文獻

從“一元壟斷”到“二元壟斷”—土地開發中的地方政府行為機制研究

華中科技大學社會學院 陳頎 本文節選自《社會學研究》2019年第2期

本文聚焦土地開發中基層政府與上級政府的博弈現象，該現象通常表現為基層政府在未被上級批準的地區違規從事土地開發，并使上級政府的治理失效。

這表明，在土地開發中實際上存在著上級政府和基層政府共同建構的“二元壟斷”格局。這是地方政府“一元壟斷”理論未曾關注的現象。本研究發現，土地管理體制與地方發展環境的不兼容，以及由此誘發的上級政府控制土地開發權行為，是基層政府違規突破上級壟斷的原因；上級政府受到的合法性約束和風險約束、上級對下級的關系依賴則軟化了上級的治理行動。由此，基層政府成為除上級政府之外的壟斷者，形塑了土地開發中獨特的“二元壟斷”格局。其具有如下理論啟示。

第一，更為深入地揭示了土地開發中地方政府行為機制的經驗黑箱。一直以來，學界關注市/縣政府壟斷土地收益的過程，強調市/縣政府的權力機制和影響力，忽視了農村基層政府在土地開發中的行為模式以及兩級政府間互動關系的實際影響。

本文揭示了基層政府違規實施土地開發的行為機制，以及由兩級政府共同建構的“二元壟斷”格局的現實影響。在“二元壟斷”中，基層政府與上級政府爭奪土地開發的自主權和收益分配權的行為影響著地方經濟和社會，尤其是基層政府以違規開發裹挾民眾利益的行為誘發了社會風險，這具有深刻的警示意義。“二元壟斷”還進一步揭示了為什么國家管控土地資源和治理土地違規的目標會遭到扭曲。它表明，國家目標的扭曲并非基層政府與上級政府的共謀造成的，而是土地管理體制造成了上級政府和基層政府的利益沖突，塑造了雙方共同競爭壟斷地位的行為，因而它們在獲取制度發展空間的同時，也讓國家對土地資源的指標化管制無從落實，消解了國家治理土地違法的權威。

第二，基于對“二元壟斷”的社會學分析，本文揭示了不同層級的地方政府在土地開發中的行為多向性和組織環境的復雜性，從而突破了“一元壟斷”強調地方政府單一追求土地收益最大化的理論預設。

以往的分析具有典型的經濟學特征，按照“利益”所指不同，相關研究可細分為強調“土地市場收益”和“官場晉升收益”的不同脈絡，由此，將地方政府置于“官場和市場”的激勵環境下，建構了地方政府謀利化的理論取向。

而本文對“二元壟斷”的研究表明，各級地方政府在土地開發中并非單一追求利益最大化。其中，基層政府實施違規開發是為了克服土地管理體制和農村市場資源不足的約束，還因為受制于社會壓力而不得不滿足民眾訴求。這表明基層政府在復雜環境下呈現多重目標取向，且因制度環境壓力的改變而采取不同的行為策略。同樣，市/縣政府盡管具有城市土地一級市場的壟斷權，也希望將農村地區的土地開發納入控制范圍，但當它受到基層政府違規開發的挑戰時，卻在后者的關系約束和風險倒逼策略下放棄治理行動。這表明上級政府也力求在土地收益、關系收益和社會風險最小化等多重目標中獲得均衡。

總之，在土地開發中，各級地方政府實際上受市場、社會以及政府體制等多重環境的影響，使其行為具有多向性，且常因應不同環境壓力采取不同的行為策略，而不是在“官場和市場”激勵下表現出追求利益最大化的穩定行為取向。從社會學視角來看，市/縣、鄉鎮政府更多追求自身行為與復雜組織環境的兼容，與經濟學意義上的追求收益最大化的“廠商”有著根本區別；它們追求壟斷是為了維持政治、市場和社會環境的動態穩定，而非獲取單一“市場”環境中的經濟收益。

去杠桿的路徑選擇：財政去杠桿還是金融去杠桿？—基于企業部門的分析

南京大學商學院 周菲、趙亮，南京財經大學金融學系 尹雷 本文節選自《財政研究》2019年第3期

本文基于2007-2017年滬深A股上市公司財務數據和中國宏觀經濟數據，實證檢驗了財政擴張和貨幣金融寬松對企業部門杠桿率、金融資源分配效率和微觀企業融資成本的影響，據以評判和甄選去杠桿的最優路徑。

實證結果表明，較之于金融去杠桿而言，選擇財政去杠桿，即從財政方面著手壓減政府支出、控制政府債務規模，可以更有效地降低企業部門宏觀杠桿率，實現金融資源的更高效配置，并有助于定向調減國有企業部門的結構性高杠桿問題。

更深入的研究表明，政府投資建設性支出和保障性支出對于企業杠桿率的影響存在異質性，投資建設性支出擴張會更大程度地推升企業部門特別是國有企業杠桿率，因而財政去杠桿應以減少政府投資建設性支出為主要手段。

基于前文分析與實證結論，本文提出以下政策建議。

其一，在管控和調節企業部門杠桿率時應重點關注“財政去杠桿”途徑，壓減政府支出規模，控制政府債務增速。同時嚴控地方政府的過度投資行為，壓減政府投資建設性支出，避免過度投資降低資金利用效率、推升企業部門杠桿。其二，在調節金融杠桿率時應平緩穩健，避免規制過嚴、緊縮過急、轉向過度，為企業特別是民營企業營造寬松的融資環境。其三，以頂層設計硬化國有企業預算約束，革除政府對國有企業的“父愛主義”，在市場化理念下平等對待各類所有制企業，為企業部門結構性杠桿調整提供制度保障。

“一帶一路”倡議是全球包容性發展的新模式

“文明對話”世界公眾論壇創始主席 弗拉基米爾·亞庫寧 本文節選自作者在“一帶一路”首腦會議智庫交流專題論壇上的發言