基于系統層次灰關聯的特種設備監管模式優化

郝素利 王少英

（1.中國礦業大學（北京）管理學院 北京 100083）

（2.邯鄲學院，數理學院 邯鄲 056005）

2013年《國務院機構改革和職能轉變方案》發布，“簡政放權、放管結合、優化服務”已成為推進政府職能轉變的戰略舉措，2015年8月國務院辦公廳推行了“雙隨機、一公開”的監管模式。國家發改委 《關于2017年深化經濟體制改革重點工作的意見》中提出，要實現雙隨機監管模式在市場監督（原工商、質檢、食藥監）、海關等領域的全覆蓋。該模式通過隨機抽取檢查對象，隨機選派執法人員兩個隨機事項，解決了“由誰管”和“該管誰”的問題，有效地提高了執法效率，降低了執法成本。隨著雙隨機監管模式的提出及推進，以上領域紛紛開展了試點和探討，對雙隨機模式的實施要點、實施中存在的問題及建議進行分析和總結，給出“兩庫一單一細則”等寶貴的實踐經驗，也研究不適合雙隨機監管模式的領域[1-4]。

一方面，基于風險的監管的研究及實踐工作也在如火如荼地開展。RBI（Risk Based Inspection)技術在我國的應用和發展，標志著我國的檢驗及監管進入了基于風險監管時代，以特種設備行業為例，自2005年3月原國家質檢總局下發《關于開展特種設備安全評價體系研究調查的通知》文件開始，學術界和應用界開展基于風險監管的探索，國家在“十二五”期間也專門設置課題開展基于風險的監管，而各地區也紛紛開展基于風險監管的試點工作。另一方面，學者們也紛紛開展特種設備行業基于風險的監管模式，構建設備、企業的風險評價指標體系，并給出基于風險的監管措施[5，6]。2016年原國家質檢總局發布的《特種設備安全監管改革頂層設計方案》中也明確提出要實施基于風險的分類監管，代表著特種設備監管進入了基于風險監管的時代。基于風險的監管將有效的監管資源用在風險較大的企業和設備，可以有效提高監管效率，降低監管成本。

因此，如何將雙隨機監管模式與基于風險的監管模式有效結合，解決雙隨機監管中的問題，拓展雙隨機監管的適用領域，使雙隨機更加科學，就成為監管行業亟待解決的問題。本文以特種設備監管為例開展研究，提出基于風險的雙隨機監管新模式。特種設備是關系到生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、廠（場)內機動車輛等八大類設備，目前，隨著政府監管及企業安全意識的提高，雖然特種設備的事故率有所下降，但與國外相比仍有一定的差距[7，8]。另外，特種設備事故除了造成一定的人員傷亡和經濟損失外，社會影響也是巨大的，例如4·6漳州 PX項目爆炸事故、11·22青島管道爆炸事故、7·26荊州電梯吞人事故等造成巨大的社會影響。因此，優化特種設備監管模式，保障特種設備安全勢在必行。本文以特種設備監管為對象開展研究。

1 系統層次灰關聯分析模型

灰色系統理論是由鄧聚龍教授首創的一種系統科學理論，近年來灰關聯分析逐漸被應用到社會經濟發展領域。系統層次灰關聯是在原有灰關聯系數分析的基礎上，針對各因素關聯系數測度均值化的不足，考慮各因素的重要性，對灰關聯分析進行改進，能夠使評價結果更加客觀、真實[9]。特種設備使用單位的風險包括安全管理、應急管理、作業人員、設備狀況、周邊環境及事故影響等六個方面，這六個方面構成一個多層次、多因素、多功能、多目標的相互關聯、相互制約的龐大的灰色系統。依據灰關聯分析的理論方法，對特種設備使用單位的風險進行評價，可以提高評價的準確性，為雙隨機模式的開展奠定基礎。

假設某地區有n個待評價的特種設備使用單位，構成一個灰色系統的單位集，其中，每個使用單位有M個因素集（分系統）影響其風險，形成m個灰色分系統，每一灰色分系統分別有m1，m2，...，mm個因素，滿足：

1.1 灰色分系統的灰關聯分析

設第i灰色分系統中第j個使用單位的mi個指標可用向量表示

對于第i灰色分系統n個使用單位的mi個因素可用矩陣表示

i=1,2,...,m；h=1,2,...,mi；j=1,2,...,n

第i灰色分系統的參考單位的mi個因素表示為

對灰色子系統中的mi個因素考慮不同的權重，其權向量表示為

記第i灰色子系統中每一使用單位與該子系統的參考單位的關聯系數為：

式中：

ρ——分辨系數，ρ∈[0～1]，一般情況下取0.5為宜。

第i灰色分系統中每一使用單位與該分系統中參考單位的關聯度為

1.2 灰色系統的灰關聯分析

設灰色系統的參考單位的m個分系統的指標可表示為

對灰色系統中的m分子系統的權重向量表示為

記灰色系統中每一單位與參考單位的關聯系數為[3]

式（10）為灰色系統加權關聯系數計算模型，可用于確定灰色系統中每一個使用單位與參考單位的關聯系數。

灰色系統的加權關聯度為

根據式（11）可以確定灰色系統每一使用單位與參考單位的灰色關聯程度。

2 特種設備使用單位風險評價

2.1 特種設備使用單位風險評價指標及數據來源

由于本文中得特種設備使用單位風險評價的目的是為了開展基于風險的監管，因此，風險評價指標選取首先是從監管視角出發，進而綜合運用扎根理論，梳理2004-2016年頒布的所有相關的TSG及其他安全技術規范25項，事故案例336個，訪談專家30位，初步整理出22個概念，歸納出6個范疇，形成初步的指標體系，經專家研討，依據指標體系構建的原則：全面性、相關性、數據的可獲得性等，對指標進行優化，得特種設備使用單位風險評價指標體系，包括6個一級指標和18個二級指標。考慮到指標之間的關聯性，本文運用網絡層次分析法確定各指標的權重，計算結果見表1。

表1 特種設備使用單位風險評價指標、權重

最后，本文以大連市的10家單位為例，通過現場調研的方式獲得各指標的原始數據。

2.2 特種設備使用單位風險計算

1）數據無量綱化處理

每個灰色分系統的n個方案所有評價因素進行無量綱化處理，其公式如下：

2）各灰色分系統灰關聯系數。

取分辨系數ρ=0.5，根據式（6）可得各灰色分系統關聯系數，見表2。

3）由表2和式（7）計算各灰色分系統加權關聯度，見表3。

4）由表2和式（10）計算灰色系統加權關聯度，見表3。

從表2、表3中可以看出各單位與參考單位的灰色關聯度，灰色關聯度越大的企業，其風險越低，相反，灰色關聯度小的企業，其風險越高，與參考單位的差距也就越大。在本次評價中第10個單位的灰關聯系數最大，證明其風險最低，而第7個企業的灰色關聯度最小，其風險也越高，在隨機抽取企業里，依據企業的灰色關聯度，確定其抽取概率，采用“1-灰色關聯度”的方式來抽取企業，保證風險大的企業抽取概率高，而風險小的企業則有較低的抽取概率。

3 基于風險的特種設備使用單位監管模式優化方案設計

本文結合特種設備安全監管的現狀以及雙隨機監管模式實施中存在的問題，基于風險評價的結果對特種設備安全監管雙隨機模式進行優化。具體體現在：抽查對象隨機中考慮到企業的風險狀態（灰關聯度），依據企業風險狀態調整隨機抽查比例；在隨機抽取監管人員中，結合目前雙隨機中監管人員管理水平的問題及特種設備監管的專業性問題，首先將特種設備監管事項分為管理事項和技術事項，并將監管人員數據庫分為：專業人員數據庫和非專業人員數據庫；另一方面，基于被抽查對象的風險程度，提出監管人員的業務素質要求，以保障監管的效果。具體框架如圖1所示：

表2 各灰色分系統灰關聯系數（iLj0(h)）計算表

表3 灰色分系統加權關聯度(iγj0)計算表

圖1 “雙隨機、一公開”模式優化框架

從圖1中可以看出，在隨機抽查對象中首先考慮被抽查對象的風險，而依據企業對檢查中和檢查結果的回應性，對抽查概率進行調整，以保障整個體系的動態性和科學性。

3.1 特種設備隨機抽查對象優化方案

抽查對象隨機，是雙隨機監管模式的重點內容之一，本文結合特種設備安全監管的現狀，基于特種設備使用單位的風險評價結果，對特種設備隨機抽查對象的流程進行優化，具體流程如圖2。

從圖2可以看出，基于回應性監管的“雙隨機一公開”現場監察模式的基本步驟如下：

1）基于風險確定抽查概率。

依據各特種設備使用單位風險的大小，確定被抽查對象的抽查概率，概率=1-灰關聯系數；采用隨機抽查，且調整抽查概率的方法，不僅能夠保證隨機抽查的優點，還能夠提高隨機抽查的科學性，將主要的監管資源放在風險較大的企業。

2）基于檢查結果調整概率。

依據現場監察的實際情況，將監察結果分為有較大安全問題的企業和無較大安全問題的企業。針對無較大安全問題的企業，則直接在企業原抽查概率的基礎上，降低5%，例如，某企業原抽查概率為20%，現場監察結果顯示其無較大安全問題，在其抽查概率調整為：20%（1-5%）=19%；如果其現場檢查結果顯示有較大安全問題，則進入第三步。

3）依據回應性進一步調整概率。

在各監管策略實施的基礎上，依據企業是否積極進行整改，將企業分為兩類：積極改進和不積極改進，針對積極改進的企業，其抽查概率保持不變；針對不積極整改的單位，調高其抽查概率的5%，例如，某企業原抽查概率為20%，現場監察結果顯示其無較大安全問題，在其抽查概率調整為：20%（1+5%）=21%。

綜上，循環以上步驟，可以科學得到被抽查企業名錄庫，該方法不僅能夠保障隨機抽查對象的科學性，還能引導企業主動積極配合監管，降低風險。

圖2 特種設備隨機抽查企業流程圖

3.2 隨機監管人員抽取優化方案

監管人員名錄庫是“兩庫”中的人員名錄庫，是“雙隨機”監管模式的重點內容之一。本文結合目前特種設備監管人員雙隨機中存在的問題：人員的專業性問題和人員的業務素質問題，提出基于監察事項和基于風險的隨機監管人員抽取優化方案。具體優化方案如圖3所示：

由圖3可以看出，在監管人員隨機中，既要考慮監管事項的專業性，又要考慮被監管對象的風險程度，風險程度較高（灰關聯系數小）的企業，則在監管人員抽取中，要選取業務素質較好的監管，例如，在監管人員工作年限字段中，選取工作年限大于3年的監管人員，以確保其監管效率和效果。

圖3 特種設備隨機抽取監管人員流程圖

4 結論及建議

本文綜合運用扎根理論、系統層次灰關聯的方法對特種設備使用單位的風險進行評價，通過實際數據分析，該方法能夠比較客觀科學的對風險進行度量。另一方面，在風險評價的基礎上，給出了基于風險的雙隨機監管模式的優化方案，其方案實施的具體建議如下：

4.1 完善監管信息化平臺建設

物聯網給、大數據及信息的互聯互通是有效開展基于風險的雙隨機監管模式的基礎，企業的風險信息需要安全制度、應急管理、設備情況、事故情況等多方面的信息，這些信息必須能夠動態實時的變化，以實時反映企業的風險狀態，另一方面，需要完善監管人員數據庫和檢查事項數據庫，為雙隨機監管模式奠定數據基礎。

4.2 推進監管業務標準化工作

雙隨機監管模式由于監管人員的隨機，因此需要有完善的制度和標準來支撐，監管結果不受監管人員及被監管單位的主觀因素影響。而目前監管方面的標準大多是發證標準，缺乏監管業務標準，因此，需要推進監管業務標準化工作，使監管工作制度化、標準化。

4.3 引入多主體監管

在監管策略上，一方面要鼓勵安全管理狀況及安全管理意識好的企業開展自我監管，塑造標桿企業，并實施“自我聲明+信用管理”。另一方面要建立第三方監管機制，引入第三方監管。