海外工程項目中主要政治風險的表現與防范

陳瀟楠

摘要：企業在海外工程項目中由于面對著不同于本土的政治環境，將會遇到比本土更加復雜的情況，政治風險更加復雜多樣。海外工程項目中政治風險主要表現為經濟及暴力方面的現象，本論文就此種風險的表現及防范進行研究。

關鍵詞：海外工程項目 政治風險 表現 防范

一、引言

任何企業在實施項目時都會受到各種風險的影響，無論源于其內部或外部環境，一旦出現這種可能，對企業而言最有害的風險之一就是政治風險。一旦發生政治風險，往往伴隨著經濟問題甚至暴力沖突，這將對企業造成巨大經濟損失。海外工程項目由于面對著不同于本土的政治環境，一旦風險出現，勢必面臨更加復雜的情況。這就決定了對海外工程項目展開政治風險研究的迫切性與必要性。

二、 政治風險的定義及分類

（一）政治風險的定義

在任何商業研究背景下，風險都是一個經常被研究的變量。在國際商業環境中，由于存在各種來自東道國的風險，風險被放大，無論本國企業是否已將業務擴展到國外，都將面臨本土經營時所未遇到的問題。在企業于東道國所面臨的全部風險中，政治風險可能是最重要的風險。[1]政治風險是東道國的政治環境或東道國與其他國家之間政治關系發生改變而給外國投資企業的經濟利益帶來的不確定性。[2]尤其對于海外工程項目而言，因國別差異而具有業主要求迥異、溝通易偏差、工期相對緊張、資金流通復雜等特點，政治因素對其影響較大。因此，就海外工程項目來開展政治風險研究尤為重要。

在海外工程項目中，政治因素給外國投資企業帶來經濟損失的可能性的事件包括：沒收、征用、國有化、政治干預、東道國的政權更替、戰爭、東道國國內的社會動蕩和暴力沖突、東道國與母國或第三國的關系惡化等。

（二）主要政治風險的分類

按照上述定義，可將域外投資企業在進行海外工程項目時所面臨的政治風險分為以下兩類：

第一，東道國的政治環境變化而引起的政治風險;

第二，東道國與其他國家之間政治關系發生變化而引起的政治風險。

1. 單一國家政治風險。由于東道國的政治環境變化而引起的政治風險，包括沒收、征用、國有化等政治干預行為，也可以是價格控制、海關控制、外匯管制等經濟方面，通常都是由于東道國的政權更替或政權非常規變動而引起的，此外還有東道國國內的社會動蕩和暴力沖突、恐怖襲擊、主權違約等，一旦東道國政治環境劇變，將會對海外工程項目產生重大影響。其中，給外國投資企業的經濟利益帶來不確定性的政治風險又可以細分為具有普適性的風險及具有針對性的風險兩類，前者是指東道國內政治變化對其境內所有企業均具有一定風險，后者指東道國為了某種政治或經濟利益而有針對性的政治行為。關于針對性政治風險，往往需要兩國國家層面斡旋解決，而非是任何一家企業能夠獨自承擔的，無論是否為跨國公司。

2.多國政治風險。東道國與其他國家之間政治關系發生變化而引起的政治風險包括東道國與母國或第三國的關系惡化、貿易壁壘、甚至是戰爭。事實上，即使是多邊主義也很難應對地緣政治沖突。根據公共選擇理論，一旦發生涉及多國的政治風險，其復雜程度及風險等級將超過僅東道國內發生政治風險的情況。這類政治風險具有更加明顯的突發性特點，基本無規律可循，因此，甄別、分析與管理難度相對較大，不在本論文研究的范圍內。

三、海外工程項目中主要政治風險的表現

政治風險一旦發生并對海外工程項目產生影響時，將主要表現為為經濟現象及暴力現象。在無暴力現象的情況下，風險等級通常較低，往往具有一定的協商空間，仍可通過雙方平等溝通進行解決。而在伴隨暴力現象的情況下，除卻經濟利益的不確定性，通常還有人身傷亡損失，往往需要第三方介入解決。此時，政治風險將更多地表現為法律風險。

（一）經濟現象

由于自身政治制度缺陷或金融危機，東道國的政局出現不穩定的情況甚至可能引發政權更迭。政權更迭后，現政權如果出于經濟或打擊對手等政治方面的因素，以“不平等條約”為由，對前政權遺留下來的條約有選擇性地履行，域外投資企業利益難免受損。

由于東道國政府違反合同或協議中的部分或全部條款而導致域外企業無法按原協議合同執行，從而造成直接經濟損失。東道國違約的具體體現有變更政策、取消或改變項目適用范圍、撤銷許可證及續期等。例如，2004年聯想收購IBM公司全部個人電腦業務過程中被美國外國投資委員會（Committee on Foreign Investment of the United States， CFIUS）以“可能危及到美國的國家安全”為由而調查，這給并購帶來極大風險。又如，2005年美國國會以“國家安全”為由阻撓中海油收購優尼科，最終迫使中海油以“不確定因素”為由撤出。[3]再如，2012年10月8日，美國國會針對華為和中興的調查報告認定其產品和服務有危害美國國家安全的可能，并建議美國公司尤其是政府網絡不予采用。[4]經濟劇烈波動、金融危機沖擊、通貨膨脹加劇、政局不穩定等是東道國違約的主要成因。當然，如果東道國認為違約成本不高，那么很有可能甘愿以信譽冒險，或直接毀約，或“意愿支付”，或在合同簽訂前即提出諸如“便利終止條款”等寫入協議以期避免國際糾紛。

（二）暴力現象

由于暴力行為具有突發性、難控性和規模性等特點，其破壞性和危險性會比其它政治風險更高。作為國際貿易中最主要威脅之一，暴力必然給國際貿易雙方的利益帶來巨大風險。戰爭、內亂、騷動、大規模暴力沖突、恐怖活動等暴力行為，都有可能導致貿易經營活動中斷、合理的合同義務難以履行、正常的貿易秩序難以維系。與此同時，處于戰爭或暴力風險敞口的市場也具有競爭相對較弱、準入成本相對較低等特點，許多外向型企業往往試圖通過貿易、投資、并購等形式而到存在著暴力風險的區域尋求巨大的經濟利益。但是，戰爭或暴力的雙方通常會把造成第三方經濟利益損失或消失的責任歸咎于對方，從而逃避賠償責任。更有甚者，暴力一方通過蓄意挑起爭端或制造暴力行為而達到蠶食域外一方資產的目的，那么域外一方的損失就難以避免。2012年1月28日，中國水電集團位于蘇丹南科爾多凡州的某工地遭到反政府武裝襲擊，29名中國工人被綁架，1名中國工人不幸中彈身亡。2012年1月31日，20余名中國工人在埃及西奈半島中部地區被當地貝都因武裝人員綁架。[5]

四、 海外工程項目中主要政治風險的防范

一是健全海外工程項目管理體系。構建項目評審體系、境外安全體系，覆蓋項目評審、合同簽訂與傭金支付等工作流程，全程把關風險要點，科學進行政治風險評估。二是落實境外廉潔風險防控。貫徹國資委、公司關于加強境外廉潔風險防控工作的通知要求，履行境外廉潔風險防控主體責任，健全境外廉潔風險防控管理體制，加強境外項目決策中的廉潔風險研判，公開透明國際總包工程招投標各環節，實行物資招標采購評審委員會審批定標機制，進一步壓縮境外業務權力尋租空間。三是貫徹外事管理要求。健全內控體系流程，實行長效管理機制，加強因公出國內部管理，及時關注外交部信息及預警，提前撤離或轉移到安全區域。四是合理利用第三方分擔風險。通過保險公司應對因業主方原因或過失而形成的損失，通過與分包商、供貨商簽訂背靠背協議而避免獨自承擔風險等。

五、結語

通過對海外工程項目中主要政治風險分類進行研究，闡述了此種風險的主要表現，并就經濟及暴力現象而提出四方面防范措施，可以為企業更好地開拓海外市場而提供參考。

參考文獻：

[1]Haksoon， K. Political Stability and Foreign Direct Investment[J]. International Journal of Economics and Finance， 2010， 2（3）： 59-71.

[2]陸雄文.管理學大辭典[M].上海：上海世紀出版股份有限公司上海辭書出版社，2013.

[3]黃河.中國企業跨國經營的政治風險：基于案例與對策的分析[J].國際展望，2014，3：83.

[4]孫開友.中國企業國際化進程中如何應對政治風險——就華為中興遭美國國會調查而談[J].改革與開放，2012，21：22.

[5]劉曙光，郭宏宇.對非投資的政治風險：新動向與應對建議[J].跨國經營，2012，6：39.

（作者單位：河南平高集團有限公司）