淺談全過程工程咨詢各階段業務工作

徐素萍

【摘 要】本文通過全過程工程咨詢各階段業務工作梳理分析，認為全過程工程咨詢服務企業可提供單一專業服務、智力服務、勞務服務多種形式共存；全過程工程咨詢并不是要求每一個企業都做到“大而企”，也不是大型、綜合性企業專屬的項目組織實施方式，不同規模和類型的企業都可以針對項目實際情況進行全過程工程咨詢，項目管理1+N專業業務咨詢的這種模式提供服務；大型綜合企業可以從事工程建設項目全過程各個階段咨詢，培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業，中小型企業可以依據自身條件和能力為工程建設全過程的某一階段或幾個階段提供不同層面的技術和管理服務，以便適應需求、轉型升級。

【關鍵詞】需求；項目建設模式；參考標準；業務工作

1、投資者或建設單位工程咨詢需求

投資者或建設單位在項目投資決策、工程建設、項目運營過程中，對綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務需求逐年增加；國家出臺深化建筑業改革總體政策或指引；建設組織實施需要有一定內涵、集中度、整合能力與管理水平工程咨詢，為項目決策、實施和運營持續提供局部或整體的解決方案；咨詢、造價、勘察、設計、施工、監理等企業調整經營結構、增強綜合實力，更快的與國際建設服務方式接軌，謀劃轉型升級。

2、全過程工程咨詢業務相關行業參考標準與項目建設模式

2.1全過程咨詢內容、流程、標準、收費等作出行業指引。明確全過程咨詢概念、內容，解釋相關政策，操作方案和建議，國際水準單位合作，技術標準和合同范本，高端服務的人員。現階段國家發改委、建設部聯合印發《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》（發改投資規〔2019〕515號，在房建和市政基礎設施領域推進全過程工程咨詢服務。造價管理協會出臺了《建設項目全過各造價咨詢規程》（CECA、GC4-2017）。廣東省出臺了《建設項目全過各造價咨詢服務指引（咨詢企業版與投資人版））》（征求意見稿）。

2.2全過程咨詢側重于代建代管，有別于“代建制”以及現有的項目建設模式。全過程工程咨詢是建設模式中最高層的模式，但不是唯一模式，是一種全面項目管理咨詢1+N專業業務咨詢的模式。咨詢單位配備人員要求高，不斷完善質量管理體系、職業健康安全和環境管理體系，通過積累咨詢服務實踐經驗，建立具有自身特色的管理體系及標準。利用大數據、物聯網、BIM等現代信息技術和資源，努力提高信息化管理與應用水平，為業務發展提供保障。

全過程咨詢有別于“代建制”，“代建制”是為解決政府投資項目投資失控難題而生，原型就是承包型項目管理PMC和咨詢型項目管理PMA，其機理是為破壞政府業主“投建管用”一體化機制，讓使用者與投資管控職能分離，是代建制的進一步的提升。

2.3全過程咨詢業務很廣，可以為“BD、BT、BOT、CM、EPC、合伙制”等模式項目服務、也可以為政府和社會資本合作PPP提供服務。具體包括：投資機會研究、可行性研究、政策研究、規劃研究、專題研究、項目建議書；專項資金申請、節能咨詢、環境影響評價、社會穩定風險評估評審相關報告；全過程造價咨詢、設計咨詢、招標代理、采購咨詢、設備進口貿易；策劃、立項審批、建設準備、竣工備案、調試運行相關項目管理、工程監理、項目代建；項目后評價等綜合性服務。

3、全過程工程咨詢服務各階段性業務工作

全過程工程咨詢服務單位輕圍繞特定工作內容和委托方要求開展業務活動。工程咨詢服務按建設投資項目周期界定為前期階段、準備階段、實施階段、運營階段和整體四個階段和整個項目管理。

3.1項目管理：項目全生命周期的策劃理、報建報批、勘察管理、設計管理、合同管理、投資管理、招標采購管理、施工組織管理、參建單位管理、驗收管理以及質量、計劃、安全、信息、溝通、風險、人力資源等管理與協調

3.2項目前期階段的咨詢業務：接受企業、政府、金融機構委托相關項目前期規劃詢。

（1）規劃咨詢：規劃部門正式做出規劃決策、執行之前，開展的專家論證、公眾征詢或專題研究等工程咨詢活動。包括前期準備、調查研究和專題論證、方案編制、規劃實施和評估反饋等階段。

（2）政策研究咨詢：對擬頒布實施的有關經濟社會發展的政策性法規、規章、規定的制定進行研究主要對涉及投資建設乃至經濟社會發展的各項政策進行研究咨詢。包括產業政策、技術政策、循環經濟政策、投融資管理政策、工程實施管理政策及投資建設監控政策等研究咨詢內容，提出咨詢意見和建議，供政策決策者參考。

（3）政府投資項目前期咨詢。有項目需求及目標分析（項目概況）、項目建設實施方案（如占地、建筑方案等）、土地利用與移民安置方案、環境保護措施及影響評價、投資估算資金籌措方案、費用效果分析、社會影響分析、風險分析。

（4）企業投資項目前期咨詢內容。有投資機會研究、項目建議書、可行性研究。

（5）政府性資金申請咨詢。包括政府投資補助、政府財政貼息、外國政府和國際金組織貨款。

（6）企業投資項目核準和備案詢。有項目核準申請報告的編寫、企業投資核準申請報告的編寫、境外投資項目申請報告的編寫、企業投資項目備案咨詢。

（7）工程咨詢評估。對其他單位編制的項目建議書、可行性研究報告、核準申請報告、資金申請報告等進行評估論證，提出明確的評估結論和建議。

3.3項目準備階段的咨詢：包括工程勘察及設計咨詢、融資咨詢、、節能、地震、環評、工程和貨物采購咨詢、招標代理等內容。

（1）工程勘察、設計咨詢與審查。根據建設工程的要求，地勘察意見和可行性研究報告等進行更加深入細致的分析，提供初步設計審查咨詢意見。

（2）項目的融資咨詢。確定項目的融資方式，幫助業主優化和落實融資方案，參與銀行貸款談判，簽訂貸款協議；研究融資條件，測算融資成本及其對項目效益的影響；分析融資變化可能產生的風險并提出對策。

（3）工程與貨物采購咨詢。確定招標與投標程序，編制招標文件，計算標底，進行資格預審，確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等。

（4）招標代理。主要內容為按照相關法律規定，受招標人授權委托或授權辦理招標事宜。

3.4項目實施階段的咨詢：開工建設至竣工，圍繞建設工程進度、成本、質量三大控制主線展開，進行變更、爭議、索賠管理、安全管理、信息溝通和合同管理、以及各種協調。

（1）工程合同與履行管理。合同制定管理是指對合同談判、簽訂過程中，有關程序、內容、行為及文件進行管理，合同簽訂后對合同執行情況進行管理。

（2）工程監理與設備監理。總監理工程師全面負責建設工程監理的實施工作，“三控三管一協調”，對工程進度、質量、成本控制，安全、合同和信息管理，以及組織協調；設備方面包括設備設計、制造、采購、安裝、調試等方面進行監理等。

（3）項目竣工咨詢。對項目實施過程的全面總結，轉入生產的工程驗收。

3.5項目運營階段的咨詢業務（項目后評價）：對已完成的項目的規劃目的、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統客觀的分析，包括項目的技術效果評價、財務和經濟效益分析、環境影響后評價、項目社會影響評價、項目的管理效果與成功度評價、項目可持續性評價。

4.結語

全過程工程咨詢是宏觀政策的價值導向，處于發展初期，工作從前期的項目建議至項目后評價內容廣、周期長、涉及的專業多，政府、企業、建設單位、業內專家高質量履行各自職責勢必要求工程咨詢企業不斷完善、借鑒和創新，使得不同規模和類型的企業都可以按這種模式提供服務。