中美核電廠領執照者關于運行事件報告的比較研究

張 廉，蔡漢坤

（核動力運行研究所，武漢 430022）

截至2018年12月31日，中國運行核電機組44 臺，向國家核安全局累計報送運行事件報告（LOER）960 起。中國現行有效的LOER 報送要求是1995 年頒布的《核電廠營運單位報告制度》［1］（HAF/001/02/01）。隨著中國運行核電機組的逐年增多以及福島核事故后中國監管部門監管要求的提高，LOER的完整性、合理性和及時性有待進一步研究，以滿足監管機構對核安全監管的要求。

本文通過對比，分析了國家核安全局和美國核管理委員會（核管會）執照事件在時限要求、表單格式、報送形式和自愿報告等方面的差異，提出了改善我國LOER的建議，為監管部門改進我國LOER報送工作提供參考［2］。

1 國家核安全局LOEN和LOER與美國核管會ENS和LER的報送狀態差異分析

國家核安全局的運行事件通告（LOEN）和LOER的準則是一致的，執照者先向國家核安全局提交通告，然后再提交與該通告相關聯的報告。與美國核管會的要求準則相比，有很大差異的地方是美國核管會運行核反應堆及時通告（ENS）和執照事件報告（LER）的報告準則是分開的，并不是一一對應的關系［3］。美國核管會ENS 和LER 的差異在于ENS 和LER 之間的時態不同。ENS 一般使用現在時態，因為在進行ENS報告時該事件或工況通常正在進行；LER一般使用過去時態，因為在編寫LER 的時候該事件或工況通常已經過去。比如，對于技術規格書要求的電廠停堆這一準則，ENS的準則要求的是電廠停堆的開始，而LER 要求的是電廠停堆的結束［4］。

而國家核安全局的LOEN 和LOER 沒有對時態的要求，報送LOEN 和LOER 的報告準則一般都指的是發生在過去的事件。比如，在技術規格書中，電廠停堆這一準則中規定：如果偏離核電廠技術規格書規定的運行限制條件，或者某個安全重要系統或設備不能使用或運行參數達不到規定值，并在規定的時間內不能恢復正常而導致停堆，應該向國家核安全局報告。此準則只在導致停堆后（即停堆的結束）需要報告，沒有對電廠停堆的開始作詳細的要求。

以正在進行中的事件報送LOEN，對于及早引起監管當局注意核電廠發生的異常狀況、掌握相關信息及時研判、快速有效應對有重要意義。建議在國家核安全局的報告制度中區分LOEN 和LOER 的報告準則，以便監管部門及時了解電廠發生的各種異常狀況。比如，電廠根據技術規格書要求開始停堆，需要根據事件的重要性按照不同的時限要求及時報送LOEN；電廠如果在技術規格書要求的時間內修復而未停堆，雖然提交了LOEN，但無需報送LOER，以減輕監管當局的監管負擔。

2 國家核安全局LOEN和LOER與美國核管會ENS和LER的時限要求差異分析

國家核安全局和美國核管會在運行事件通告和報告的時限要求方面差異比較大，主要表現在以下2個方面。

2.1 運行事件通告

國家核安全局將LOEN分為口頭通告和書面通告。口頭通告的時限要求為：營運單位必須在事件發生后24h內口頭通告國家核安全局和所在地區監督站；書面通告的時限要求為：營運單位應在事件發生后3天內向國家核安全局和所在地區監督站遞交書面通告。節假日期間順延到節假日后第1個工作日遞交。

美國核管會中ENS 的時限要求包含以下情況［5］：

（1）進入應急狀態的ENS 通告向所在州或地方當局發出通知后，不晚于執照者宣布其中任一應急等級1h之后。

（2）違反核電廠技術規格書偏離的所有事件均要有ENS 通告，不晚于在批準的核電廠技術規格書中任何偏離發生后1h之后。

（3）以下ENS 通告時限不晚于該事件發生后的4h之后：

①技術規格書要求的電廠停堆；

②任何由于有效信號導致或本應導致堆芯事故冷卻系統（ECCS）排放至反應堆冷卻系統的事件，除非該動作來自于試驗或反應堆運行期間的預定計劃序列或為其中的一部分；

③在反應堆處于臨界狀態時任何導致反應堆保護系統（RPS）動作的事件或工況，除非該動作來自于試驗或反應堆運行期間的預定計劃序列或為其中的一部分；

④任何與公眾或現場人員健康和安全或環境保護相關的事件或情況，已計劃對該事件或情況進行新聞發布或已經向其他政府機構發出通知。此類事件可包括現場人員傷亡或放射性污染物的意外釋放。

（4）以下ENS 通告不晚于該事件發生后的8h以后：

①任何導致核電廠工況嚴重降級（包括其主要安全屏障），以及處于沒有分析過（能極大降低電廠安全性）的事件或工況；

②導致任一系統有效動作的事件或工況，除非該動作來自于試驗或反應堆運行期間的預定計劃序列或為其中的一部分；

③任何可能會阻止構筑物或系統安全功能實現的事件或工況；

④任何需要將受放射性污染的人員運至現場外醫療機構進行救治的事件；

⑤任何能夠造成應急評估能力、廠外響應能力或廠外通信能力（如控制室指示的重要部分、應急通告系統或廠外通告系統）重大損失的事件。

通過比較國家核安全局LOEN和美國核管會ENS上報時限的要求可知，根據事件的重要性程度，ENS 的上報時限要求是有區別的。建議LOEN也根據事件的重要性區分上報時限，這有助于監管部門及時關注重要的異常狀況，及早采取相應的措施［6］。

2.2 執照事件報告

國家核安全局LOER提交的時限要求為：營運單位應以公函形式在事件發生后30 天內向國家核安全局和所在地區監督站遞交事件報告。如果第30 天是節假日，則順延到節假日后第1個工作日遞交或投遞。

而在美國，核管會要求在事件發現后60 天內提交LER，同樣，如果60 天期限結束于星期六、星期日或假期，則應在60 天結束后的第1個工作日提交報告。這里的發現時間是指事件發現的當天，而非事件評價完成的時間。

通過比較國家核安全局LOER和美國核管會LER 上報時限的要求可知，LER 的上報時間長度是LOER 的2倍，這將留給事件處理人員更充足的時間來調查事件的根本原因以及分析該事件需要采取的糾正行動［7］。

另外，美國核管會采用事件發現時間作為計時起點，而國家核安全局以事件發生時間為計時起點。然而往往很多事件在發現之前就已經發生，而且有的事件發生時間無法追溯，因此，以發生時間來計時，有可能給核電廠事件的上報帶來時間壓力，不利于對事件的調查和分析。

建議將LOER 的時限要求延長至60 天，并將時限要求的起始日期定為事件發現時間。延長時限要求便于核電廠事件分析人員更充分地調查事件的根本原因和開發糾正行動。將時限要求的日期定為事件發現時間，既能方便監管部門對事件的統計，也能避免在報送事件時因時限要求給電廠事件分析人員帶來上報的壓力。

3 國家核安全局LOER與美國核管會LER報告表差異分析

3.1 表基本信息比較

表1 比較了國家核安全局LOER 表和美國核管會LER表［8］的基本信息字段。

通過比較基本信息可以看出，LOER表基本信息字段比較詳細，但缺少一些關于部件缺陷的編碼。LER 不僅在部件缺陷描述字段中詳細描述了原因、系統、部件、制造廠商和報告給EPIX 等信息，而且對原因、系統和部件進行了編碼。這里重點強調制造廠商這個字段，制造廠商字段實質上是很重要的。核電廠會發生很多設備故障或缺陷導致的事件，通過對事件中制造廠商的統計可找出問題較多的制造廠商，有助于及時準確地聯系制造廠商找出問題原因并采取改進措施。

表1 LOER表與LER表基本信息的比較Table 1 The compare of basic information between the LER form and the LOER form

3.2 表正文信息比較

表2 比較了國家核安全局LOER 表和美國核管會LER表［8］的正文信息字段。

表2 LOER表與LER表正文信息的比較Table 2 The compare of content information between the LER form and the LOER form

通過比較可以看出，LOER表和LER表的正文信息包含的信息差不多，只是文字描述上有所區別。

3.3 表編碼字段比較

表3 比較了國家核安全局LOER 表和美國核管會LER表［8］的編碼字段。

表3 LOER表與LER表編碼字段的比較Table 3 The compare of code field between the LER form and the LOER form

通過比較可以看出，LOER和LER表都有報告準則字段，LOER 中有5 個編碼字段在LER 中沒有，分別是事件發生前機組狀態、事件對運行的影響、放射性后果、人員照射、環境污染。其中，事件發生前機組狀態字段有14 個編碼（見表4）。事件對運行的影響字段有10 個編碼（見表5）。放射性后果字段有2個編碼（見表6）。人員照射字段有2個編碼（見表7）。環境污染字段有2個編碼（見表8）。

表4 LOER表中事件發生前機組狀態字段編碼Table 4 The code of operation status before breakdown in the LOER form

表5 LOER表中事件對運行的影響字段編碼Table 5 The code of the impact of the event to operation in the LOER form

表6 LOER表中放射性后果字段編碼Table 6 The code of radioactive consequence in the LOER form

表7 LOER表中人員照射字段編碼Table 7 The code of personnel irradiation in the LOER form

表8 LOER表中環境污染字段編碼Table 8 The code of environmental pollution in the LOER form

LER表中原因、系統、部件3個編碼字段在LOER 表中是沒有的。原因字段編碼見表9，分為8個大類。

表9 LER表中原因字段編碼Table 9 The code of cause in the LOER form

系統字段編碼依據美國電氣和電子工程師協會（IEEE）標準《IEEE 核電廠和相關設備系統標識符的推薦實施規程（805—1984）》。部件字段編碼依據《IEEE 核電廠和相關設備唯一標識符推薦實施規程——部件功能標識符（803A—1983）》。原因、系統和部件標準化編碼有助于對事件部件缺陷的查詢、統計以及趨勢分析。

雖然國家核安全局在經驗反饋信息化系統的運行事件報告模塊中增加了WANO（世界核電營運者協會）編碼填報功能，但是《核電廠營運單位報告制度》（HAF/001/02/01）中并未對事件發生的原因、涉及的系統和部件等信息的編碼進行明確要求。由于《核電廠營運單位報告制度》（HAF/001/02/01）未作強制性要求，因此，營運單位在填報時，可能會漏填，導致統計分析不準確。WANO 編碼雖然是全球統一的一套編碼，但其是屬于協會性質的編碼，就各個國家的監督管理側重點而言不太實用。因為WANO 編碼中，有的編碼太粗，有的編碼又太細，通過WANO 編碼來統計分析，往往得不到想要的結果。

建議在LOER 中增加部件缺陷描述相關字段，包括部件缺陷的原因、系統、部件和制造廠商等編碼字段，以便于對部件缺陷相關的事件進行查詢、統計以及趨勢分析，以及對制造廠商進行跟蹤并加強監管［9］。

4 美國核管會ENS和LER的自愿報告

在美國，雖然有些事件不滿足10CFR50.72和10CFR50.73 中報告準則的要求，但執照者認為該事件或工況與安全有關，屬于公眾感興趣或公眾關注的問題，則可對該事件進行ENS 和LER 報告。事實上NRC 鼓勵、允許并建議執照者自愿報告LER，因為采用LER 的形式有助于報告信息的完整性，也有助于向NRC 提供所需要的信息，并對事件進行數據輸入等。對美國核監管部門來說，核電廠安全運行的可靠性取決于每個執照者是否對所有潛在安全問題的事件進行正確完整的報告［10］。

目前，國家核安全局沒有對自愿報告進行相關的規定，事件是否作為LOEN 和LOER 報告，完全取決于是否滿足《核電廠營運單位報告制度》（HAF/001/02/01）中報告準則的要求。

建議國家核安全局在《核電廠營運單位報告制度》（HAF/001/02/01）制度中增加自愿報告的相關規定，考慮到具體國情，鼓勵核電廠上報雖不滿足報告制度準則但屬于熱點問題、共性問題的事件，以LOER的表格形式，作為監管的內部事件報告上報，以促進核電行業的經驗交流和共享，避免類似事件的重復發生。

5 結論

LOER是國家核安全局履行核安全監督職責所需的重要信息源，核電廠營運單位報告制度中對LOER 的要求是核電廠上報LOER 的重要依據，隨著核電監管力度的不斷加強，核電廠營運單位報告制度也需要不斷改進，以滿足國家核安全局監管的需求。這有助于監管部門及時、準確地掌握核電廠內發生的重要異常狀況，也有助于后續共性問題統計和趨勢分析，以深入開展行業經驗反饋工作，避免類似事件重復發生，提高我國核電安全水平。