核電工程總承包單位項目風險TOP10管理研究

趙文昭 趙天宇 于航 李國英 汪捷 陳永望

中圖分類號：F272 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）2-103-02

摘 要 核電建設工程具有規模大、周期長、投資高、技術復雜等特點，面臨著各類風險因素的沖擊，其中對項目進度或費用影響嚴巨大、需各層級重點關注的項目風險TOP10應加以嚴格防范和管控，以保證項目順利建成。本文結合核電工程總承包單位實踐經驗，詳細介紹了項目風險TOP10評估與判定、應對與管控過程，為后續各總承包單位開展項目重大風險管理提供了理論和實踐參考。

關鍵詞 核電工程 項目風險TOP10 評估 應對

與其它建設工程項目相比，核電建設工程具有規模大、周期長、投資高、技術復雜等特點，不同程度、不可避免地面臨著各類風險因素的沖擊。其中，從相關領域篩選出的即將發生或潛在發生、對項目進度或費用影響嚴巨大、需各層級重點關注的10項最重大風險，稱之為項目風險TOP10。項目風險TOP10需加以嚴格防范和管控，這將為項目營造安全、穩定的建設環境，減輕風險因素對項目的影響，進而提高核電工程項目績效、增強核電工程整體經濟性。

一、風險信息庫建立

我過核電工程總承包單位均隨著承建工程不斷增加，逐步積累經驗，搭建了較為完善的項目風險管理體系，發布工作程序、指導手冊，建立風險指標系統、多堆型風險數據事件庫等，本文將此統稱為風險信息庫。該信息庫可為總承包單位各項目提供各類風險數據與信息支持，各項目可在完備的信息資源基礎上，開展TOP10重大風險管理，從重點領域、重點環節入手，確保重大風險可控、在控。

核電工程項目風險因素主要由外部風險與內部風險兩大部分組成：

1.外部風險包括自然環境、地域條件、政治、經濟、政府機構、政策法規、業主等外在范圍的影響因素，這些因素通常是總包方控制或協調力度較弱的風險事件。

2.內部風險則指總包方在項目建設過程中的風險事件。

設計風險包括上游資料、設計管理、設計技術、設計文件、設計接口、設計分包等；采購風險包括采購上游資料、采購活動、設備制造、倉儲管理、分包采購監管等；施工風險包括施工上游、施工組織、過程管理、施工監管、材料等方面的風險；調試風險包括調試上游風險、調試技術風險、調試活動風險和調試管理風險；合同風險包括合同簽訂風險、合同管理風險和合同文本風險；管理風險涉及到的部門較多，內容覆蓋較廣，包括內部管理、文檔管理、信息管理和外部管理等；財務風險包括資金風險、資金管理制度和稅收風險等。

二、項目風險TOP10評估與判定

目前，風險管理工作已貫穿整個核電項目建造工程，細化到項目建造各個階段，并納入了各項目日常工作體系。按照“最有利于控制的部門去控制”的原則，各項目均設立了項目風險管理委員會，項目各領域責任部門設置專（兼）職風險管理聯絡員，負責開展業務工作范圍內的風險管理工作，實施應對措施并動態監控，同時給予其他部門適當的工作支持和風險應對的配合。

（一）領域TOP10風險評估

項目各領域責任部門依據項目目標、工作范圍、內外部環境、所處階段、可利用資源等，每月對風險因素進行具體篩選，列出月度領域風險TOP10。領域風險TOP10評估過程如下：

1.評估風險概率（P）。一般采取主觀概率的方式進行分析，即需要根據專家經驗或者風險管理人員對項目活動或有關風險事件的了解程度來估計風險事件發生的概率，如表1。

2.評估嚴重程度（D）。分析和估計工程項目風險事件發生后其后果的可能嚴重程度，即工程項目風險事件可能帶來的損失大小，如表2。

3.評估風險事件持續時間（T）。分析和評估風險事件從識別到關閉可能持續的時間，以便對風險事件及時采取應對措施。

4.形成評估結果。針對某一風險因素，將P、D進行綜合比較，形成5×5矩陣，根據風險事件發生情況劃分為四個風險等級嗎，如表3：4級為高級風險，紅色預警；3級為一般風險，橙色預警；2級為低級風險，黃色預警；1級為可接受級別風險，藍色預警。

其中發生的概率在3級以上（包括3級），或者風險等級為4級、3級的可考慮納入領域風險TOP10范疇。

（二）項目TOP10風險判定

在領域TOP10風險基礎上，由項目控制部門歸口負責，以關鍵問題為導向，按照風險影響大小和緊急程度，進行初步篩選、排序，最終通過項目風險管理委員會討論、確定，發布每月項目整體風險TOP10報告，明確后續風險應對責任部門，由責任部門組織實施應對方案，各責任部門需將其納入部門月度重點工作計劃中。

項目風險TOP10報告主要內容包括：風險TOP10編碼；風險類別/領域；- 風險名稱；風險預警部門；風險事件詳細描述；原因分析；風險等級；事件狀態；責任部門；應對措施；措施完成時間；責任人。

三、項目風險TOP10應對與管控

（一）事前預警

項目風險TOP10在判定和管控時應結合趨勢分析，充分暴露潛在的風險，以便盡量準確的評估對目標的影響程度和發生的可能性，核實問題關鍵點。

各領域責任部門需在趨勢分析的基礎上實現事前控制，在應對近期風險的同時，需對中遠期目標進行超前控制，重點管控預計可能發生的重大風險或問題。

項目控制部門可針對風險防控措施執行出現偏離或項目實際進度、質量、安全、費用出現偏離目標的趨勢時發布風險預警。

（二）事中控制

項目風險TOP10實施月度滾動更新管理，當月項目風險TOP10應包含責任范圍內的上月項目風險TOP10，并跟蹤反饋措施落實情況、分析風險發展趨勢。

項目風險TOP10事件，作為項目日常協調的重點任務，應責任部門需將其納入部門月度重點工作計劃中，并納入各類協調會議題，及時跟蹤措施落實情況、適時補充應對措施；突發、緊急問題通過專題會等協調解決；必要時成立重大風險專項協調小組，制定風險應對措施并協調落實、編制專項風險報告，上報高層管理者協助、協調。

項目風險TOP10應對措施及目標完成的判定應重點檢查完成的質量，對問題的解決和風險的消除應起到切實的作用，能夠對項目TOP10風險的關閉或風險級別的降低起到直接的作用。

（三）實施考核及獎懲

項目部各領域責任部門在編制月度工作計劃時，應將當月項目TOP10風險作為行動項納入部門月度工作計劃，按照重點工作任務進行跟蹤、考核。

項目TOP10風險得到及時和有效控制將給予提出、跟蹤、解決、關閉風險的相關部門及個人進行重點獎勵；如相關 部門及個人未按照重大風險管控方案履行相應職責，使風險未得到有效控制，且對項目控制產生負面影響，應當對過失部門及個人進行處罰。