企業流程體系的構建方法

辛旭武

摘 要：企業要高效運作，建立完善的流程體系必不可少。流程體系的構建是一個循序漸進的過程，主要包括業務梳理等七個步驟。構建完善的流程體系，做到業務的理清楚和管起來，實現端到端的全流程管理，滿足客戶需求，打通價值的創造過程。

關鍵詞：流程；業務梳理；流程要素；端到端流程；流程治理

流程是企業戰略落地、創造價值的路徑。企業業務的開展離不開流程，只要企業存在運作，就必然要執行相應的流程。企業要高效運作，建立完善的流程體系必不可少。那什么是流程體系，該如何構建設呢？下面結合工作實踐，談談我的看法。

一、什么是流程體系

流程體系，是高度承接企業戰略，以滿足客戶需求為導向、涵蓋企業所有業務流程、以流程為核心集多體系管理要素為一體、具備完善的流程治理機制，以信息系統為載體動態管理、執行業務的體系。

完善的流程體系應具有五個特征，即具有高度的認知性、充分性、符合性、有效性、適宜性。其中，認知性，即對業務價值、業務風險的認知程度；充分性，即流程設計對于業務執行的適宜程度；有效性，即業務執行結果達到業務目標的有效程度；符合性，即業務按照流程制度執行的符合程度；充分性，即流程制度內容覆蓋業務風險的充分程度。

二、流程體系構建步驟

流程體系的構建是一個循序漸進的過程，主要包括七個步驟：①業務梳理—②管理體系建模（包括指標體系、制度標準、組織架構與崗位、風險體系等）—③流程繪制（可與第②步同步）—④以流程為核心的管理要素匹配—⑤端到端流程構建（可與第④步同步開展）—⑥流程管理與執行平臺建設—⑦流程管理機制建設。

三、流程體系構建方法

（1）業務梳理

業務梳理要先明確業務分類，根據邏輯關系分為“一級業務”、“二級業務”和“業務事項”。業務分類要確保業務的唯一性。

1.一級業務梳理方法

一級業務是企業各業務領域按照一定的規則（如業務模塊等）所進行的業務內容細分。如安全生產領域的“設備管理”，財務管理領域的“資金管理”。

2.二級業務梳理方法

二級業務是各領域的一級業務按照一定的規則所進行的進一步細分。如“資金管理”可進一步細分為“銀行賬戶管理”、“現金流量管理”等。

3.業務事項梳理方法

業務事項是指一項獨立完整的業務工作，是在二級業務下對業務內容的進一步細分。如“銀行賬戶管理”可進一步細分為“銀行賬戶開立”、“銀行賬戶用途變更”等業務事項。

（2）各管理體系建模

1.指標體系構建

1）指標體系構建

按照戰略關鍵指標、業務領域指標、一級業務指標、二級業務指標、業務事項（流程）指標、關鍵流程節點指標分級分層構建指標體系。

2）指標的收集與定義

指標的收集應結合業務和流程的梳理同步進行，在業務梳理過程中，應明確各項業務的業務指標，在梳理流程的過程中，應明確每個流程的流程指標，同時找出關鍵流程節點，并結合流程指標明確關鍵流程節點指標。指標應明確其名稱、目的、管理部門、統計范圍、指標定義、計算公式、單位、精度等內容，確保每個指標都能實現有效的考核。

2.制度標準體系構建

1）制度標準框架搭建

結合企業實際優化制度管理規范，明確制度對業務的約束應到操作層面，即制度對具體的業務流程有明確的約束關系。同時，統一制度的顆粒度，管理內容應細化到具體的業務事項和流程。

2）識別制度條款內容性質

制度條款的屬性有：業務規則、業務程序、技術術語、部門職責、范圍、目的、有效性等。通過這一環節明確制度條款的屬性，重點識別具有業務規則屬性的制度條款。

3.風險體系構建

參考全面風險管理體系，結合具體流程任務梳理戰略風險、安全生產風險、財務及經營風險、法律風險、市場風險、公共關系風險、廉潔風險管理等七類風險。根據風險發生可能性和風險影響程度對風險進行評分，識別風險等級。當風險發生可能性得分+風險影響程度得分達到一定分值時，確定為應采取措施的風險，應高度結合流程節點的業務活動，制定相應的風險管控措施進行防范。

4.組織架構與崗位體系構建

直接應用企業現狀組織架構和崗位體系。

（3）流程繪制

1.流程梳理

在業務事項確定的基礎上，以業務事項對應業務流程進行流程梳理一個業務事項可對應多個流程。

業務事項包含的流程應滿足以下要求：

1）按流程視角而非職能管理視角進行分解；

2）流程覆蓋業務PDCA的整個過程，沒有遺漏重大價值活動和頻發事務。

2.流程繪制

流程由流程接口、狀態、事件、邏輯符號構成。應用流程繪制工具，將流程路徑用符號進行顯示化繪制。

3.流程架構構建

以業務分類為基礎，按照一級業務、二級業務、業務事項、業務流程，分層分級構建流程架構。

（4）流程管理要素匹配

借助業務指導書或流程說明書，在流程節點上匹配制度標準、指標、風險、崗位、表單等管理要素，并明確流程（節點）的輸入輸出、應用的表單等。

（5）端到端流程構建

1.端到端流程的顆粒度

端到端流程構建的顆粒度需要結合戰略目標分析需求確定。從外部客戶視角看，從客戶提出需求到服務好客戶的全過程為端到端；從內部生產經營視角看，從規劃（計劃）提出到規劃（計劃）實現的全過程為端到端；從人、財、物職能管理視角看，從人、財、物進入到人、財、物退出的全過程為端到端。

2.端到端促進橫向協向的方法

從端到端流程看，流程與流程通過上一個流程的結束事件進行關聯，即上一個流程的結束事件為下一個流程的開始事件；同時，上一個流程輸出為下一個流程的輸入。從具體流程看，流程與流程通過流程接口進行連接，流程接口通過流程的“結束事件”和“開始事件”來有效關聯；同時，上一個流程最后一個節點的輸出為下一個流程第一個節點的輸入。可見，上一個流程的結束狀態就是下一個流程的開始狀態，而改變這個狀態就需要觸發下一個流程，觸發源就是上一個流程的輸出。上一個流程的輸出有多種形式，如表單、指令、信息等。

綜上，端到端流程實現橫向橫同的接口約束條件是：每一條流程必需有輸出，且輸出物要第一時間傳輸到下一條流程，成為下一條流程的輸入并觸發下一條流程的啟動。

為實現端到端流程的連貫性，需對端到端流程進一步設定時間約束條件：設定整條端到端流程的流轉時限及每一個具體流程的流轉時限，將流程流轉時限納入考核。

端到端流程的構建，是企業高效實現價值創造的方法，全面打通從客戶需求出發，到滿足客戶需求的全過程。

（6）流程管理、執行信息系統建設

1.流程管理系統建設

引入先進的流程管理工具，按照流程建模→流程數據庫建設→流程治理流程的固化三個步驟，開展流程管理平臺建設。

2.流程執行平臺建設

以信息系統為支撐，根據業務需求收集分析→信息系統設計→信息系統開發→信息系統功能測試→信息系統上線運行五個步驟，開展流程執行信息系統建設。

（7）流程治理機制建設

按照流程管理的方法論，制定流程管理方針，編制《流程體系管理辦法》，明確流程治理目標、職責分工、治理流程（包括流程的擬制與發布、流程的定期審視和優化、流程審計等流程）、規范流程管理標準（包括流程文件標準，流程編碼標準等內容）、審計考核要求等，建立全面的流程治理機制。

通過以上方法，企業將能構建完善的流程體系，做到業務的理清楚和管起來，實現端到端的全流程管理，滿足客戶需求，打通價值的創造過程。

四、結束語

企業流程體系的構建和完善，對企業治理具有重要的作用，一方面是理清楚業務，做到對業務的全面管控；一方面是緊扣關鍵業務，構建關鍵業務端到端流程提升流程效率，更加高效地滿足客戶需求，為企業創造價值。企業流程體系是企業的經脈，完善的流程體系將能促進企業健康、高質量發展。

參考文獻

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