中 運用HP濾波法對云南省全省的社會就業人

口數進行分解處理，并得到云南省趨勢全社會就業人人數代替。另外，由于目前云南省缺乏全社會失業率數據，且我國失業主要表現城鎮失業人口，在本文中 運用云南省城鎮失業率代替。本文中把云南省潛在就業和TFP的估算值代入公式（5），得到我國1992-2017年云南省的潛在產出。最后將得出的實際產出與潛在產出的差值作為云南省相應年份的產出去缺口，并得到當年的產出缺口率。

由圖1可見，1992-2017年間云南省的產出缺口率長期處于負值水平，表明云南省實際產出長期低于其正常水平，并且產出缺口為負值表示云南省的市場需求不足，超額的生產能力將導致產品價格的進一步下跌，隨著負缺口的擴大，經濟將進入衰退期，也就是說云南省長期存在產出過剩的情況。這種情況也證實了云南省近些年的經濟增長和發展乏力，與現實情況相吻合。同時，由圖2可見，對1992-2017年間云南省TFP曲線和其產出缺口率率曲線進行歸一化數據處理，發現兩條曲線趨勢基本重合，再次證實以全要素生產率測度的云南省產出缺口是比較合理的，符合理論預期。

（3）TFP與產出缺口的格蘭杰因果分析

運用EViews8.0對云南省TFP與產出缺口的時間序列數據進行格蘭杰因果分析，并得到一下結果如圖3所示。此處Y表示產出缺口。由圖3可以看出，TFP和產出缺口的格蘭杰因果檢驗的p值均小于5%，所以TFP與產出缺口為因果關系。因此，結合以上分析結果可以看出，TFP與產出缺口的變化趨勢一致。也就是所，TFP降為負值是，產出缺口也為負，云南省市場需求不足。

五、結語

通過對云南省全要素生產率和產出缺口的分析，可以發現作為全要素生產率對提高經濟增長具有積極的推動作用。過低的TFP容易導致云南省明顯的產出缺口，進而導致實際產出低于潛在產出，最終導致云南省社會經濟發展的需求足，使得經濟發展降低。因此，云南省進一步提高TFP，為推動云南經濟持續發展提供源源不斷的動力。

參考文獻

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作者簡介：

徐宇翔（1991-），男，河北石家莊人，碩士研究生，云南財經大學，研究方向：產業結構與規制，郵編：650221。

高寧（1994-），女，河北邯鄲人，碩士研究生，河北師范大學，研究方向：思想政治教學研究與實踐，郵編：050024。