低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用研究

張祥龍，苗成林，孫麗艷，孟曉娜

(安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001)

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了飛速發(fā)展，但采取的是“三高一低”即高投入、高消耗、高污染、低效益的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，主要驅(qū)動(dòng)力是資源、人力和資本等生產(chǎn)要素的大量投入，相伴隨的是能源消耗過多、環(huán)境污染日漸嚴(yán)重。2016年國家頒布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確指出我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式急需從要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。以智能化、信息化、大數(shù)據(jù)、綠色化為特征的新一輪技術(shù)革命正在興起，能源科技創(chuàng)新日新月異，正在并將持續(xù)改變世界能源和產(chǎn)業(yè)格局，以解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間日益尖銳的矛盾。

煤炭是我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要能源，在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略下，十八屆五中全會(huì)提出要建立清潔、低碳、安全、高效的現(xiàn)代能源體系，而煤炭行業(yè)過去粗放式的增長(zhǎng)模式難以為繼，因此推動(dòng)能源技術(shù)革命，帶動(dòng)煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行。要實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，必須加強(qiáng)煤炭行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)、高度重視其技術(shù)創(chuàng)新問題，提升其技術(shù)創(chuàng)新效率，通過技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用促進(jìn)煤炭行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。而能源消耗、工業(yè)污染治理、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出等會(huì)對(duì)煤炭行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生直接的影響，進(jìn)而會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)也產(chǎn)生影響。本文充分考慮這四個(gè)方面的約束，分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)及其影響因素，根據(jù)相關(guān)結(jié)論提出提升技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的對(duì)策。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的問題，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了相應(yīng)的研究。焦嶕等針對(duì)中國煤炭產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的問題運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，構(gòu)建了煤炭產(chǎn)業(yè)的系統(tǒng)基模，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行了系統(tǒng)分析，提出了解決性對(duì)策[1]。S.H.I.Yue-Yao等根據(jù)影響煤炭生產(chǎn)的因素之間的相互關(guān)系，建立了基于聯(lián)立方程的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，估計(jì)了1.5 ℃情景下煤炭生產(chǎn)、煤炭科技進(jìn)步、就業(yè)人數(shù)、安全生產(chǎn)水平和職業(yè)健康水平五個(gè)因素與煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)[2]。Xia Cao以山西省為例，通過回顧中國為實(shí)現(xiàn)煤炭工業(yè)可持續(xù)發(fā)展采取礦山關(guān)閉、減產(chǎn)運(yùn)動(dòng)和煤炭資源整合運(yùn)動(dòng)等措施，認(rèn)為“一刀切”的方法可能帶來短暫的政治和經(jīng)濟(jì)利益[3]。然而，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，中國煤炭行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展需要一個(gè)合理設(shè)計(jì)、穩(wěn)定、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境協(xié)調(diào)的大小煤礦監(jiān)管框架。MichaKopacz等采用多標(biāo)準(zhǔn)決策方法(AHP)、蒙特卡羅模擬、自舉技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)Copula和頻率分布對(duì)波蘭硬采煤業(yè)的可持續(xù)發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)估[4]。結(jié)果顯示，波蘭硬采礦業(yè)的可持續(xù)發(fā)展有所改善，2007—2013年期間呈上升趨勢(shì)，隨后幾年下降。Yujiang Zhang等認(rèn)為殘煤的開采可以有效延緩中國煤炭枯竭，抑制新礦建設(shè)，緩解東部煤炭供需失衡，改善礦區(qū)環(huán)境，保障社會(huì)穩(wěn)定，開采剩余煤炭對(duì)于中國煤炭工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有相當(dāng)重要的意義[5]。Jian Liu等通過比較2005—2012年期間的兩個(gè)有代表性的產(chǎn)煤省份山西和內(nèi)蒙古，評(píng)估了煤炭工業(yè)向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的政策有效性[6]。結(jié)果表明，中國的合并改革對(duì)煤炭生產(chǎn)率有負(fù)面影響，但顯著改善了煤炭工業(yè)的環(huán)境績(jī)效。劉娜等運(yùn)用主成分分析法簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，選取5項(xiàng)指標(biāo)作為主成分判斷煤礦的可持續(xù)發(fā)展能力，并對(duì)冀中能源下屬10家煤礦進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研確定指標(biāo)數(shù)據(jù)，進(jìn)而對(duì)其可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行判斷排名并提出改進(jìn)意見[7]。張海洋運(yùn)用可持續(xù)發(fā)展基本原理，從調(diào)整煤炭政策和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)兩方面提出我國煤炭工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的具體措施[8]。丁日佳等基于層次分析法構(gòu)建煤礦可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)模型，并計(jì)算各層級(jí)權(quán)重，在煤礦可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)沈煤集團(tuán)4個(gè)主要煤礦做了綜合評(píng)價(jià)[9]。Dorota Burchart-Korol等評(píng)估了波蘭煤礦可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各個(gè)方面[10]。Robin Batterham通過總結(jié)采礦業(yè)發(fā)展過程中的廣泛經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，得出技術(shù)創(chuàng)新是采礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵[11]。Yupu Zhang等采用層次分析法(AHP)結(jié)合運(yùn)用科學(xué)原理，運(yùn)用Saaty的1-9比例法，從經(jīng)濟(jì)學(xué)等五個(gè)方面構(gòu)建判斷矩陣，建立了黑龍江省煤炭城市可持續(xù)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益綜合指標(biāo)和科技貢獻(xiàn)率[12]。Zhenguo Gao通過實(shí)地調(diào)查和歸納分析，分析煤炭行業(yè)升級(jí)內(nèi)容并作為切入點(diǎn)，從勞動(dòng)力、權(quán)力、方法、目標(biāo)等方面分析煤炭行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制；并根據(jù)提高資源回收率和礦產(chǎn)資源利用率的機(jī)制，提出相應(yīng)的發(fā)展模式[13]。Liu Zhanhong在對(duì)棗莊、晉城、大同、淮南、新汶等多個(gè)煤炭城市進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)煤炭工業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展路徑進(jìn)行了實(shí)證分析[14]。

關(guān)于煤炭行業(yè)發(fā)展的研究，國內(nèi)外學(xué)者取得了很多的成果，但也存有一定的不足。首先，大部分學(xué)者主要從企業(yè)和地區(qū)的角度圍繞煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展展開研究，而從我國各個(gè)省市自治區(qū)層面分析研究的很少；其次，探究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展影響的較少；再次，考慮節(jié)約能源、碳排放、保護(hù)環(huán)境等的影響，分析節(jié)能減排、保護(hù)環(huán)境約束下煤炭行業(yè)發(fā)展的情況比較缺少。針對(duì)已有研究的不足，本文將在以下兩個(gè)方面進(jìn)行拓展：一方面，從我國煤炭行業(yè)整體和具體省份視角，研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的動(dòng)態(tài)變化；另一方面，結(jié)合資源節(jié)約、環(huán)境友好的理念和綠色技術(shù)的思想，充分考慮能源消耗、工業(yè)污染治理、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出等因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的影響。構(gòu)建2007—2013年21個(gè)主要產(chǎn)煤省份的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用對(duì)數(shù)型道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法，分析低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響，根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果得出結(jié)論并提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。

2 模型設(shè)定、指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)描述

2.1 模型設(shè)定

根據(jù)Battese和Coelli提出的隨機(jī)前沿分析法的基本原理[15]，基于我國21個(gè)主要產(chǎn)煤省份面板數(shù)據(jù)，采用對(duì)數(shù)型柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)研究低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響。

具體模型如下：

2.2 指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)描述

基于大力推進(jìn)煤炭行業(yè)兼并重組和資源整合的形勢(shì)，全國煤炭百強(qiáng)企業(yè)已成為各省域煤炭行業(yè)的主體，是煤炭行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主導(dǎo)力量，并能夠反映出各省域煤炭行業(yè)發(fā)展的狀況。2013年百強(qiáng)煤炭企業(yè)產(chǎn)量占全國煤炭產(chǎn)量的比重已達(dá)81.66%，且有逐年上升的態(tài)勢(shì)，詳情見表1。

表1 2007—2013年煤炭百強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)量占全國煤炭產(chǎn)量比重

鑒于中國煤炭資源分布和開采情況，依據(jù)2007—2013年中國煤炭百強(qiáng)企業(yè)所在的省域，選取江蘇、安徽、福建、北京、河北、河南、山東、山西、內(nèi)蒙古、湖南、四川、重慶、貴州、云南、黑龍江、遼寧、吉林、陜西、甘肅、青海、新疆等21個(gè)主要產(chǎn)煤省市自治區(qū)。由于神華集團(tuán)、中國中煤能源集團(tuán)、中國煤炭科工集團(tuán)3家企業(yè)是中央企業(yè)，掌握了多個(gè)省份的煤炭資源，且不屬于任何省市，而本文主要從省份角度研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用，為了更好地從省份的角度對(duì)比分析，本文剔除這3家中央企業(yè)。其余百強(qiáng)企業(yè)的相應(yīng)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)分別按分布省域進(jìn)行累加，作為各個(gè)省域的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)來源于《中國煤炭工業(yè)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國煤炭企業(yè)100強(qiáng)報(bào)表》。各變量數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

Yit表示我國21個(gè)省市自治區(qū)省的煤炭產(chǎn)量(單位為萬噸)。

Lit表示我國21個(gè)省市自治區(qū)煤炭行業(yè)年均科技活動(dòng)人員(單位為人)。本年年均科技活動(dòng)人數(shù)=(上年年末科技活動(dòng)人數(shù)+本年年末科技活動(dòng)人數(shù))/2。

Kit表示我國21個(gè)省市自治區(qū)煤炭行業(yè)的固定資產(chǎn)總額(單位為萬元)，采用Goldsmiths提出的永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，計(jì)算公式是：Kt=It/Pt+(1-δt)Kt-1，Kt是第t年的資本存量，It是第t年21個(gè)省市煤炭行業(yè)的固定資產(chǎn)投資；Pt是固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，δt表示折舊率，根據(jù)王小魯?shù)鹊难芯坎扇?%進(jìn)行估算[16]；以2007年為基期資本存量，根據(jù)郭玉清的方法計(jì)算基期固定資本存量[17]。

工業(yè)污染治理投資(IPC)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出(RDE)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(EOTT)以2007年為基期，按GDP平減指數(shù)進(jìn)行指標(biāo)的縮減以消除價(jià)格因素的影響。MTXH表示能源消耗，并且統(tǒng)一折算為標(biāo)準(zhǔn)煤。

表2 變量數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 參數(shù)的估計(jì)結(jié)果

基于2007—2013年我國煤炭行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿函數(shù)實(shí)證分析低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，通過Frontie4.1軟件對(duì)SFA模型的各個(gè)參數(shù)進(jìn)行估算，各參數(shù)估計(jì)值如表3所示。

根據(jù)表3的估計(jì)結(jié)果可知γ=0.9999，接近于1，而且在1%的水平下高度顯著，說明誤差主要來源于技術(shù)無效率。因此本文使用SFA估計(jì)是合理必要的。對(duì)數(shù)似然函數(shù)值為158.0818，說明極大似然估計(jì)的效果較好；單邊LR檢驗(yàn)值為87.7512，表明整體估計(jì)有效。

由表3知，科技活動(dòng)人員和固定資產(chǎn)存量的系數(shù)分別為β1=0.3780和β2=0.9330，且均在1%水平下高度顯著。這表明煤炭行業(yè)科技活動(dòng)人員增加1%，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的效應(yīng)能夠增加0.3780%；煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)存量增加1%，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的效應(yīng)會(huì)隨之增長(zhǎng)0.9330%。隨著煤炭強(qiáng)國戰(zhàn)略的實(shí)施，煤炭行業(yè)對(duì)于人才的需求更加凸顯。近年來，我國煤炭從業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量不斷增加，為行業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了巨大貢獻(xiàn)。雖然從分析結(jié)果得出煤炭行業(yè)科技活動(dòng)人員有顯著正向作用，但我國煤炭行業(yè)的創(chuàng)新型人才無論數(shù)量還是質(zhì)量上與企業(yè)對(duì)人才的需求不匹配，普遍存在著人才匱乏、人才密度低的現(xiàn)象。盡管我國煤炭行業(yè)從業(yè)人員較多，但是科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員專業(yè)的比重較小，技術(shù)人才嚴(yán)重短缺，煤炭企業(yè)的科技人才在數(shù)量上和質(zhì)量上都不能滿足技術(shù)創(chuàng)新的需求。黃金十年煤炭行業(yè)的超額利潤吸引了大量社會(huì)投資，不僅煤礦企業(yè)加大自身的投資力度外，而且其他行業(yè)的社會(huì)資本也紛紛涌入煤炭領(lǐng)域，煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)投資出現(xiàn)井噴式快速增長(zhǎng)，短期內(nèi)促進(jìn)煤炭行業(yè)的快速發(fā)展，但長(zhǎng)期來看，煤炭行業(yè)的資本使用效率仍然較低，導(dǎo)致產(chǎn)能嚴(yán)重過剩、資源的大量浪費(fèi)。因此，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用，不僅需要積極引進(jìn)煤炭行業(yè)高端專業(yè)技術(shù)人員，而且企業(yè)和相關(guān)院校要通過多種途徑培養(yǎng)和輸送煤炭專業(yè)人才，優(yōu)化煤炭行業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提升資本的使用效率。

表3 SFA的估計(jì)結(jié)果

注：**表示在5%的水平下顯著，***表示在1%的水平下顯著，LR為似然比，此處它服從混合卡方分布。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的影響因素分析

3.2.1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的影響分析

由表3可知，δ1=0.9069，在1%的水平下是顯著的，說明研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)具有顯著性的負(fù)向作用。即研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)就會(huì)下降0.9069%。我國煤炭行業(yè)已取得較大的進(jìn)步且也意識(shí)到研發(fā)投入的重要性，但受能源行業(yè)長(zhǎng)期粗放式增長(zhǎng)特點(diǎn)以及煤炭黃金的影響和制約，煤炭行業(yè)忽視了研發(fā)投入的效率問題。近年來煤炭行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)不斷增加，但沒有被充分使用，未能有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，所以研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有效配置顯得更加重要。我國煤炭行業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國家相比，還是有很大的差距，所以不僅要繼續(xù)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度，而且還要提升有效研發(fā)投入的力度并降低無效或盲目的研發(fā)投入。在加大投入的同時(shí)，更要注重合理分配研發(fā)經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展中的比例，提高其使用效率，對(duì)于提升技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)將產(chǎn)生很大促進(jìn)作用。

3.2.2 工業(yè)污染治理的影響分析

由表3可知，δ2=-0.1292說明工業(yè)污染治理投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)具有顯著性的正向作用。加強(qiáng)工業(yè)污染治理可以有效減緩生態(tài)壓力，保證煤炭行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。十九大報(bào)告指出，要加強(qiáng)生態(tài)文明制度改革，建設(shè)綠色中國，但是，我國大部分產(chǎn)業(yè)采用的仍然是高投入、高消耗、高污染、低效益的生產(chǎn)模式，能源資源的利用效率低，排放的污染物總量很高。由δ2= -0.1292反映出，工業(yè)污染治理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的正向作用比較低。這主要源于我國煤炭行業(yè)在發(fā)展過程中過分注重經(jīng)濟(jì)效益而輕視污染治理，污染治理投入力度存在不足，污染治理技術(shù)需要繼續(xù)改進(jìn)。煤炭企業(yè)要通過多種技術(shù)創(chuàng)新途徑，從源頭減少煤矸石、礦井水和煤礦瓦斯等排放，加大對(duì)煤炭行業(yè)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的研發(fā)投入，持續(xù)推進(jìn)礦區(qū)節(jié)能減排，加大污染治理力度，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，促進(jìn)煤炭行業(yè)產(chǎn)業(yè)效益最大化，實(shí)現(xiàn)煤炭行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2.3 能源消耗的影響分析

由表3可知δ3=-0.2635，說明能源消耗對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)具有顯著性的正向作用。能源每消耗1萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)就可以增加0.2635%。能源在煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展過程中是必不可缺的，短期內(nèi)有助于煤炭行業(yè)的發(fā)展及其技術(shù)效率的提高。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展采取的是“三高一低”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，長(zhǎng)久以來造成了能源大量浪費(fèi)，環(huán)境高度污染。隨著我國經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展對(duì)能源特別是煤炭的依賴逐步減弱。國家大力推行節(jié)能戰(zhàn)略，導(dǎo)致能源需求的進(jìn)一步放緩、煤炭需求不斷萎縮，能源消費(fèi)強(qiáng)度進(jìn)一步降低。煤炭行業(yè)過去粗放式的增長(zhǎng)模式難以為繼，推動(dòng)節(jié)能技術(shù)改造，有助于節(jié)能降耗，推動(dòng)煤炭行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步是節(jié)能降耗的必由之路，所以應(yīng)當(dāng)加大煤炭行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的步伐，進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能作用。

3.2.4 技術(shù)改造費(fèi)用的影響分析

由表3可知δ4=-0.3559，說明技術(shù)改造費(fèi)用投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)具有顯著性的正向作用，技術(shù)改造費(fèi)用投入每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)會(huì)相應(yīng)提高0.3559%。我國煤炭工業(yè)通過多年技術(shù)改造，技術(shù)水平有了很大提高，基本上建成了一批具有世界先進(jìn)水平的大型煤炭企業(yè)。但是與發(fā)達(dá)國家相比，我國煤炭行業(yè)整體技術(shù)水平較低，特別是中小型煤炭企業(yè)，小型礦井技術(shù)裝備水平極低；鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦生產(chǎn)工藝落后，浪費(fèi)資源現(xiàn)象嚴(yán)重。因此，我國煤炭行業(yè)在今后的發(fā)展過程中仍然需要加強(qiáng)技術(shù)改造升級(jí)，加大技術(shù)改造費(fèi)用的投入力度，尤其是節(jié)能技術(shù)改造，注重高新技術(shù)成果與煤炭生產(chǎn)、加工、利用各環(huán)節(jié)的嫁接；實(shí)施積極的生態(tài)環(huán)境治理戰(zhàn)略，堅(jiān)持資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，在技術(shù)改造過程中，要鼓勵(lì)和引導(dǎo)擁有高新技術(shù)成果的科研單位和高校參與技術(shù)改造工作，實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗，提升質(zhì)量增加效率，推動(dòng)煤炭行業(yè)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的動(dòng)態(tài)分析

低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的分析結(jié)果如表4所示，圖1是2007—2013年的年均趨勢(shì)圖。

表4 低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)結(jié)果

圖1 2007—2013年低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的年均趨勢(shì)圖

3.3.1 省份層面的結(jié)果分析

從表4可以看出，內(nèi)蒙古以0.8688位于歷年均值的最高位。內(nèi)蒙古的儲(chǔ)煤量居全國首位，產(chǎn)煤量巨大，煤炭行業(yè)的發(fā)展關(guān)乎整個(gè)內(nèi)蒙古自治區(qū)的經(jīng)濟(jì)命脈，因此內(nèi)蒙古作為煤炭大省高度重視本地區(qū)煤炭企業(yè)的發(fā)展，實(shí)施積極的生態(tài)環(huán)境治理戰(zhàn)略，堅(jiān)持資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，建立煤炭資源可持續(xù)發(fā)展體系，加大環(huán)境污染治理資金和技術(shù)的投入，加大技術(shù)創(chuàng)新的力度，加快科技創(chuàng)新的速度，積極落實(shí)去產(chǎn)能、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策。山西、河北、陜西、河南、山東、安徽、甘肅、遼寧、吉林、云南、黑龍江等11個(gè)省份技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)均超過0.60(平均值為0.5661)。這11個(gè)產(chǎn)煤省份，積極實(shí)施行業(yè)重組戰(zhàn)略，加大煤炭行業(yè)整合力度和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度，逐漸拋棄過去先污染后治理落后形式；通過優(yōu)化煤炭生產(chǎn)的投入結(jié)構(gòu)，提升整體科研水平，注重新技術(shù)工藝和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的開發(fā)研究與應(yīng)用，使得創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)位于領(lǐng)先地位，技術(shù)創(chuàng)新能力在一定程度上獲得較大的技術(shù)積累。排在后三位的分別是青海、新疆、福建，青海和新疆屬于西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較落后，部分煤礦企業(yè)大而不強(qiáng)，科技人才、技術(shù)創(chuàng)新能力等嚴(yán)重不足，資本、能源使用效率比較低，從而限制了其發(fā)展。福建省煤炭?jī)?chǔ)量較少，煤炭的采集技術(shù)相對(duì)落后，回采率低；而且福建省大部分煤礦企業(yè)在研究開發(fā)、技術(shù)改造和技術(shù)貿(mào)易等各項(xiàng)工作中資金投入不足，缺乏技術(shù)創(chuàng)新，使得福建省在節(jié)約能源技術(shù)、廢物再利用技術(shù)、污染治理技術(shù)等方面落后于其他煤炭大省。其余省份介于0.3～0.6之間。

3.3.2 煤炭行業(yè)的整體情況分析

由表4最后一行歷年平均值和圖1可知，低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)整體不高，2007—2013年技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)平均值為0.5661，且大體呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，由2007年的最高值0.6280下降到2013年的0.5661，這主要源于我國煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，依然是傳統(tǒng)粗放型的增長(zhǎng)模式，研發(fā)經(jīng)費(fèi)利用率、技術(shù)改造、工業(yè)污染治理力度、科技活動(dòng)人員等方面還存在很大不足。《煤炭工業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》指出要依靠深化改革體制機(jī)制創(chuàng)新增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力，依靠管理創(chuàng)新提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量，依靠技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整引領(lǐng)煤炭產(chǎn)業(yè)升級(jí)。2007—2009年下降趨勢(shì)較為明顯，2008年受金融危機(jī)影響，煤炭行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)量下滑、價(jià)格震蕩、企業(yè)效益下滑等問題，對(duì)煤炭行業(yè)的健康發(fā)展造成了極大的影響。在金融危機(jī)的影響下，國家更加重視發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)，加大資源稅費(fèi)改革和節(jié)能減排力度，鼓勵(lì)發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、綠色經(jīng)濟(jì)等，都直接影響到煤炭行業(yè)的生產(chǎn)和煤炭資源消費(fèi)。2008年下半年，國家陸續(xù)出臺(tái)了“保增長(zhǎng)、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)、保民生”的一系列政策措施，煤炭行業(yè)實(shí)行節(jié)能降耗、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，增加節(jié)能設(shè)備，大力推行節(jié)能技術(shù)改造，通過改進(jìn)工藝和生產(chǎn)設(shè)備，提高設(shè)備使用效率，減少投入，增加產(chǎn)出，減少能源消耗。由于國家、煤炭行業(yè)采取了以上措施應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)2009之后下降趨勢(shì)變得平緩，2011年出現(xiàn)了增長(zhǎng)趨勢(shì)。2012年爆發(fā)了全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)又呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。黨的十八大以來，我國各省市自治區(qū)煤炭企業(yè)積極應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)帶來的挑戰(zhàn)，特別是加快化解過剩產(chǎn)能的步伐，推動(dòng)煤炭市場(chǎng)供需趨于平衡，努力實(shí)現(xiàn)行業(yè)脫困發(fā)展，在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略下充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，使得2013年技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)微弱增長(zhǎng)。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

本文充分考慮了能源消耗、工業(yè)污染治理、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出等的影響，并將它們納入技術(shù)無效率方程；構(gòu)建了省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。結(jié)果表明：低碳下技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國煤炭行業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)整體不高，且呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)；具體省份的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)分析結(jié)果中，最高的是內(nèi)蒙古，最低的是福建省；技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的影響因素中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)具有顯著性的負(fù)向作用，能源消耗、工業(yè)污染治理、技術(shù)改造費(fèi)用投入具有顯著性的正向作用。

根據(jù)研究結(jié)論，提出以下對(duì)策建議。

1)提高政府對(duì)煤炭行業(yè)科技研發(fā)資金的投入力度，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，提升資本的使用效率，將資源投入到關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)。當(dāng)前我國各地區(qū)能源消耗過多、環(huán)境污染日益嚴(yán)重，因此應(yīng)加大高新技術(shù)研發(fā)投入，通過自主研發(fā)即原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新攻克核心技術(shù)，提高資源的使用效率，減少對(duì)環(huán)境的污染程度，實(shí)現(xiàn)煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

2)提升煤炭行業(yè)科技活動(dòng)人員創(chuàng)新能力，同時(shí)加大高端人才和行業(yè)發(fā)展急需人才的引進(jìn)力度，打造高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，形成煤炭行業(yè)人才高地，為煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展提供強(qiáng)大的智力保障。

3)加快實(shí)施“科教興煤”戰(zhàn)略，依靠技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)煤炭行業(yè)優(yōu)化轉(zhuǎn)型。建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)煤炭行業(yè)產(chǎn)業(yè)效益最大化，實(shí)現(xiàn)煤炭行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

4)不斷深化煤炭行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。加快推進(jìn)煤炭領(lǐng)域供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動(dòng)煤炭工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。煤炭行業(yè)是去產(chǎn)能的重點(diǎn)行業(yè)之一，要堅(jiān)定不移去產(chǎn)能，優(yōu)化存量資源配置，擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)增量供給，實(shí)現(xiàn)供需動(dòng)態(tài)平衡。