中國企業跨國直接投資中知識產權權益維護問題研究

【摘 要】 隨著中國綜合國力的日益提高，國內需求日趨穩定，越來越多的中企業開始謀求海外市場，新的貿易形勢下，跨國直接投資成為一種新的重新整合市場資源的市場拓展戰略，以此來達到迅速開拓國際市場、拓展其市場份額的目的。在國際市場中，知識產權的爭奪也越來越成為企業并購的焦點。

【關鍵詞】 國際化戰略 直接投資 知識產權 歧視性專利許可費

近年來，隨著中國“走出去”企業規模的不斷擴大，其所發揮的作用也舉足輕重。與此同時，跨國直接投資在東道國的商業界看來不再是單純的經濟貿易，越來越多的人把知識產權帶入國際企業并購中。知識產權這個敏感而又處于核心競爭因素的焦點，吸收目標公司的知識產權作為一種新的發展模式，但知識產權的地域性越來越限制以知識產權為資本的融資運作。盡管我國不斷加強有關知識產權法律的完善以及同國際有關的合作交流，但我國企業在跨國直接投資中知識產權權益的維護仍然面臨巨大挑戰。

一、我國企業國際直接投資中維護知識權益的困境

（一）我國企業國際直接投資中知識產權保護的劣勢

我國企業在拓展國際業務事往往盲目進行海外直接投資，因此遭受巨大損失。美國金融危機初期我國某汽車公司在通用公司擬宣布破產時啟動收購預案，但是有關人員到美國考察后發現通用公司的收購價格為100億美元，而該公司在國內的總資產尚不足10億美元。盡管有些可笑，但是也暴露出我國企業盲目進行國際擴張的問題，在進行國際直接投資之前必須對自身和目標公司有深刻的了解和認識。

在國際直接中，國內企業知識產權權益的維護面臨著巨大挑戰，一方面來自于發達國家完備的法律體系，完整有序的法律運行機制。諳熟于國際市場的發達國家，不斷完善法律運行機制，使本國企業不斷增強抵御市場風險的能力，但是我國的國內法律體系尚不健全，國際投資也處于起步階段，所以在國際中知識產權的維護能力有限。另一方面，發達國家為了保持自身科技優勢，會采用各種措施干涉外來投資的進入，特別是高新技術產業的知識產權維護。我國則處于起步階段，沒有健全的救濟體系，外來直接投資的進入也一定程度沖擊著我們國內企業，伴隨外來投資的還有先進的知識產權進入，會對本國的市場穩定造成影響。所以我國企業在國際投資中維護知識產權的能力仍有巨大的提升空間。

（二）我國企業進行海外直接投資的當前處境

隨著我國高新技術產業的發展，以華為為代表的科技企業不再單單是為了目標市場的營銷網絡而進行海外直接投資，以聯想為代表的高新技術產業更傾向于獲得目標公司的知識產權，以期達到利用新納入的板塊不斷增強自身的競爭力。另一方面，高新技術產業納入知識產權，會便利企業對知識產權產品的運用，不需要重新進行磋商談判，以謀求減少花費。受2008年美國金融危機的影響，中國的企業則認為這是一個進行海外直接投資的黃金時期，但海外直接投資仍然附帶著巨大的風險。

1.華為反IDC壟斷案

華為公司對IDC反壟斷訴訟案是中國第一起針對知識產權濫用的反壟斷調查案件。IDC即美國數字交互公司，一直利用其在在無線通訊領域的包括2G/3G/4G和IEEE802系列標準等標準必要專利。自2009年起，IDC就向華為追討專利使用費，雖然涉及內容不同，但金額高達10.6億美元，與蘋果、三星等公司的專利使用費相比，IDC向華為追討的專利使用費是蘋果公司的19倍，是三星公司的2倍。2011年IDC向美國特拉華州法院以華為公司侵犯其在美國享有的七項專利提起訴訟，并向美國國際貿易委員會（即ITC）起訴華為，提請ITC對華為侵權產品啟動337調查。作為反擊，華為向深圳市中級人民法院起訴IDC公司濫用知識產權，其專利許可價格過高和對擁有相似條件的交易相對人設定歧視性條件深圳市中院于2013年2月判處IDC停止壟斷民事侵權行為，賠償華為經濟損失2000萬元。IDC 后上訴至廣東省高級人民法院，2013年十月廣東高院基本維持一審判決。為了不在美國市場遭到封殺，華為向發改委舉報IDC濫用市場支配地位，對華為等通信制造企業收取歧視性專利許可費。2013年6月28日ITC對337調查作出初裁，IDC所提出的7項專利1項無效，另外6項華為公司不侵權。再加上發改委的介入，IDC公司全面撤消了在美國對華為提起的337調查，2014年1月2日雙方共同向ITC提出終止調查的動議。

2.聯想收購IBM-PC業務案

2004年12月，聯想正式公布以12.5億美元對美國IBM-PC業務的收購，被國際認為是聯想進入發達國家大膽的嘗試。2003年，聯想戰略會議決定，將原來的多元化業務調整為專注個人電腦業務，開拓國際市場。IBM公司最大的市場價值在于其國際品牌資產，2005年，聯想正式完成對IBN全球PC業務的收購。此次并購，使得聯想集團在短時間內獲得IBM在全球市場營銷渠道和品牌，并躋身世界500強企業和世界第三大PC制造商。聯想收購IBM-PC業務后，依托其知識產權和品牌，獲得了比代工更高的利潤，成為國內企業開拓國際市場進行國際直接投資的典范。

以上兩個案例一直被我國業內視為經典，聯想成功收購IBM-PC業務，并將其消化吸收，借助IBM的專利，短期內迅速擴張市場份額，也減免了一大筆專利使用費。華為公司在反IDC壟斷案中勝訴給國內企業一個深刻啟示：我國長期缺席通訊國際標準的制定，如果未能貢獻到某個標準的制定中，你就必須向標準專利權人支付專利許可費。華為反壟斷第一案也充分暴露出我國企業的被動地位，在國際直接投資中，由于我國企業缺乏自主創新和研發能力，在許多領域標準的制定和專利權都被發達國家的跨國公司所掌控，一旦因為專利使用而引發官司將把公司拖入泥潭。整理華為反IDC壟斷案的脈絡，可以發現華為公司運用了法律武器和發改委反壟斷調查，由此可見專利所涉及的廣泛性、復雜性和時間性。知識專利產權產權仍然是我國企業的軟肋，跨國直接投資中知識產權權益的維護仍是舉步維辛。

二、國際直接投資中知識產權權益維護的風險

目前的國際直接投資基于知識產權的比重日益上升，國內企業為了在短時間內有效提升品牌的知名度，采用直接投資的方式是最為便捷。當然，在國際直接投資中，獲取的不單單是目標企業的股權和資產，最為重要的是目標公司先進的技術、管理經驗、核心知識產權技術等。但我國企業目前仍然缺乏對市場直接投資中知識產權維護風險的專業評估。

（一）國內所面臨的風險

當前的電子信息產品的生命周期不斷縮短，以手機產品為例，一個手機廠商一年至少會在同一個系列產品中更新換代兩次，與此同時進行的還有知識產權的跟進，當一個公司盲目進入國際市場的情況下，公司資金的周轉會遇到問題，由此會遲滯產品的研發，使產品的市場縮減。在專利技術上的優勢，是一個企業能夠搶奪市場的一個核心因素，盡管我國企業對知識產權的重視程度較低，但隨著國際市場的開拓和產業規模的擴大，越來越多的企業也認識到知識產權的重要性。由于我國的企業情況復雜，山寨廠商冗多，所以一個企業如果不能保持自身的技術優勢，其所面臨的國內風險不容小。

（二）國外市場所面臨的風險

由于知識產權具有嚴格的地域性和時間性限制，當我國國內企業實施國際化戰略受到嚴峻挑戰。在知識產權方面，我國的企業法律意識薄弱，危機應對機制有限。而發達國家企業擁有完備的法律體系和健全的市場保護機制。當企業陷入知識產權糾紛時，法庭的審判程序會持續一年以上，在風云突變的國際市場，一旦陷入被動，企業很可能失去搶占市場的先機，又由于相關糾紛的產品需要下架修改，企業將會遭受更大的損失。以華為為例，在遭受與思科公司專利糾紛之后，華為不斷增強自身的專利申請和業內一流企業的合作，一方面提高了競爭軟實力，另一方面也使得在爭奪國際市場的時候防范風險。

三、知識產權權益維護的建議

解決我國企業國際直接投資中所面對的不利局勢，一方面需要政府加強法律制度的救濟，也需要相關部門加大對企業的引導力度，建立完備的市場風險預警體制，使企業能夠及對各種不利情況做出有效補救;我國企業也應當提高運用法律和國際公約的能力，能夠熟練運用法律法規來維護自身的合法權益。

（一）健全跨國直接投資的制度設計

因為我國企業知識產權意識總體比較比淡薄，相關法律起步較晚，因此我國必須加強立法工作，盡快完善我國的法律，使我國的企業擁有良好的法律環境，不斷培養國內企業運用法律維護自身權益的能力。在國際方面，我國應不斷提高與發達國家和地區的合作學習能力，吸收國外先進的法律制度，在合作交流中不斷進步。我國應當積極與擁有先進知識產權的國家和地區簽訂FTA，采取積極有效的措施，防范我國企業在海外直接投資中知識產權的不利局面。積極引導我國的法律法規同國際有關公約慣例的接軌，不斷加強企業的法律意識，是企業在國際直接投資中能夠熟練運用國際公約和相關法律維護知識產權。一個國家在實現在國際直接投資中知識產權的維護，必須考慮到在知識產權保護制度與國際法律制度接軌時所產生的不利影響，快速的軌跡接軌，反而會對本國企業產生阻礙，制約企業開拓國際市場。

（二）跨國投資企業的事前評估機制

目前，我國企業海外直接投資的規模日益擴大，我國企業應借鑒發達國家企業在知識產權權益維護的先進經驗，不斷提高自身競爭實力和國際投資的參與實力，增強法律意識和專利申請，努力學習目標公司先進的管理經驗，在復雜的國際競爭中提高風險意識。在進行海外直接投資時，應聘請專業團隊對海外市場做充分的市場評估，更應當對知識產權進行充分完整的產權評估，知識產權的評估，是企業獲得高額利潤和物質利益重要的環節，細致完整的知識產權評估，有利于企業充分預測國際市場的風險高低，也有利于企業提前做好應對風險發生的機制。

（三）參與國際直接投資法律人才的培養

我國雖然法律體系基本完備，但在局部領域的法律法規仍然屬于起步階段，以知識產權方面為例，我國對知識產權的保護十分薄弱。人才培養方面，我國的能夠參與國際直接投資法律人才仍然貧乏，高等教育應當加大對國際貿易中法律人才的培養，建設高素質、專業性的律師隊伍，能夠使其不斷學習成長。國際直接投資涉及主體資格、產權界定、權利義務約定等，律師在其中發揮著不可替代的作用。律師團隊也應當在復雜、多變的國際市場環境中，不斷歷練，國際直接投資中知識產權的維護是一項專業極強、及復雜性和創造性于一體商業活動，因此，強大的律師團隊的指導對企業海外直接投資和知識產權維護方面具有重要意義。

四、總結

隨著我國海外直接投資規模的擴大，越來越多的知識產權維護“短板”暴露出來。一方面企業缺乏自主創新能力，在知識產權方面受制于發達國家，時刻面臨壟斷威脅，經常陷入被動局面;另一方面，我國企業在海外直接投資中，知識產權維護意識較弱，缺乏應對知識產權糾紛的應急措施。我國也應當給予企業提供健康的外部環境，增強對企業的市場指導。企業應不斷增強風險意識，國際市場的開拓一方面要借助品牌效應，另外也要借助于自主創新能力，只有一個擁有強大創新能力的企業才能為國際市場開拓提供強有力的支撐。國際直接投資中，只有不斷增強知識產權權益維護，才能實現國際市場的開拓。

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作者簡介：胡保安（1992——）男，漢族，河南鄭州人，單位：河南大學法學院，2017級研究生，法律碩士（非法學）專業。