運用于高校專利布局和運營分析的專利價值評估分析方法初探

黃嫣然 王衛娟 周立新 伏琳

摘 要 本文根據現有評估體系對高校專利進行初步評估分析，充分調查發明人申報專利的目的以及對專利的期望值，核查專利的技術性確定不同的處置方式;采用收益法或者成本法核算轉化價值，探索一種適用于高校實際情況的專利價值評估體系;根據綜合性價值評估結果，對高校專利實行分級分類管理，對不同技術級別不同目的需求的專利進行區別性的處理方式，盤活盤用;同時用評估結果反饋回專利的挖掘與布局階段，形成戰略型專利管理。

關鍵詞 專利價值 評估體系 高校專利管理

中圖分類號：G644? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.10.001

Abstract Based on the existing evaluation system， this paper makes a preliminary evaluation and analysis of University patents， fully investigates the purpose of the inventor to declare the patent and the expected value of the patent， verifies the technical nature of the patent and determines different disposal methods; uses the income method or the cost method to calculate the conversion value， and explores a patent suitable for the actual situation of the university. Value evaluation system; according to the results of comprehensive value evaluation， the University patents are classified and managed by different levels， and the patents with different technological levels and different purposes are handled differently and used in vivo; at the same time， the evaluation results are fed back to the stage of patent excavation and layout to form strategic patent management.

Keywords patent value; evaluation system; college patent management

0 引言

隨著國家知識產權戰略的推進和高校知識產權意識的明顯提升，越來越多的科技成果以專利形式體現，僅2017年全國高校發明專利申請公開量就達到176894件，發明專利授權量達79278件，分別同比增長32.4%和19.6%，截止到2017年底有效發明專利擁有量269092件。面對日益增加的專利數量，大多數高校在專利管理上的困難尤為突出，如何進行科學管理，如何決定專利是否維持以及維持年限，是繼續完善進行專利布局還是大力推廣，都成為擺在高校專利工作面前的一道難題。當前高校的專利管理人員甚至創新發明人員都迫切有一套科學完善并切合實際的專利價值評估體系，為專利管理提供有效指導。

1 高校專利價值分析的現狀

目前專利價值評估方法大都是綜合專利的技術因素、市場因素、政策法律等因素，在大數據分析的基礎上深化確定二級甚至三級指標，進而形成固定的價值分析公式，如成本法、市價法、收益法、期權法等。這些方法在一定程度上可以對專利進行初步的分析評判，但在準確度上仍達不到理想效果，比如市場法中的重置成本、市價法中的修正系數、收益法中的因數都難以確定，需要大量的樣本測算，受時間和地域的影響，帶有強烈的主觀性。基于這些評估方法得出的結果往往有失偏頗，得不到市場、發明人員、需求人員的認可。因此，探索一種真正適用于高校專利管理、布局與運營的價值評估體系迫在眉睫。另外，現階段大多數高校的專利評估是在維持階段進行的，與專利管理相脫節，未能將評估結果有效地運用到專利布局與運營中，造成被動管理、無專利集群布局、轉化收益低等局面。

2 專利價值評估方法及評估結果

本文研究的是一種適用于高校實際情況的專利價值評估體系，采用主客觀評價相結合的模式，評估結果反饋到高校實際專利管理與布局運營工作中進行驗證。

本文以華南理工大學為例，從截止到2017年8月底授權的有效發明專利中，按化工、材料、食品、環境、生物五大化類學科分類，選取了1360件專利作為價值評估分析對象。

2.1 客觀評估階段

本文采用的專利價值分析方法來源于國家知識產權局專利管理司、中國技術交易所出版的《專利價值分析指標操作手冊》，該指標體系從專利法律價值、技術價值和經濟價值角度建立專利價值分析指標，共包含18個評價指標，并通過打分法計算專利價值度（0～100）。

2.1.1 法律價值度分析結果

法律價值度是指從法律的角度來評價一項專利的價值，其包括7個指標，即穩定性、不可規避性、依賴性、專利侵權可判定性、有效性、多國申請和專利許可狀態。

法律價值度得分范圍為50.85-71.00度，分別對應“較差”、“一般”和“較好”三種狀態，其中“較差”的占比64.76、“一般”的占比33.34%，“較好”的1.90%占比。

“穩定性”、“依賴性”和“有效性”三個指標的得分相對較高，其中“穩定性”得分為9-10度，“依賴性”得分8-10度，“有效性”得分8-10度。

“不可規避性”、“專利侵權可判定性”、“多國申請”和“專利許可狀態”四個指標的得分相對較低，其中“不可規避性”得分主要分布于4-6度，“專利侵權可判定性”得分主要分布于4-7度，“多國申請”得分主要為4度，“專利許可狀態”主要得分為4度。

2.1.2 技術價值度分析結果

技術價值度是從技術的維度來評價一項專利的價值，其包括六個支撐指標，即先進性、行業發展趨勢、適用范圍、配套技術依存度、可替代性、成熟度。

技術價值度分布于67.5-88.5度，分別對應“一般”、“較好”和“很好”三種狀態，其中“一般”的占比0.95%，“一般”的占比62.86%，“很好”的占比36.19%。技術價值度整體表現良好，這與華南理工大學科研項目起點高、聚焦技術領域關鍵與貢獻性、深入持續性研究等特性密不可分。

2.1.3 經濟價值度分析結果

經濟價值度是從市場經濟效益的角度來評價一項專利的價值，其包括五個支撐指標，即市場應用情況、市場規模前景、市場占有率、竟爭情況、政策適應性。其中，市場應用情況、市場規模前景與該項專利的市場情況相關;市場占有率和競爭情況與該項專利的相關產品和工藝的競爭對手的情況相關;政策適應性與政策導向相關。

經濟價值度分布范圍為64.78-80.5度，分別對應“一般”、“較好”和“很好”三種狀態，其中“一般”的占比12.38%、“較好”的占比71.43%，“很好”的占比16.19%。經濟價值度整體呈現出較好的狀態。

從以上分析的結果表明，專利價值度整體分布范圍為64.36至78.12度，整體呈現出“一般”或“較好”兩者狀態，其中“一般”的占比達到49.52%、“較好”的占比50.48%。

2.2 主觀評估階段

首先，根據現有的評估體系，以研究領域為單位，對專利進行初步評估分析，主要側重技術因素，區分出核心專利、基礎專利、一般專利和低值專利。該階段對評估人員的專業技術素養要求很高，評估人員須非常熟悉該領域的技術發展現狀，能夠對專利做出準確的判斷。

其次，充分調查發明人申報專利的目的以及對專利的期望值。區分出僅為結題、為研究團隊某期限內的專利布局、為專利獎培育、為技術轉讓開發等不同目的申報的專利，根據目的再核查專利的技術性確定不同的處置方式。同時根據期望值確定出技術性較低可放棄維護、技術性一般可低價轉化、核心技術重點保護與推廣等不同類型的專利。該環節充分尊重發明人的主觀意愿，同時須專業評估人員與發明人進行深入溝通與對接，對主客觀評估結果進行有效修正。

將專利價值分成四級：核心專利表示很好，標注一級;基礎專利表示較好，標注二級;一般專利表示一般，標注三級;低值專利表示較差，標注四級。

評估結果表明，專利價值整體呈現出“一般”或“較好”兩者狀態，其中“一般”的占比達到36.40%、“較好”的占比42.50%，另外有18.53%被評估為核心專利，2.57%被評估為低值專利。

3 專利價值評估結果的運用

根據以上的綜合評估結果，對不同類的專利采取不同的處置方式。

（1）核心專利：對于技術先進可產生重大經濟效益的核心專利重點保護，把握公開的時機，圍繞核心創新點和延伸范圍，做好系列申請的國內與國外布局，同時著重推廣該專利的許可實施應用，為申報專利獎項和提升技術競爭力作準備。

（2）基礎專利：對專利布局的基礎專利延長維持期限并同時基于該專利為團隊挖掘新的創新點，探索出核心專利，延展專利布局范圍形成有效的專利集群布局，有效提升專利池市場競爭力。

（3）一般專利：對于擬對外轉讓或許可的一般專利須充分調研市場需求，采用收益法或者成本法核算轉化價值，利用各大交易平臺和知識產權服務機構促進轉化。

（4）低值專利：對理論性強無轉化前景和專利技術性低的低值專利縮短維持年限，可以低價轉讓的盡可能轉讓。

4 小結

本文探索的是一種綜合的、更加切合實際需求的專利價值評估體系。根據實際需求選擇一種合適的現有評估模式，在此基礎上充分結合專業技術人士的經驗與市場調研，形成了雙重評估體系，對評估結果不斷完善修正，直至評估結果可以有效地指導專利管理和運營工作。

該評估體系克服了現有的單一評估模式的缺陷，綜合考慮了不同維度的影響因素，尤其是發明人的意向。原因在于發明人作為專利技術人士，對自己發明創造有著精準的把握與判斷，在專利實際管理與運營過程中，發明人作為創新者與收益者有很大的發言權。因此奠定好發明人的意向后，可更加順暢開展專利管理與運營工作。

本文初步探索形成一套科學合理、符合實際需求的專利價值評估體系，基于該體系評估下的專利實行盤活處理，有的放矢做到各類專利各盡其能，降低高校專利維持成本，提高專利轉化效率，提升專利管理效率，完善重大專利的布局運營。該評估體系在華南理工大學實踐成功后將作為優秀成熟案例向其他高校推廣，展現出高校創新共享的責任與擔當。

項目來源：中央高校基本科研業務費專項資金資助

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