基于DEA的普通高等院校科技成果轉化效率研究

逄紅梅 邱愛蓮

[摘 要] 科技成果轉化是高校科技活動的重要內容，其轉化效率反映科技投入資源配置情況。鑒于此，以沈陽市部分普通高校為例進行實證分析，結果表明：科技成果轉化效率低下，規(guī)模效率高于純技術效率，且學科不同導致了轉化效率的差異性，醫(yī)學類院校強于偏文類、工農類院校;投入冗余度上教授數(shù)量相對不足，研發(fā)人員和經費投入出現(xiàn)冗余，且醫(yī)學類表現(xiàn)最好，偏文類、工農類院校冗余度依次偏高。結合實證研究，政府和高校應著重從分類管理、制度設計、創(chuàng)新平臺等方面予以完善進而提升技術效率水平和科技成果轉化能力。

[關鍵詞] 普通高校;科技成果轉化;技術效率;投入冗余

[中圖分類號] G644 ???[文獻標識碼] ?A ?[文章編號] 1005-5843（2019）01-0047-08

[DOI] 10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.01.008

2016年，教育部與科技部聯(lián)合發(fā)布的《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》中指出，科技成果轉化是高校科技活動的重要內容，是社會發(fā)展和經濟轉型升級的有效源泉，因此高校不僅承載人才培養(yǎng)的要務，更是知識轉化為實際生產力的驅動者。高校作為創(chuàng)新成果的重要來源地，為地方經濟社會發(fā)展提供創(chuàng)新后盾是當前各地方高校應當深入思考和探索的重要課題。據(jù)統(tǒng)計，我國高校每年有6 000多項科技成果，但是轉化為實際產品的不足10%，對于地方高校來說，這個比例可能還要低很多，因此各大高校的科技成果轉化率低是此類問題的普遍現(xiàn)象。如何使科技成果實現(xiàn)有效轉化，需要對高校科技成果轉化效率進行科學評價。筆者以沈陽市普通高等院校為研究對象，運用DEA數(shù)據(jù)包絡法探索科技成果轉化效率問題，通過研究達到服務沈陽新一輪全面振興，服務沈陽高校內涵發(fā)展的目的，為政府制訂政策提供科學參考。

一、高校科技成果轉化效率研究的文獻綜述

近年來利用非參數(shù)方法或參數(shù)方法對高校科技成果轉化效率研究的關注度不斷提升。何彬等利用Bootstrap-DEA方法對中國24所大學的科技成果轉化效率進行分析，表明東部、中部和西部高校轉化效率存在差異＼[1＼]。宋慧勇利用數(shù)據(jù)包絡分析法對全國 31個地區(qū)高校的科技成果轉化效率研究和聚類分析顯示規(guī)模效率偏低，西部地區(qū)科技投入不足＼[2＼]。林德明等以我國“985工程”高校的技術轉移效率為研究對象，研究顯示60%高校非DEA有效，需要通過相互學習提高投入產出結構＼[3＼]。林芳芳等利用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA），對我國 2004—2013 年的科技成果轉化效率進行測算＼[4＼]。類似的研究尚有較多，但這些研究更多集中于全國部分區(qū)域和高水平大學層面，以地方高校為研究對象較為鮮見。鑒于此，本文在以下幾方面進行了拓展：首先，運用 DEA 模型對沈陽市19所①普通高等院校的科技成果轉化進行效率分析，并提出非 DEA有效的改進方案;其次，分析投入指標數(shù)據(jù)冗余度、高校技術效率的分布與聚類，以便給出有針對性的建議。

二、DEA研究方法概述

DEA方法是對同類型決策單元（DMU）的多指標投入和多指標產出綜合評價，形成一個有效處理多輸入多輸出的復雜系統(tǒng)。而高校科技活動恰恰涉及到人力、資金、知識轉化等基礎因素，運用DEA能較好體現(xiàn)高校科技成果轉化的多投入與多產出特點。

針對后文實證分析的需要，這里采用DEA模型——CCR模型，CCR模型假設有N個具有可比性的決策單元（DMU），每個DMU有M種類型投入和S種類型產出，其投入產出組合可用xj和yj表示＼[5]： 輸入向量為xj= x1j，x2j，…，xMj T，輸出向量為yj= y1j，y2j，…，ySj T，j=1，…，N

雖然線性規(guī)劃問題可以求解每個決策單元的投入產出比，但是規(guī)模報酬不變下會出現(xiàn)多個解。為此，引入約束條件，將其轉化成對偶規(guī)劃問題：

minθ，λ θ

θxj-Xλ≥0subjectto-yj+Yλ≥0λ≥0? （1）

λ是N×1常數(shù)向量，X是M×N投入矩陣，Y是S×N產出矩陣，θ（0<θ1）是第j個決策單元DMU的效率值，θ=1說明該決策單元為完全有效率，θ<1說明該決策單元非完全有效率，θ值越小越遠離效率前沿面。

Banker， Charnes和Cooper在CCR模型基礎上提出了規(guī)模效益可變（Variable Return to Scale）情況下的BCC模型，該模型能將技術效率進一步分解為規(guī)模效率和純技術效率。BCC模型在CCR模型基礎上加入凸性約束條件，具體表示為：

minθ，λ θ

θxj-Xλ≥0subjectto-yj+Yλ≥N1′λ=1λ≥0 （2）

N1是N×1維單位向量，規(guī)模報酬可變的假定通過施加約束條件N1′λ=1得以滿足。

運用式（1）和（2）可計算出技術效率、純技術效率和規(guī)模效率，技術效率等于純技術效率與規(guī)模效率的乘積。

對公式（2）加入松弛變量S-（Slacks）、S+（Surplus），變?yōu)椋?/p>

minθ，λ θ

θxj-Xλ-S-=0subjectto-yj+Yλ-S+=0N1′λ=1λ≥0? （3）

公式（3）中，S-和S+表示決策單元相對有效前沿面的投入冗余和產出不足。若θ=1，s-i=0，s+k=0，說明實際生產過程中已達到最優(yōu)投入產出比，若θ<1， s-i≠0，s+k≠0，則決策單元為非DEA有效，可將目標值與其對比并加以改進達到DEA有效;若θ=1，s-i≠0，s+k≠0，則決策單元DMU為弱DEA有效，說明仍可以通過調整投入產出比例達到DEA有效[6]。

三、各高校科技成果轉化效率的實證分析

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)已有研究和文獻綜合，文中采用研究與發(fā)展人員、研究與發(fā)展人員中的教授（以下簡稱教授）、當年撥入科技經費作為投入指標，技術轉讓當年實際收入與學術論文數(shù)作為產出指標來進行科技成果轉化效率的測度。

本文數(shù)據(jù)結合遼寧省教育廳網站提供的沈陽市普通高等學校名單和《高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》中羅列的沈陽市高校科技數(shù)據(jù)，選取符合分析的決策單元和科技活動數(shù)據(jù)。具體來源于匯編中“高等學校科技活動概況”的科技活動數(shù)據(jù)，包括沈陽市“211”以上及省部共建學校、其他普通高等學校（表1）。

從表1中的投入產出數(shù)據(jù)平均值來看，東北大學和四所高職院校的指標數(shù)據(jù)相對較為極端或奇異，對結果分析會產生一定影響，后文據(jù)此進行針對性的分析。

（二）實證結果分析

1.技術效率測算結果

應用DEAP2.1軟件對2014—2016年沈陽市普通高等院校科技成果轉化的技術效率（crste）、純技術效率（vrste）和規(guī)模效率（scale）進行測算，其中crste=vrste×scale，具體整理結果（表2）。

（1）涵蓋奇異值的實證結果

從表 2 可以看出：一是東北大學，沈陽工程學院、沈陽理工大學、遼寧城建、遼寧交通、遼寧林業(yè)在不同年度的科技成果轉化為 DEA 有效，其科技成果轉化技術效率、純技術效率及規(guī)模效率均為 1，規(guī)模報酬不變。從實際情況看，東北大學和高職院校是不同層次學校，同時達到最有效率存在情況是不可能的，說明投入產出指標的極端或奇異影響分析結果。二是其余高校在不同年度內的技術效率小于1，規(guī)模報酬遞減并小于1，這說明這些高校都沒有達到規(guī)模效率最有效狀態(tài)。今后需要加大科研投入力度以提升規(guī)模效率及技術效率，但是規(guī)模報酬遞減會使一味增加投入規(guī)模，造成轉化效率低下、運行障礙等，因此需要相應體制建設，改善管理模式，使投入獲得最大轉化。三是沈陽中醫(yī)藥大學、沈陽藥科、沈陽醫(yī)學院、沈陽醫(yī)科大學的純技術效率等于1，說明在現(xiàn)有投入規(guī)模下已實現(xiàn)科技成果的有效轉化，但這些高校的規(guī)模效率也小于1，說明規(guī)模相對不足，醫(yī)療行業(yè)應加大投入規(guī)模，并做好內部體制建設。

從圖1沈陽市高校科技成果轉化效率均值中可以看出，技術效率整體偏下，2016年僅僅是0.483，比生產前沿面之間相差50多個百分點，說明科技成果轉化效率水平還有較大的提升空間。純技術效率相對技術效率和規(guī)模效率高出較多，說明沈陽市高校科技成果轉化不強，多數(shù)是由于高校投入和規(guī)模不足、或者高校運營體系不完善造成的。這部分內容是包含投入數(shù)據(jù)奇異值的分析，與后文的分析會存在差異性，鑒于實證結果的實際性，以不含奇異值的分析為主。

2.去除奇異值的實證結果

表2中因為東北大學和4所高職院校存在奇異值，造成實證結果與類似文獻的研究存在較大差異，且與實際發(fā)展和學校層次存在無法解釋的現(xiàn)象。比如有的高校的技術效率值太小，為此本部分將東北大學及4所高校去掉后進行實證分析（表3）。去掉奇異值的表3比表2變化較大，結果也接近于類似文獻研究，所以后文所有研究以本樣本數(shù)據(jù)做進一步分析。

從表 3 可以看出：一是沈陽中醫(yī)藥大學、沈陽藥科大學、沈陽醫(yī)學院在不同年度的科技成果轉化為 DEA 有效，其科技成果轉化技術效率、純技術效率及規(guī)模效率均為 1，規(guī)模報酬不變。2016年中國醫(yī)科大學也表現(xiàn)出上述特征，這些醫(yī)學類高校的成果轉化效率明顯高于其他類高校，說明這類高校的成果轉化為臨床和提升醫(yī)療水平具有較好對接性，產學研一體化表現(xiàn)比較充分。二是沈陽大學、沈陽工程學院、沈陽理工大學、沈陽師范大學在部分年度的純技術效率為1，規(guī)模報酬遞增，說明這類學校科技成果得到有效轉化，技術效率低下是由規(guī)模造成，因此這類學校要擴大科研投入力度和開發(fā)水平。三是其余高校在不同年度內的技術效率小于1，規(guī)模報酬多數(shù)屬于遞減狀態(tài)并小于1，這說明這些高校都沒有達到規(guī)模效率有效狀態(tài)，今后需要加大科研投入力度以提升規(guī)模效率及技術效率，但是規(guī)模報酬遞減會使得一味增加投入規(guī)模，造成轉化效率低下、運行障礙等，因此需要相應體制建設，改善管理模式，使投入獲得最大轉化;規(guī)模遞增的高校可以適當加速提升科研投入規(guī)模。四是類似于沈陽化工大學情況，存在規(guī)模效率較高，但是純技術效率低下，最終造成技術效率也較為低下，因此這類學校應該制訂促進科技成果轉化的體制建設，推動成果轉化為生產力。

從圖2中可以看出，沈陽市高校科技成果轉化效率均值整體上技術效率整體偏下，比生產前沿之間相差30多個百分點，說明科技成果轉化效率水平還有較大的提升空間。規(guī)模效率相對技術效率和純技術效率高出較多，說明沈陽市高校科研投入對科技成果轉化效率起推動作用，而技術水平對其起阻礙作用，從圖2中看出整體技術效率水平是通過規(guī)模效率提升而提高的。因此沈陽市高校應加大科研轉化，摒棄為科研而科研的研發(fā)狀態(tài)，高度重視產學研的科研路徑。

3.高校分布與聚類

將表3得到的技術效率均值與各高校的2014—2016年技術效率均值進行比較，劃分出每個高校對沈陽市高校科技成果轉化的貢獻，最終將14所院校分成兩大類，橫軸之上為高于平均值的高校，橫軸之下為低于平均值的高校，具體如圖3所示②。從圖3整體來看，不僅能區(qū)分偏離均值的高校，還能判斷其偏離程度。圖3 沈陽市普通高等院校科技成果轉化技術效率與均值的比較圖

從圖中可以看出，有7所高校處于橫軸之上，7所高校處于橫軸之下。遼中醫(yī)、藥科、醫(yī)學院高出均值30個百分點，沈航低于均值35.2個百分點，其他高校分布在這個區(qū)間內，這說明不同高校對科技成果轉化程度不一。醫(yī)學類院校轉化效果較好，工農類轉化較差，因此各高校應根據(jù)自身學校特點和層次，有針對性的制訂轉化策略，促使投入產出最大化。

4.投入冗余結果分析

根據(jù)DEA2.1軟件計算出的2014—2016年沈陽市14所普通高等院校的目標投入量③與實際投入量平均值，以及兩者的差值比較（如表4所示）。結果表明沈陽市普通高等院校在產出既定的情況下存在投入不足和投入冗余。沈陽市普通高等院校的目標投入量與實際投入量間也存在較大差異如表4所示。表中估算結果可作為各高校適量調整投入資源比例的參考。表中沈陽大學、沈陽工程學院、沈陽理工大學、沈陽藥科大學、沈陽醫(yī)學院、沈陽醫(yī)科大學6所學校不需調整投入量，差值比均為0，這些行業(yè)表現(xiàn)一個共同特征是純技術效率值均為1，也就是說這些學校能在現(xiàn)有技術條件下，充分利用投入要素，達到最優(yōu)的投入產出比例。沈陽中醫(yī)藥大學需要加大研發(fā)人員數(shù)量和教授比例，因為這所學校在現(xiàn)有科技經費投入冗余情況下，表現(xiàn)出研發(fā)人員不足和教授比例偏低問題，應著重引進高素質人才和科研人員，有效利用經費投入，已達到最大產出比。遼寧大學、沈陽建筑大學、沈陽師范大學存在微量調整，投入要素組合基本上能使產出最大化。沈陽工業(yè)大學、沈陽航空航天大學、沈陽化工大學、沈陽農業(yè)大學4所高校的研發(fā)人員投入、教授數(shù)量，科技經費投入差值比較大，尤其是沈陽航空航天大學，說明這些高校提高技術效率要調整要素投入比例，要充分發(fā)揮在現(xiàn)有技術條件下的最優(yōu)投入產出比例，不能無限制追求規(guī)模增長，忽略質量建設。

通過對各高校科技成果轉化技術效率和投入冗余分析后，發(fā)現(xiàn)醫(yī)學領域的大學表現(xiàn)最好，技術效率較高，冗余度較低，甚至出現(xiàn)投入不足現(xiàn)象。偏文系列大學表現(xiàn)次之，如遼寧大學，沈陽師范大學的冗余度較低;而偏工科類大學的技術效率和冗余度表現(xiàn)不盡如人意，多數(shù)表現(xiàn)出以規(guī)模換質量，這與當前教育改革大勢表現(xiàn)不協(xié)調。所以類似高校應著重從分類管理、制度設計、創(chuàng)新平臺等方面加大投入和體制建設完善，進而提升技術效率水平和科技成果轉化能力。

四、結論與啟示

本文運用DEA方法對2014—2016年沈陽市普通高等院校科技成果轉化效率進行實證分析，得出以下結論：第一，體量差異較大的學校需分類評價。東北大學和4所高職院校投入指標數(shù)據(jù)相對極端或奇異，造成實證結果與類似文獻的研究存在較大差異，技術效率值存在無法解釋的現(xiàn)象，因此高校科技成果轉化應考慮學校層次分類評價，教育管理部門需充分考慮學校和政策的差異性。第二，科技成果轉化技術效率整體偏下。從均值來看，科技成果轉化效率水平還有較大的提升空間，而效率提升是通過規(guī)模效率提升而提高的，因此沈陽市高校應在規(guī)模擴容時，考慮投入所能產生的實質增效，摒棄為科研而科研的研發(fā)狀態(tài)，高度重視產學研的科研路徑，加大科研轉化力度。第三，學科不同導致科技成果轉化的差異性。從高校效率分布看，不同高校對科技成果轉化程度不一，醫(yī)學類院校轉化效果較好，工農類轉化較差，因此各高校和政府部門應根據(jù)自身學校特點和層次，有針對性制訂轉化策略，促使投入產出最大化。第四，各高校的投入冗余存在較大差異。相對教授投入而言，冗余度基本都存在于研發(fā)人員和科技經費投入指標上，說明沈陽市高校研發(fā)人員中教授指標相對不足，高校應從職稱評定、教授名額分配、考核評價等方面加大力度促進研發(fā)人員梯隊建設。從整體冗余度來看，醫(yī)學領域的大學表現(xiàn)最好，技術效率較高，冗余度較低，甚至出現(xiàn)投入不足現(xiàn)象;偏文系列大學表現(xiàn)次之，而偏工科類大學的技術效率和冗余度表現(xiàn)不盡如人意，多數(shù)表現(xiàn)出以規(guī)模換質量。

科技成果轉化是高校科技活動的重要內容，提升轉化效率需在體制機制完善下尋求投入質量和數(shù)量平衡，使其投入產出比最大化，為高校服務地方經濟建設提供有力保障。第一，教育部門推行分類管理，突出高校特色發(fā)展。理工科、醫(yī)學、農林、文科等類型院校對師資隊伍、經費投入、社會銜接度的表現(xiàn)特征存在差異，科研體系和成果轉化系統(tǒng)也各異，因此教育部門應該根據(jù)高校主流學科領域定位，進行類型分化管理。當前遼寧省教育廳已設立工業(yè)高等教育處、農林醫(yī)藥高等教育處等部門分類管理，與本文研究結果較為符合。分類管理能促進高校更加理性的定位發(fā)展目標，突出發(fā)展特色，避免盲目建設和投入帶來的資源浪費，影響科技成果轉化率。分類管理能促進高校管理專業(yè)化，教育部門能聚類分析和研究不同高校的差異，頒布特色化政策，提高管理水平，因此需盡快構建分類指標體系，與省級績效考核充分結合，引導高校發(fā)展方向和質量標準。第二，強化制度設計，真正激發(fā)創(chuàng)新活力。首先，出臺提升科技創(chuàng)新能力、建立健全高校科技成果轉化機構，指導推進高校深化科技體制機制改革，完善科研體系，增強原始創(chuàng)新供給能力。其次，將科技成果使用權、收益權和處置權下放至高校，提高高校科技人員的成果轉化收益比例，將轉化成果納入高校教師職稱評審科研業(yè)績考核范圍，鼓勵高校科技人員按規(guī)定在崗或離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。遼寧省雖對制度設計提出較多辦法，但是能否實現(xiàn)政策落地，需要省級部門和高校共同推進。比如《遼寧省科技成果轉化成績優(yōu)異人員專業(yè)技術資格評定暫行辦法》專門為科技成果轉化工作優(yōu)異者開辟“綠色通道”，突出市場和企業(yè)評價，打破唯學歷和論文局面，但是高校執(zhí)行層面尚未有效推行，滯后了科技成果轉化效率。第三，推進以企業(yè)為主導的研發(fā)平臺，加大產學研力度。引導高校與企業(yè)、科研院所協(xié)同創(chuàng)建共生性創(chuàng)新平臺，支持高校科研人員面向企業(yè)開展技術服務、咨詢與培訓。如由東北大學與遼寧華信鋼鐵共性技術創(chuàng)新科技有限公司共建的遼寧鋼鐵共性技術創(chuàng)新中心，可將東北大學鋼鐵行業(yè)關鍵共性工藝和科技成果進行轉化，逐漸形成年產10萬噸優(yōu)特鋼生產能力。沈陽市其他高校也要結合自身定位，對接企業(yè)或科研院所，充分發(fā)揮高校優(yōu)勢，形成良性科技成果轉化循環(huán)圈。此外，高校科研人員除了要積極承擔國家級、省級等各類科研計劃項目外，還要積極參與創(chuàng)新體系建設，為地方發(fā)展提供技術支撐。

注釋：

①因有個別高校投入產出指標存在較大差異，影響整體效率值，所以實際測算效率時，分兩種測算結果，一種是19所院校的結果。一種是14所院校的結果，其中14所院校中不包含東北大學和4所高職院校。根據(jù)測算結果以14院校的分析為主。

②圖3橫軸方向表示不同學校的順序，沒有特殊解釋含義，而縱軸方向表示不同高校偏離技術效率平均值的程度，離橫軸越遠越說明偏離技術效率平均值的絕對值越大。

③目標投入量是通過投入項的徑量（Radial Movement）和差額（Slack Movement ）的調整量與實際投入量共同計算出來的數(shù)據(jù)。

參考文獻：

[1]何彬，范碩.中國大學科技成果轉化效率演變與影響因素——基于Bootstrap-DEA方法和面板Tobit模型的分析[J].科學學與科學技術管理，2013，34（10）：85-94.

[2]宋慧勇.基于DEA的地方高校科技成果轉化效率實證分析[J].江蘇科技信息，2015（15）：1-4.

[3]林德明，賈艷.基于DEA的“985工程”高校技術轉移效率研究[J].現(xiàn)代教育管理，2016（12）：23-28.

[4]林芳芳，趙輝.政策視角下的我國科技成果轉化效率研究[J].情報雜志，2016，35（10）：86-90.

[5]逄紅梅.我國裝備制造業(yè)技術效率測算與空間分布研究[J].財經問題研究，2014（01）：34-41.

[6]逄紅梅，朱偉.新常態(tài)視角下裝備制造業(yè)技術效率研究[J].沈陽工業(yè)大學學報（社會科學版），2015，8（05）：414-419.

Study on the Conversion Efficiency of Scientific and Technological Achievements in Ordinary Colleges and Universities Based on DEA

——Taking Shenyang City as an Example

PANG Hongmei，QIU Ailian

（Shenyang University of Technology， Shenyang， Liaoning 110870， China）

Abstract： ?The transformation of scientific and technological achievements is an important content of scientific and technological activities in universities， and its conversion efficiency reflects the allocation of scientific and technological resources. In view of this， taking Shenyang University as an example， the empirical analysis shows that： the conversion efficiency of scientific and technological achievements is low， the scale efficiency is higher than pure technology efficiency， and the differences in conversion efficiency are caused by different disciplines， Medical Colleges are stronger than Industrial Colleges and Agricultural Colleges; the number of professors on the degree of investment redundancy is relatively insufficient， and R&D personnel and funding are redundant， the medical performs best， the redundancy of Industrial Colleges and Agricultural Colleges are high in order. In the combination with empirical research， government and universities should focus on the classification management， system design， innovation platform and other aspects to improve the level of technical efficiency and the transform ability of scientific and technological achievements.

Key words： ??Ordinary Colleges and Universities; transformation of scientific and technological achievements;technical efficiency; inputs redundancy