社區參與旅游發展的研究進展

塔 娜，盧 松

(上海師范大學 旅游學院，上海 200034)

0 引言

社區參與旅游發展是指在旅游的決策、開發、規劃、管理、監督等旅游發展過程中，充分考慮社區的意見和需要，并將其作為主要的開發主體和參與主體，以便在保證旅游可持續發展方向的前提下實現社區的全面發展[1]。近年來，隨著鄉村旅游的迅猛發展，國內外愈來愈多的學者研究社區參與旅游發展，并認為社區參與是社區可持續發展的必然途徑。除此之外，國內外學者逐漸認為，在旅游發展過程中把社區和當地居民視為旅游發展的主體，并且在社區可持續旅游發展過程中充當著不可或缺的重要因素。

1992年6月4日，在巴西里約熱內盧召開的聯合國環境與發展大會研討并通過了《21世紀議程》(又稱《里約環境與發展宣言》)，是一份鼓勵發展的同時保護環境的全球可持續發展計劃的重要文件[2]。文件中提出社會所有階層都有參與可持續參與旅游發展的機會。在此世界范圍內可持續發展行動計劃中明確提出：促進婦女和本地人參與適當形式的旅游開發，并保證婦女、本地人、年輕人和老人都能夠得到培訓和晉級的機會[3]。此外，中共十九大提出鄉村振興的“有效治理”是基礎—“建立健全黨委領導、政府負責、社會協同、公眾參與、法治保障的現代鄉村社會治理體制”，呼吁大家抓住機遇，積極參與。

國外社區參與旅游發展較早，因此國內的社區參與旅游發展理論及研究方法均在國外研究的基礎上結合中國國情進行研究。Cevat Tosun提出的發展中國家在社區參與旅游發展中存在諸多局限與中國社區所面臨的問題相符[4]。近年來，國內學者較多研究的是關于社區參與模式及社區去權、社區失權、社區增權等參與權力，利益分配問題以及由此引起的社區沖突較多，但在問題的解決方面還沒能得到較好的解決方案。如安徽宏村，宏村經營權的轉變是政府主導(1986～1996年)—社區自營(1997年)—企業主導(1998年)，其中社區自營的一年是通過上訪、法律手段等居民自身的努力爭取到的經營權，但政府主導時期以及企業主導時期宏村居民并沒有真正的知情權和參與權。西遞村的發展情況與宏村完全不同，西遞是由村辦企業主導的社區自營型(1986～2012年)，旅游發展的主導權是屬于社區的，自2013年開始由于村辦企業經營不善、常年不盈利，被政府收回經營權變為政府主導型社區旅游發展模式。其次是參與程度方面的研究，在旅游業剛剛興起時，由于居民受教育程度、參與意識態度等個人因素，還有社會資本、參與權利和社會沖突等外在因素居民的參與程度較少，但隨著政府的推廣和培訓政策、社區決策權的擴大以及社會收益的提高而大幅度提高。

1 近10年國內外研究概況

1.1 相關概念

在提出“社區參與旅游發展過程”之前有必要理清“社區”與“參與”的概念。“社區”(即共同體)一詞早在1887年，德國社會學家斐迪南·騰尼斯在他的著作《共同體與社會》(Gemeinschaft und Gesellschaft，德語)一書中提出[5]，并被學者們廣泛引用。社區不僅與社會學有千絲萬縷的聯系，旅游與社區之間也有著密不可分的關系。旅游是在社區之間展開的活動，社區是旅游發展的依托，沒有社區的健康發展，就沒有旅游業的健康發展[7]。

“參與”是人們之間相互接觸的一個進行中的過程，是一種本能和權利[8]。學者們認為，參與式發展方式將有助于實現可持續旅游業發展的原則，為當地人民創造更好的機會，使他們能夠從當地的旅游業發展中獲得更大，更均衡的收益[4]。其程度高低可以折射出社會民主、文明的進程[7]。

國外關于社區參與旅游的概念定義比國內早，國內對社區參與的概念也是在國外的定義基礎上。“社區參與”概念是20世紀50～60年代，西方社會將其作為發展的一個要素提出來的[9]。社區參與是一種工具，可以重新調整平衡權力，重申當地社區對開發商或地方當局的看法，或重新定義專業性，這是決定參與成功的條件并防止在參與過程中操縱社區[4]。Cevat Tosun將“社區參與”作為一個學術術語，分析社區參與類型，認為社區參與是在特定的條件下，允許居民、經營者參與不同的層次(地方、區域或國家)和各種形式(控制、脅迫、誘導、被動、資源等)的社區[4]。總的來說，國外對社區參與旅游發展的概念在不同的語境下有著不同的定義 國內關于社區參與旅游發展的概念，唐順鐵提出社區旅游的主要涵義以及特點[11]，此后國內關于社區參與旅游漸漸引起重視，相關研究愈來愈多，關于社區參與旅游發展的定義也逐漸達成共識。國內引用最多的是保繼剛、孫九霞提出的概念，簡稱“社區參與”[1]。

1.2 國外研究概況

Web of Science 數據庫是美國科學情報研究所(ISI)開發的產品[11]，是全球最大、覆蓋學科最多的綜合性學術信息資源，收錄了自然科學、工程技術、生物醫學等各個研究領域最具影響力的超過8700多種核心學術期刊[12]，是世界上最權威的期刊數據庫及搜索平臺。在Web of Science核心數據庫以“community tourism”為關鍵詞進行“標題”搜索，共獲得直接文獻480篇。本文分析的文獻下載時間為2018年10月10日，檢索時間跨度為2007年至今。將文獻類型選擇為“Article”、“Book Review”和“Proceedings Paper”，最終獲得文獻459篇。通過對459篇文獻進行分析與整理，發現總體相關研究量持上升趨勢(圖1)，2010～2012年有些許下降，但從2014年之后的文獻數量迅速增長，其中2007年的文獻數量最低，共11篇，2017年的文獻數量最多，共92篇。通過使用 CiteSpace 軟件分析關鍵詞詞頻分析(圖2)，發現社區參與旅游研究主題主要集中與“社區參與”、“影響”、“態度”、“感知”、“管理”、“保護”、“可持續發展”等方面，表明社區參與旅游發展研究與居民、社區之間有著復雜的關系。

圖1 Web of Science 2007年～2017年相關文獻歷史分布

圖2 社區旅游研究關鍵詞共引網絡圖

1.3 國內研究概況

中國知識資源總庫(CNKI)是全球最大的中文知識門戶網站，是中國知網的核心信息資源[13]。對 CNKI中 “期刊”數據庫所收錄的地理和旅游“CSSCI”期刊和核心期刊進行搜索，為確保數據的完整性，以“社區參與+旅游”和“社區旅游”為關鍵詞，截止2018年10月9日共搜集到490篇文獻，除去“會議論文”、“期刊目錄”和“評述”等無關的文章，最終收集文獻463篇。早期2007年發表了26篇，2008年的時候發表最多，共55篇，總體呈上升趨勢(圖3)。通過使用 CiteSpace 軟件分析關鍵詞詞頻分析(圖4)，發現社區參與旅游研究主題主要集中于“社區參與”、“鄉村旅游”、“旅游開發”、“社區居民”、“增權”、“影響因素”和“可持續發展”等方面。通過分析所收錄的文獻，以“社區參與旅游模式”、“相關理論研究”、“社區參與權利”、“社區居民參與”以及“社區參與問題與影響”等研究熱點方面進行了綜述。

圖3 CNKI收錄的2007年～2017年社區參與旅游文獻歷時分布

圖4 國內社區參與旅游研究關鍵詞共引網絡圖

2 國內外研究進展

2.1 國外研究進展

2.1.1 社區參與旅游主體及研究方法

通過文獻的詳細梳理，并對社區參與旅游的研究內容進行整理分析，發現社區參與旅游發展的研究主要集中于居民對社區旅游的參與研究、移民的社區旅游的參與研究、以及其他利益相關者游客、旅游公司、政府的社區旅游參與等研究，呈現出多樣化的特征，研究方法較多使用問卷調查、訪談法和觀察法(表1)。Hallak、Brown、Lindsay等研究調查了南澳大利亞地區經營的298家中小型旅游企業(SMTE)對當地社區的支持如何影響他們的企業績效，以及業主的地方依戀程度如何影響他們為社區提供的支持水平，通過結構方程模型分析，發現兩者之間不僅有顯著性影響還互相影響彼此[14]。許多作者對居民對旅游發展的態度進行了分析。Vargas-Sanchez等以西班牙米納斯德力拓因的旅游發展各階段(初期—發展—衰退)居民旅游影響感知與社區滿意度，并研究居民參與社區旅游的態度[16]。

2.1.2 影響社區參與的因素研究

國外對于影響社區參與的因素研究分為居民的個人因素、地方政府、旅游企業、物理環境因素、社會環境因素等地理環境因素五大類(表2)。居民對社區參與旅游的影響因素較多。如居民參與旅游的方式[23]、居民個性[24]、性別、情感團結，知識、參與程度、意識、居民態度[14，25]、收入、教育[4]。Rasoolimanesh等將感知分為正面和負面感知，并認為居民的積極感知對社區參與有著顯著的影響，居民負面感知對社區旅游發展的影響不顯著，除此之外還分析了社區居民的興趣偏好對社區參與的影響[18，19]。除上述居民因素外還有地理環境因素，包括社會資本[25]、氣候、移民和資源與文化[26，31]。上述學者均是從居民對社區參與旅游發展的影響方面研究，然，還有一些學者從社區旅游發展對居民和經濟等方面的影響[11，25]。

表1 國外社區參與旅游的研究主體及研究方法

資料來源：根據參考文獻[14]～[22]整理.

表2 國外影響社區參與的因素

資料來源：根據參考文獻[4]、[11]、[14]、[23]～[26]、[31]整理.

2.1.3 可持續發展與社區參與

社區參與旅游是社區可持續發展的必然途徑。在《關于旅游業的 21 世紀議程》中明確指出：只有保證社區成員都能享受旅游所帶來的益處才是可持續發展的旅游業[2，9]。以社區為基礎的發展是可持續做法的基礎，因為它有能力造福當地人口，同時減少旅游業的負面影響[27]。參與式發展方式將有助于實現可持續旅游發展的原則，為當地居民提供更好的機會，使他們能夠從地方發展的旅游發展中獲得更大和更均衡的利益，從而導致更積極的態度、更積極的保護當地[4]。值得一提的是，Idziak等學者以波蘭5個主題村莊為例，研究社區參與在主題村莊發展中扮演的角色，發現社區參與(社區整體而非個人)對于主題鄉村的創造是有集中且廣泛的加強效果，并提出7個步驟社區創造的可持續發展的村莊旅游業發展模型[28]。有學者研究影響社區參與可持續旅游發展的影響因素。社區行為[29]，社會資本[30]、游客量、資助機構等會影響可持續發展[31]。除此之外，有學者研究社區對可持續旅游發展的支持度以及態度。

2.1.4 其他

國外除了上述研究領域之外，還有社區賦權、社區恢復力、社區參與旅游的價值、社區旅游的成果等方面的研究。如Chen通過訪談貴州郎德村所屬地的旅游局、文化局、發改局等部門負責人，村黨委書記、居民和旅游業發展相關專家，研究了該村的組織演進，社區賦權，可持續發展等[32]。Weng、Peng以浙江省芙蓉歷史村為例，考察了一個中國特有的歷史村落社區，發現村民的權利意識薄弱，旅游發展只處于初級階段[33]。Pawson等研究柬埔寨西北部Banteay Chhmar社區的社區居民等利益相關者們的感知、態度對旅游項目的價值研究[34]。Okazaki回顧了討論社區參與的主要理論，包括“公民參與階梯”，權力再分配，協作過程和社會資本創造[35]。除此之外，有學者研究易受危機影響的旅游社區中的脆弱性、復原力和適應周期[52]，對參與式評估技術的縱向研究等[36，37]。

2.2 國內研究進展

2.2.1 社區參與旅游發展主體及研究方法

國內學者在社區參與旅游發展的研究主體主要以社區居民為主，也有一些研究人員除居民外，對游客、外來移民以及旅游企業為研究主體，研究主要內容為社區參與旅游程度，社區權利、信任，經濟利益，決策對居民的影響以及在發展過程中存在的矛盾沖突等(表3)。研究方法與國外研究方法一樣，也較多使用問卷調查法和訪談法為主。通過表格可以看出，居民的研究主要圍繞居民的參與旅游程度、社區權利與信任等[38-40]。學者王華以社區居民與移民為主體來研究廣東省丹霞山瑤，農村社區參與旅游發展決策行動的制度影響和約束[41]。社區居民與政府、旅游企業、旅游者、外來務工人員相比較，正逐步陷入“邊緣化”處境[42]。在參與村寨旅游發展的不同利益群體中，村寨居民天然的處于獲益的弱勢地位，應建立多層次參與途徑，保障居民有效參與；凸顯居民主體地位，全面提升村寨居民增權感知。

表3 國內社區參與旅游的研究主體及研究方法

資料來源：根據參考文獻[38]～[43]整理.

2.2.2 社區參與旅游發展權利及社區參與程度

旅游的發展給旅游目的地社區帶來了廣泛的影響，社區居民是這些影響的主要承擔者。國內學者對于社區居民的研究較多的是其對于旅游感知、態度、行為等方面與社區的關系，以及社區權利的研究，即社區去權、社區失權、法律權利、社區增權等方面。

增權既是一個過程，同時又是這種過程的結果，也是目的地獲得可持續發展的重要前提；通過個體、組織和社區3個層面共同實現，且個人增權先于社區增權的觀點[44]。旅游業發展初期階段對社區居民去權的形成機制是政府發展戰略與制度設計、社區精英關系網絡與居民個人社會經濟條件和社會支持綜合作用的結果[45]。社區在實現了經濟增權、心理增權和部分政治增權的基礎上進行制度性增權，真正凸顯社區在旅游發展中的主體地位[46，47]。也可從法律上確立旅游吸引物權，以助于系統的解決民族地區及農村社區權益保護的不足[48]。社區參與旅游發展失敗的原因可以歸結為3個方面：權利失敗、機會缺失與能力匱乏[44]。除此之外，大多數村民擔心其維權行為會使其社會生存環境惡化，由此形成的權力關系造成了社區參與旅游發展的結構性障礙[49]。權力、信任對社區居民參與旅游發展有重要的影響效應[38]。

2.2.3 社區參與旅游模式研究

國內很多學者對不同地區的社區參與旅游模式進行了研究，社區參與旅游的不同開發模式，其特點不盡相同(表4)。社區參與旅游發展的模式沒有統一的標準，應根據當地社區的實際情況，因地制宜，盡量通過不同模式的探索實現當地文化的保護和持續發展[51]。社區參與旅游發展模式類型可分為社區主導型、企業主導型、政府主導型以及混合主導型等方面；其中社區主導型是由傳統村落居民及其村委會作為直接利益主體，設立旅游開發公司，自籌資金，自主開發，經營權與所有權統一；特征是村民自主性強，外部矛盾較少，且民主參與程度高、能較有效解決當地就業更利于長久發展，但管理方面不太專業、資金有限且客源組織能力弱。企業主導型是由企業投資，進行規劃開發、宣傳推廣、客源組織和經營管理等，一般由企業租賃古村旅游資源，付給村租賃費或實行門票分成，經營權與所有權分離；特征：資金足、管理水平高且開發速度快，但易造成過度開發，主要利潤流出社區而地方收益少的現象，不利于長遠發展。政府主導型是政府投入，統一規劃、開發、管理，管理權與經營權統一；特征：整體規劃強、注重保護和社會效益，但村民利益難協調、市場敏感度低且資金壓力較大。混合開發型是政府+企業+農戶，政府負責發展規劃、制度設計和市場監管，企業負責投資建設基礎設施、組織客源，農戶參與經營；特征：兼顧經濟效益和社會效益、避免過度開發與商業化，但多頭管理，經營協調較為困。

表4 國內社區參與旅游模式

資料來源：根據參考文獻[50]～[57]整理.

2.2.4 影響因素

農村社區參與旅游發展實際上是一個在各種正式和非正式制度約束下的理性行動過程，其影響因素方方面面[41，57]。如表5所示，宏觀的影響因素可分為政治、經濟、社會、制度和文化等影響因素，地方依戀、職業認同、社區增權、自然保護、社會沖突等外在影響因素，和參與意識、參與態度、社區信任等內在影響因素。還有學者認為，文化歸屬、利益分配、效益認同、組織需求、政策支持、參與能力等6個因素是居民參與的主要影響因素，文化歸屬感是居民社區參與的首要影響因素[59]。除此之外，開發條件、資源稟賦、管理指導、居民素質、市場競爭能力、旅游發展狀態[60]，社區參與旅游對居民環保意識[40]，等也會對社區參與旅游發展有重要的影響。

表5 國內社區參與旅游發展影響因素

資料來源：根據參考文獻[38]～[41]、[51]、[57]～[61]整理.

2.2.5 國內相關理論研究

國內關于社區參與旅游的理論主要有社會交換理論、賦權理論(增權理論)、人力資本產權理論、扎根理論、利益相關者理論、恢復力理論和制度性嵌入理論等。基于社會交換理論，有學者研究居民支持旅游可持續發展的影響因素和形成機制，探討了公平感知、社區支持感與社區參與旅游發展關系[40，62]、社區權利和社區信任對居民參與旅游程度的影響[38]、以及社區參與旅游的狀況及原因[63]。賦權理論為旅游發展中的社區能力建設提供了可行的理論參照[64]。除上述所提到的理論之外還有學者以不同的視角使用了不同理論，豐富了社區參與旅游發展的理論研究。陳佳等使用旅游效用理論，分析旅游開發的模式對農戶生計變化和對社區的影響[66]。左冰、保繼剛使用馬克思地租理論和現代產權理論，探討了制度增權中土地權利的變革，在此基礎上提出了推動中國農村社區參與旅游發展的土地權利變革之路[44]。

2.2.6 可持續發展與社區參與

社區參與旅游是社區可持續發展的必要途徑。合理的鄉村旅游社區參與狀況能夠解決旅游地內部的社區利益糾紛，化解利益矛盾，尤其有利于增強社區民眾對政府的信任度，構建和諧社會，還可以為探尋建設社會主義新農村提供有效途徑[40]。還有學者研究秦巴山區安康，分析居民社區旅游發展過程中出現的矛盾和沖突，探討在企業資本介入后如何讓當地居民在社區旅游發展中成為真正的受益者，從而讓他們產生主動保護和傳承民族文化的內在激勵，從內因方面解決少數民族文化旅游資源的開發和保護問題，從而實現少數民族社區旅游的可持續發展[67]。

3 結論與討論

3.1 結論

西方有關社區參與旅游的研究是建立在其民主制度和民主思想盛行，非政府組織發展比較成熟，旅游發展處于較高階段等基礎之上，而這些都與中國存在較大差異。(1)研究理論方面，目前國內較多借鑒國外的相關理論和方法進行案例分析為主。使用扎根理論、社會交換理論、賦權論、利益相關者理論以及制度性嵌入理論等較多，也有學者使用馬克思地租理論、產權論(人力資本產權論、文化權理論)等理論，結合中國鄉村社區旅游發展國情，注重多學科的交流合作，在借鑒國外研究理論的基礎上，構建符合中國特色的社區參與理論框架。(2)研究方法方面，為定性與定量研究相結合。無論是國外還是在國內，在研究社區參與旅游發展方面運用較多的研究方法為實地調研和問卷調查，運用深度訪談、參與式觀察和非參與式觀察法、扎根理論等質性研究方法來收集數據，并建立評價模型和指標體系進行定量評價，使用SSPS、AMOS和EXCEL等計量軟件，Rost Conten Mining、Nvivo等內容分析軟件，以及ARCGIS等制圖軟件，來分析所采集的數據和制作相關底圖。其中很多研究者運用因子分析等數理統計方法和結構方程模型等，對目的地社區參與旅游發展進行研究，使研究結果更為科學可靠。(3)社區增權方面的研究較多。權利是社區參與旅游發展中必不可少的，增權既是一個過程，也是獲得社區可持續發展的重要前提。社區在旅游發展過程中充當著重要的角色，應鼓勵當地積極主動參與當地旅游發展的決策、開發、規劃、管理、監督等過程中，充分尊重居民所提出的意見、發揮參與主體該有的潛力，實現社區的共同可持續發展。(4)研究主體多樣化。關于研究主體方面更加注重中國背景下的居民、移民、游客、旅游企業、政府等群體，以及不同研究對象的對比分析，根據不同類型案例地、不同研究對象，探討社區參與旅游在維度、影響因素等方面的特征和差異。

3.2 討論

通過國內外文獻綜述，可以發現關于國內傳統村落社區參與旅游發展中存在著一系列的問題。首當其沖的是居民與外來旅游企業之間的關系。目前社區和旅游業的發展之間存在矛盾和沖突。這些矛盾的根源是社區與旅游企業之間的利益分配問題。社區參與理念在一定程度上有助于解決旅游發展中社區與開發商之間的矛盾沖突，但這一理念在理論基礎以及實踐的可操作性等方面也存在一些問題。

其次是社區權利問題。通過國內外學者的研究發現，居民參與旅游開發中存在“無權”或“失權”的現象，社區從社區失權、去權到增權是一個漫長的爭取屬于自己合法權益的過程，需通過溝通協商、公開聽證會、城鎮會議、居民組織請愿、公開示威等集體行動，以及采取法律手段來獲取權益。國內有些學者探討在企業資本介入后如何讓當地居民在社區旅游發展中成為真正的受益者，解決資源開發和保護問題，激勵居民積極參與旅游發展，從而實現社區參與旅游可持續發展的有效性。其他還有相關的環境破壞、經濟發展不穩、社會結構發生變化和文化入侵等問題。相比之下國外學者較多研究居民賴以生存的社區居民參與的價值觀、行為、態度及生活方式等對社區旅游發展的影響，從而實現有效的可持續發展。除此之外，社區環境，土地使用，社區安全等以游客需求為前提的社區管理等對國內的研究奠定了理論基礎。