GB/T 7714—2015執行過程中參考文獻著錄存在的主要問題及原因
——以農業大學學報類核心期刊為例

楊 弘

(中國科學院沈陽應用生態研究所《應用生態學報》編輯部，遼寧沈陽 110016)

參考文獻是論著的重要組成部分，其準確著錄是學術規范化的一個重要而基本的內容，反映了作者和編者是否具有客觀嚴謹的治學態度和學術規范意識。如果參考文獻的著錄不規范甚至錯誤，不僅會降低論文乃至期刊的質量和水平，對科技期刊和論文進入國內外檢索系統也將產生不利影響，更嚴重的是將對讀者產生誤導，還會使引文統計結果失真，從而導致引文指標失去科學性[1]。

GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》[2](以下簡稱新標準)于2015年12月1日正式實施，其中一系列增補和調整條款補充和完善了原有標準[3]，為作者和編輯正確著錄參考文獻提供了重要指南。筆者以農業大學學報類核心期刊為例，具體分析新標準實施以來科技期刊參考文獻著錄規范情況，并提出了目前存在的主要問題，以期為讀者和編者提供借鑒，有助于新標準的推廣。

1 數據來源與研究方法

《2017年版 中國科技期刊引證報告(核心版)》[4]中的農業大學學報類期刊共33種，其中有3種期刊官網未提供全文或者全文不能下載，1種期刊只提供2016年之前的全文，還有1種期刊未找到官網，故選取了28種能夠提供2018年全文下載的期刊進行分析。共統計28種期刊2018年1期文末參考文獻14 185條(表1)，參照新標準中的“著錄項目與著錄格式”要求逐條比對。28種期刊的編輯部所在城市分布在15個省以及北京、上海，刊期包含月刊、雙月刊和季刊，文獻著錄用文字也涵蓋了原語種著錄和雙語著錄2種方式，加上樣本數量足夠多，其存在的文獻著錄規范問題具有代表性，對于其他類別的學術期刊具有借鑒意義。

新標準規定，“個人著者，其姓全部著錄，字母全大寫”，該文有13種(表1中的期刊簡稱B、D、F、I、J、L、P、Q、S、U、W、X、AC)期刊的此項不符合規定。如果將此項作為不規范項目之一，則大部分文獻均為不規范文獻。加之有學者認為，新規定中主要責任人的姓全部大寫的著錄方式存在不符合國際慣例、延長了參考文獻的篇幅等問題[5]，筆者也認同此觀點。因此，對于不規范文獻的認定未包含該項內容。而關于該項規定的存疑后續將深入探討。

2 結果與分析

2.1參考文獻著錄的主要問題

2.1.1專著。該研究中的專著條數在所有文獻中占比(12.2%)較大，主要存在以下6方面問題：

(1)在專著西文題名中，單詞首字母的大小寫不統一。

例1[6]：

[2] World Health Organization.National cancer control programmes：policies and managerial guidelines [M].2nded.Geneva：Word Health Organization，2007，27：117-126.

表1 28種期刊參考文獻著錄情況

例2[7]：

[1] KAR D.Epizootic Ulcerative Fish Disease Syndrome [M].London：Academic Press，2016.

上述2篇錯誤文獻示例為A刊同一刊期的2篇專著文獻，一篇題名的單詞首字母大寫，另一篇為小寫。新標準并未統一規定此類文獻的題名首字母是大寫還是小寫，但至少一個刊物對此應該統一。

(2)在專著的西文出版者中，單詞首字母不應該用小寫。

例3[8]：

[1] WYATT R.Pollinator-plant interactions and the evolution of breeding systems [M].Orlando：academy press，1983：51.

上述文獻的出版者應該為Academy Press。

(3)學位論文作者數量不唯一。

例4[9]：

[1] 劉艷芳，孫智達.土雞蛋中類胡蘿卜素的提取、分離鑒定及其穩定性研究[D].武漢：華中農業大學，2010.

上述文獻的主要責任者應該為一位。

(4)學位論文作者單位標注不規范。出版者應標注一級單位，不應該詳細到二級學院。

例5[10]：

[10]牟藤：牛磺酸對雌性大鼠生殖激素分泌及卵泡發育作用的研究[D].沈陽：沈陽農業大學食品科學與工程，2015.

上述文獻的出版者應該為沈陽農業大學。

(6)標準文獻的著錄信息不完整。標準的正確著錄格式應該為：主要責任者.題名[S].出版地：出版者，出版年。

例6[11]：

[17] GB/T 17321—1998.感官分析方法 二、三點檢驗[S].

[18] YC/T 138—1998.煙草及煙草制品 感官評價方法[S].

上述文獻均缺少主要責任者、出版地、出版者和出版年。該文統計的標準著錄信息大多不完整。

2.1.2專著中的析出文獻。此類文獻涉及較多學會或者會議名稱，學會或者會議名稱的單詞首字母不應該為小寫。

例7[12]：

[19] TAYLOR A，COOPER P A.Evaluation of the efficiency of industrial kiln type CCA fixation chambers[C]//27th annual meeting of international research group on wood preservation.Gaudeloupe，France：IRGWP，1996.

上述文獻的會議名稱的正確著錄格式應該為“27th Annual Meeting of International Research Group on Wood Preservation”。

2.1.3連續出版物中的析出文獻。連續出版物中的析出文獻是科技論文參考文獻的主要類型，該研究占比88.5%。由于數量較多，故其著錄問題也多些，有些是特有的，有些與其他類型文獻的問題是共有的。此處只列出其特有的一條：連續出版物的西文題名著錄不規范。共有問題在之后列出。

例8[13]：

[10] KITAO M，LEI TT，KOIKE T，et al.Susceptibility to photoinhibition of three deciduous broadleaf tree species with different successional traits raised under various light regimes [J].Plant Cell & Environment，2000，23(1)：81-89.

例9[14]：

[11] Roosens N，Verbruggen N，Meerts P J，et al.Natural variation in cadmium tolerance and its relationship to metal hyper accumulation for seven populations of Thlaspi caerulescens from western Europe [J].Plant Cell & Environment，2003，26(10)：1657-1672.

上述2篇文獻的連續出版物題名均應為“Plant，Cell & Environment”或者著錄為其簡寫形式“Plant Cell Environ”，看似缺個逗號是小事，實際意思就改變了。

2.1.4專利文獻。專利文獻在本研究中的數量不多，著錄規范性較好。

2.1.5電子資源。互聯網時代，科技論文中電子文獻數量將不斷增加，編者對于其著錄格式的規范化需加強重視。目前，電子文獻著錄格式問題主要包括以下2個方面。

(1)引用日期著錄的不規范或缺失。

例10[15]：

[26] 中國科學院生態環境研究中心.中國生態功能區劃數據庫[DB/OL].http：//www.ecosystem.csdb.cn/ecoass/index.jsp.

新標準規定，電子文獻的引用日期是必需的著錄項目[3]。例10中未標注引用日期。

(2)文獻類型標識著錄的不規范。

例11[16]：

[13]美國地質勘探局(United States Geological Survey，USGS)[DB].https：//www.usgs.gov/

新標準規定，電子文獻的文獻類型標識不是必需項。因為此類文獻很容易由其他著錄項目判斷出來，故無需專門標注[17]。但是，一旦選擇標注，就必須是準確的信息。例11的文獻標識應該為[DB/OL]。另外，該條文獻還存在缺少題名和引用日期的問題。

2.1.6共性問題。(1)責任者的著錄不規范。個人著者問題是參考文獻著錄中最突出的問題[18]。該研究中的28種期刊均存在此類問題。主要問題形式為：1、2個或超過3個責任人后，加“，等”或與之相同的詞；第3責任人后，加“等”，逗號缺失；著錄全部責任者，如J刊；外國著者的姓和名顛倒；外國著者姓名的拼寫中，出現亂碼；雙語著錄時，中國著者姓名的拼音拼寫不準確。責任者的不規范是科技期刊參考文獻著錄普遍存在的問題，此處不一一例舉。

(2)頁碼的著錄不規范。引文頁碼的正確標注形式應該為“起始頁-終止頁”，如256-267、13-26、序2-3等。該研究中各期刊此項的錯誤表達方式如下：用起始頁-文章頁碼數表示，如A刊的一條文獻頁碼標注為“312-7”，正確應為“312-318”；頁碼為多位數時，終止頁的頁數只著錄末1位或末2位，如R刊的1條文獻頁碼標注為“72-8”，正確應為“72-78”。

(3)文獻類型標識的著錄錯誤。該研究中有8種期刊出現了錯誤著錄，主要的錯誤形式包括：標識的誤寫，如將專著標為[D]、將期刊標為[M]等；著錄格式的不規范，如將期刊標為[j]等。

(4)同一期刊文獻著錄格式沒有統一標準。如R刊的參考文獻為雙語著錄，2018年1期29篇論文中，專著的英文標注非常隨意，有時有英文著錄，有時又沒有。S刊中連續出版物的西文題名大小寫不一致，如Plant Physiology、Trends in plant science、Agriculture science and Technology等。

2.2參考文獻著錄問題的主要原因

2.2.1期刊管理部門對新規定的宣傳不到位。在該研究28種期刊所在17個省(市)的原新聞出版廣電局的官方網站上，均未找到關于新標準的發布信息和宣傳報道。在中國高校科技期刊研究會的官網上，只搜索到了“GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規則》”。在中國科學技術期刊編輯學會的官網上，可以搜索到新規定，發布日期(2016-06-28)比新規定的正式實施日期(2015-12-01)晚了半年，截至2018年11月，點擊量也不到200次。

2.2.2期刊編輯部的標準意識不強。在28種期刊中，僅有6種期刊可在官網上轉載或提及了新標準；有17種期刊雖有詳細的參考文獻著錄要求，但大多是參照之前的舊標準制定；3種期刊的官網上仍然轉載的是2005和1987年的舊標準；2種期刊根本就沒有關于參考文獻著錄的任何要求。

雖然大部分期刊官網發布了參考文獻著錄要求，但大部分編輯部并未按照要求執行。如J刊在撰稿指南中規定，作者不超過3人的姓名都寫，超過3人的，余者寫“，等”或“，et al.”，實際上，J刊的責任者著錄方式為列出全部作者。

2.2.3作者和編者的重視程度不夠。作者對于論文學術質量的重視程度遠遠高于對參考文獻著錄的重視。筆者所在期刊的論文在投稿之初，其參考文獻的著錄問題非常多，經過幾次修改后方能達到新標準的要求。這種現象應該能夠代表目前中文期刊的現狀。

編輯對于正文編校的重視程度要高于對參考文獻的校核。科技論文參考文獻條數較多，每篇論文少則二三十條，多則上百條，加之每條文獻都要注意很多細節，導致編輯在校核時容易進入疲勞期，最終結果是28種期刊的參考文獻著錄準確率均未達到100%。

3 結語

參考文獻作為論著的重要組成部分，一直是編輯加工的痛點，也一直是科技論文規范化出現問題的重災區。因此，在GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》[2]正式實施2年后，統計分析了28種農業大學學報類核心期刊參考文獻的著錄情況，結果表明我國學術論文參考文獻著錄的規范性、準確性不盡如人意，與侯集體[18]在新標準實施1年后的統計結果并沒有明顯提升。建議期刊管理部門能夠繼續加大參考文獻新規定的宣傳和推廣，建議期刊編輯部增強標準意識，建議作者和編者加強對參考文獻著錄規范的重視，以推動科技期刊參考文獻著錄標準化進程，提高學術期刊的整體質量。

當然，新規定的全面推廣需要一個過程，希望該研究能為讀者和編者執行參考文獻新規定的過程中提供借鑒。