2006—2016年省部級煙草科技獎勵成果的計量分析

王金棒 王 銳 畢蒙蒙 劉亞麗 邱紀青 汪志波

（鄭州煙草研究院中國煙草科技信息中心，河南鄭州 450001）

煙草類省部級以上科技獎勵包括國家、省級政府和中國煙草總公司設立的科技進步獎，主要用于獎勵在科學研究、技術創新與開發、推廣應用先進科學技術成果以及實現高新技術產業化等方面取得重大成果或者做出突出貢獻的個人和組織[1-3]。針對省部級以上科技獎勵成果，有關學者對來自高等院校、國家、廣東省、鐵道系統等的科技獎勵成果進行了統計、分析研究。如萬力等[4]通過國家科技獎勵的數量和質量對高等院校的學科水平進行了定量評估。廖少綱[5]對2001—2008年國家科技獎勵成果進行研究發現，70%以上的國家科技獎勵成果呈現受國家任務計劃支持、第一完成單位多元化、主要完成人的文化程度較高、以中青年科研人員為主、女性數量及比重逐漸增加等特點；袁傳思[6]基于2006—2010年度各省市高校獲得的國家科技獎勵數據，分析了廣東省高校與其他省市高校的差距。熊小剛[7]通過對鐵道系統獲國家科技獎勵、省級科技獎勵和鐵道行業科技獎勵的成果統計分析，得到該系統的獲獎項目特點，即獲國家科技獎勵的比例偏低，但獲獎層次較高，鐵道系統獲得省級科技獎勵的數量逐年增加，其在各省獲獎數量和鐵道部屬單位在各省的分布密切相關，其獎勵均以鐵道系統內的科技成果或人員為獎勵對象，是鐵道系統獲獎最多的獎項。孔偉麗[8]基于中國水產科學研究院2006—2015年國家級及省部級科技成果的統計數據，對“十一五”和“十二五”期間科技成果的變化趨勢進行了分析等。

本文擬從科學計量學的角度，對2006—2016年全國范圍內所有獲得省部級以上科技獎勵的煙草類科技成果進行統計，包括國家科技獎、各省級政府科技獎、中國煙草總公司科技獎以及中華農業科技獎獎勵的570項獲獎項目成果。

1 數據來源與獲獎成果

2006-2016年獲得省部級以上獎勵的煙草科技類項目數據均來源于“中國煙草科教網——文獻數據庫”（http∶//paper.tobaccoinfo.com.cn/R/index.asp）官方網站。“中國煙草科教網”是國家煙草專賣局科教司主管、中國煙草科技信息中心主辦的綜合性煙草專業網站，是中國煙草科學技術領域信息資源最豐富、最重要、最權威的綜合性共享服務平臺，擁有“煙草科技文獻數據庫”群、“中國煙草科學技術數據庫”群、“中國煙草數字圖書館”等3大類信息資源體系。本文中所涉及省部級及以上煙草類獲獎成果來源于“煙草科技文獻數據庫”群。獲取的內容包含獲獎成果名稱、獲獎等級、成果獎勵類別、承擔單位及次序、獲獎人員名單等。其中，項目類別分為成果推廣、技術開發、應用基礎和軟科學等四類。

2006—2016年獲得省部級獎勵的煙草科技類成果共570項，每年各類別獲獎項目數見表1-表3。在年度數量方面，2006—2008年各年度獲獎項目總數低于50項，2011年和2015年獲獎項目數超過60項，其余年份總數變化不大，均維持在50項左右。在成果類別方面，表現為比例不協調，獲獎項目主要集中于技術開發類，有496項，占獲獎項目總數的87%；其次集中在應用基礎類，有51項，占8.9%；成果推廣類及軟科學類項目占比相對較低，分別為2.3%（13項）和1.8%（10項）。由此可見，中國煙草科研人員2006—2016年研究重點主要是應用型的技術開發類項目，這是由于該類項目具有特定的應用目的，用來解決工藝、設備及材料等工業上具體的技術問題，實用性相對較強[9]。但技術開發類項目的順利實施也依賴于基礎研究所獲得的理論、原理、方法等基礎知識[9]。因此，行業應持續加大對應用基礎研究類項目的資助力度，提升其占比，以更好地推動技術開發類項目的研發。此外，相比于技術開發類獲獎項目，成果推廣及配套的軟科學類獲獎項目數量嚴重偏少，不利于充分發揮技術開發類項目的后續價值，應適當加強，以更好地促進煙草行業持續健康發展。在獎勵級別方面，各年度獲獎項目數隨特等獎、一等獎、二等獎、三等獎等級別依次遞增，整體符合各獎項的設置比例，見表2。2010年獲得了2項國家科技進步二等獎，特等獎除2015年和2016年各有1項外，其余年份均為0；一等獎數目除2016年為0項外其余年份均在4項以內；二等獎除2010年（19項）、2011年（17項）、2014年（16項）和2015年（19項）年外，其余均在10～14項；其余為三等獎。鑒于獎項的設置數和實際獲獎數的差距，特等獎、一等獎和二等獎項目數明顯不足，可見在獲獎項目數整體穩定的前提下，還有待加強具有較高水平的科研項目成果。

表1 2006—2016獲獎項目類別與數量

表2 2006—2016獲獎項目獎勵類別的數量

表3 2006—2016獲獎項目屬性的數量

在項目屬性方面，各年度的獲獎項目主要集中在卷煙工業和煙草農業方面，綜合類項目相對較少，結果見表3。2006—2016年工業和農業項目分別有339項和219項，分別占獲獎項目總數的59.5%和38.4%，綜合類項目數僅占2.1%（12項）。這反映了我國在“十一五”和“十二五”期間對煙草工業和農業的重視，具體在卷煙調香、卷煙制絲、再造煙葉、細支卷煙、煙草基因組、超高速設備、降焦減害、煙葉綠色生產、特色優質煙葉等9個方面取得重大突破。

2 獲獎項目的承擔單位

570項獲獎項目所涉及的單位（含主持單位和參與單位）共有1101家（名字重復出現的單獨統計），即每個獲獎項目參與的單位數約為2家；共出現265家承擔單位（名字重復出現的合并統計），若將中國科學院及各省份科學院分支進一步合并后為224家，即平均每家單位的獲獎項目承擔數為2.5項；共出現第一承擔單位103家（名字重復出現及單位分支合并統計），占承擔單位總量的46%，平均每個第一承擔單位獲獎項目的主持數為5.5項。可見，在煙草科技創新中單位間的協作日益加強，但第一承擔單位的項目主持數較高說明在煙草科技創新活動中的各參與單位仍具有較大發展潛力。另外，承擔獲獎項目數超過10項（含10項）的共有27家單位，包括18家煙草行業單位和9家行業外單位，見表4和表5。整體上，無論是項目合計數還是主持數量，煙草行業內單位均遠高于行業外單位，可見，煙草行業內單位始終是中國煙草科技創新發展的主導力量。

現按照卷煙工藝、煙草與煙氣化學、卷煙調香、保潤與香原料開發等全部獲獎項目29個類別進行標引，統計結果見表6。整體顯示，11年間，國內煙草行業在信息系統及計算機應用、育種育苗、儀器與設備、病蟲害防治、降焦減害、卷煙調香、保潤與香原料開發、煙草與煙氣化學、卷煙工藝、特色優質煙葉、檢測/分析/評價技術、原料體系建設、栽培及再造煙葉等技術方面進行了重點科技攻關，技術積累的實力較強，年均獲獎項目在2件以上。其次，在產品設計及開發、濾嘴、濾棒、土壤保護、烘烤與調制、品類/品牌風格特征技術研究、煙草種植區劃、煙用輔材、環境保護與節能減排、煙草基因及煙葉生產技術等技術方面，年均獲獎項目在1件左右。在吸煙與健康、生物技術、品牌與營銷、煙葉特征研究及貯存保管等技術方面的研究存在連續多年獎項空缺的情況，實力相對較弱，有待加強。

2.1 煙草行業內

依據合計數量（主持數+參與數）對國內煙草行業內單位進行排序，其中合計數量高于10項的單位共18家，結果見表4。從單位屬性分析，煙草工業、煙草商業和煙草科研院所分別有10家、7家和1家，這與煙草行業內單位主要以工商業企業為主相關。從合計數量分析，數量超過30項的單位有云南中煙工業有限責任公司、云南省煙草專賣局（公司）、中國煙草總公司鄭州煙草研究院、貴州省煙草專賣局（公司）、湖南中煙工業有限責任公司、湖北中煙工業有限責任公司和河南中煙工業有限責任公司7家，其中云南中煙工業有限責任公司、云南省煙草專賣局（公司）和中國煙草總公司鄭州煙草研究院3家的獲獎項目數量遙遙領先，分別有127項、73項和63項，占排名前7家單位獲獎總量的65%，科研實力相對較強。另外，這7家單位在主持和參與項目數量方面也位居前列，是國內煙草行業最具創新能力的單位。

表4 獲獎項目10項以上的煙草行業單位主持與參與數

表5 獲獎項目10件以上的行業外獲獎單位主持及其參與數

表6 2006—2016年獲省部級獎勵的煙草類項目技術類別的數量

圖1 2006—2016年度省部級獲獎項目國內煙草行業排名前7位單位項目的技術分布

圖1顯示了煙草行業內獲獎項目數排名前7位的各承擔單位的技術分布情況。整體上看，7家單位獲獎項目的技術類別均在10個以上，以云南中煙工業有限責任公司和湖南中煙工業有限責任公司最多，分別涉及22個和20個類別，其次是云南省煙草專賣局（公司）、中國煙草總公司鄭州煙草研究院和湖北中煙工業有限責任公司，分別涉及16個、16個和15個類別，貴州省煙草專賣局（公司）和河南中煙工業有限責任公司分別有13個和11個類別。在技術側重方面，7家單位同中有異，具體為：云南中煙工業有限責任公司所涉及的技術面最廣且綜合技術實力最強，除了在卷煙工藝、煙氣與煙氣化學、卷煙調香/保潤與香原料開發、檢測/分析/評價技術、降焦減害、信息系統及計算機應用、產品設計與開發等方面進行重點開發外，在儀器與設備、原料體系建設、特色優質煙葉開發再造煙葉、品類/品牌風格特征及品牌與營銷方面也具有相當多的技術積累；云南省煙草專賣局（公司）的關注點主要在育苗育種技術方面，其次是信息系統及計算機應用、原料體系建設、特色優質煙葉開發、栽培、病蟲害防治、煙草種植區劃及煙草基因方面；中國煙草總公司鄭州煙草研究院的技術創新點主要在卷煙工藝、煙草與煙氣化學、卷煙調香、保潤與香原料開發以及檢測、分析、評價技術方面，其次是降焦減害、儀器與設備和品類、品牌風格特征研究等方面；貴州省煙草專賣局（公司）主要側重育苗育種和土壤保護兩個方面，其次是在信息系統及計算機應用、儀器與設備、栽培、病蟲害防治、烘烤與調制、煙草種植區劃及煙葉生產技術方面；湖南中煙工業有限責任公司主要側重在檢測、分析、評價指數以及煙工藝、煙氣與煙氣化學和降焦減害等4個方面；湖北中煙工業有限責任公司主要側重于卷煙調香、保潤與香原料的技術開發，其次是原料體系建設及再造煙葉方面；河南中煙工業有限責任公司的側重點主要是卷煙工藝，其次是卷煙調香、保潤與香原料開發、信息系統及計算機應用和降焦減害方面。

2.2 煙草行業外

依據獲獎項目數對國內其他單位進行排序，其中項目數在10項以上的單位見表5。整體上看，行業外的完成單位主要是科研院所及大學，而行業外的企業在獲獎煙草科技項目中的參與相對較少，且主要集中在云南瑞升煙草技術（集團）有限公司（簡稱“云南瑞升煙草公司”）和昆明船舶設備集團有限公司（簡稱“昆明船舶設備”）兩家。在排名前9家的單位中，以云南瑞升煙草公司和中國農業科學院的獲獎項目最多，分別有30項和29項，其次是中國科學院和河南農業大學，各有24項，4家獲獎項目合計占排名前9家項目總數的65%，是行業外煙草科技創新的主要參與單位。在主持和參與數量方面，除排名第八和第九的昆明船舶設備和河南省農業科學院的主持率在60%以上，其余完成單位的主持率均在45%以下。可見，相比于國內煙草行業，行業外單位主要以參與者的身份介入，項目開發的積極性略顯不足。

圖2 2006—2016年度省部級獲獎項目國內煙草行業外排名前4位單位項目的技術分布

圖2顯示了煙草行業外獲省部級獎勵項目數排名前4位承擔單位的技術分布情況。整體上看，4家單位獲獎項目的技術類別均在10個以上，以云南瑞升煙草公司和中國科學院最多，各有14個類別，其次是中國農科院和河南農業大學，分別有11個和10個類別。另外，該4家單位在技術類別的側重點有所不同，具體為：云南瑞升煙草公司在再造煙葉技術方面實力雄厚；中國農業科學院在病蟲害防治和特色優質煙葉開發方面實力較強；中國科學院則比較擅長在煙氣與煙氣化學方面的研究；河南農業大學主要關注特色優質煙葉開發技術方面。此外，云南瑞升煙草公司在卷煙調香、保潤與香原料開發、降焦減害、產品設計及開發、濾棒、濾嘴及環境保護與節能減排方面也有較多的技術積累；中國農業科學院在煙草基因、煙草種植區劃、烘烤與調制以及育苗育種技術方面具有一定優勢；中國科學院在卷煙調香、保潤與香原料開發、檢測/分析/評價、儀器與設備、產品設計與開發、品類/品牌風格特征研究方面具有一定的研究基礎；河南農業大學在煙氣與煙氣化學、儀器與設備、原料體系建設、栽培及煙草基因方面的實力相對較強。

3 獲獎成果的區域分布

對獲獎項目的承擔單位所在地按省份進行標引，見表7。整體來看，各省份獲獎項目的數量不平衡，明顯呈現東多西少的局面，個別省份甚至沒有相關獲獎記錄的情況（如新疆和西藏等）。其中，獲獎項目在20項以上的省份有12個，共承擔項目695項，占全國總數的86%。僅云南省和河南省的項目數就占全國總數的42%，創新實力最強，其次是北京、湖南、貴州和湖北等省份，年均獲獎項目在4～5項，創新實力較強。從項目主持角度分析，獲獎項目數在20項以上的有6個省份，分別是云南、河南、貴州、湖南、湖北和四川，其次是北京、上海、黑龍江、重慶、山東、浙江、廣東、安徽和廣西等省份，年均獲獎項目數在1項左右，其余省份的獲獎項目數相對較少。從對省外的技術輸出分析，參與獲獎項目數在10項以上的依次是北京、河南、云南、上海、安徽、山東、湖南、湖北、浙江和遼寧等。可見，煙草科技項目創新水平較高的地域多為經濟較為發達或科研能力較強的大學及科研院所所屬省或直轄市等，且這些地區不僅要在本地進行大量的原始創新，也要更加積極地參與省外的科技創新活動。

4 項目完成人員和獲獎數量

570項獲獎項目的完成人為5098人次（名字重復出現的單獨統計），即單個獲獎項目的完成人平均約為9人；共出現完成人2923人次（名字重復出現的合并統計），平均每人參與的獲獎項目數約為2項；共出現第一完成人390人次，占完成人總數的13.3%，人均主持項目數為1.5項。表明在煙草科技大項目開發過程中科研人員間的協同創新較為密切。

其中項目參與數超過10項（含10項）的完成人共有30人（表8），部分名單與前期基于“十二五”期間煙用添加劑專利的統計結果一致[10]，可見專利是重大成果的代表性產出。云南中煙工業有限責任公司的廖明明和牟定榮參與項目數最多，分別有22項和21項。從涉及的單位分析，參與項目數排名前30的完成人所在單位共有9家，均為煙草行業內單位，以云南中煙工業有限責任公司為主，有16位參與人，占53.3%。作為第一完成人主持的獲獎項目在3項以上的有35人（表8），以云南中煙工業有限責任公司的武怡為最多，有12項獲獎項目，其次是云南中煙工業有限責任公司的廖明明和川渝中煙工業有限責任公司的戴亞，兩者均分別主持了10項獲獎項目。35位項目主持完成人所涉及的單位共19家，以云南中煙工業有限責任公司最多，有7位完成人，其次是貴州省煙草專賣局（公司）（4人）、中國煙草總公司鄭州煙草研究院（3人）和河南中煙工業有限責任公司（3人），云南省煙草專賣局（公司）、湖南中煙工業有限責任公司及湖北中煙工業有限責任公司等3家企業各有2人，其余各單位分別有1人。從單位屬性分析，在19家單位中煙草行業內單位占15家，分別有10家煙草工業企業、4家商業企業和1家煙草科研院所；在行業外單位中，除云南瑞升煙草公司有1人外，中國農業科學院、河南省農業科學院和河南農業大學等4家單位也分別有1人，在煙草科技創新中發揮著重要作用。對比分析發現有近，一半以上的完成人（15位）分別入圍兩種統計方法所得結果（表8），是所屬各單位核心技術人才，科研水平相對較高；從單位屬性分析，15位完成人的單位主要是煙草工業企業（11位），其余是煙草商業企業（4位）。可見，國內煙草行業工業系統的核心科技人員是我國煙草類省部級獎勵科技項目研發的中堅力量。

表7 2006—2016各省份獲獎項目的主持及參與數

表8 2006—2016年獎勵項目第一完成人與參與人的姓名、單位與及項目數

圖3 2006—2016年度綜合排名前6位科研人員省部級獲獎項目的技術分布情況

從表8可以顯示，在排名前10位的第一完成人和排名前10位的參與人中同時出現的有6人，分別為繆明明、牟定榮、李永平、武怡、劉建福和戴亞等，均為國內煙草行業人員，屬于相關單位的核心技術人才。從單位屬性看，這6人中有5人分屬中煙工業企業，以云南中煙工業有限責任公司最多，有3人，湖南中煙工業有限責任公司和川渝中煙工業有限責任公司各1人，另外，云南省煙草專賣局（公司）有1人。從技術領域分析，如圖3所示，煙草工業企業技術人才所涉及的技術類別遠高于省局，且云南中煙工業有限責任公司的繆明明比較重視檢測、分析與評價方面的研究，其次是煙草與煙氣化學和降焦減害技術方面；云南中煙工業有限責任公司的牟定榮在卷煙降焦減害技術方面較擅長，其次是卷煙工藝和產品設計及開發；云南中煙工業有限責任公司的武怡則在品類、品牌風格特征和卷煙調香、保潤與香原料開發技術方面比較擅長；湖南中煙工業有限責任公司的劉建福更關注于卷煙工藝方面，其次是卷煙調香、保潤與香原料的開發；川渝中煙工業有限責任公司的戴亞和云南省煙草專賣局（公司）的李永平的研發實力最為集中，分別在降焦減害和育種育苗技術方面取得了一系列突破。

5 結論與建議

本文對2006—2016年省部級煙草科技進步獎勵的570項成果進行了計量學的分析。分析結果表明：（1）省部級獎勵的煙草類項目年均數量總體趨于平衡，在50項左右；技術開發類項目較多，應用基礎、成果推廣及軟科學類占比相對較低；比較注重工、農業相關技術的研發，綜合類項目相對偏少；特等獎和一等獎的高水平產出相對較少。（2）煙草行業單位在項目承擔數及主持數方面具有絕對優勢，是煙草科技創新的主導力量，尤其是在工業系統，11年來在信息系統及計算機應用、育種育苗、儀器與設備、病蟲害防治、降焦減害、卷煙調香、保潤與香原料開發、煙草與煙氣化學、卷煙工藝、特色優質煙葉、檢測/分析/評價技術、原料體系建設、栽培及再造煙葉等13個技術領域進行了重點科技攻關，取得了一系列具有較高水平的科技成果。（3）獲獎項目主要分布于中東部及西南部等煙草科技創新活動較為發達或科研能力較強的科研院所及大學所在地。這些地區除了在本地進行科技創新外，也積極參與省外的科技創新活動，從而極大地提升了獎勵成果獲得的數量和質量。

針對上述分析結果，提出如下建議：在煙草行業實施科技項目后評價制度，加強對科技項目決策、實施和成果轉化推廣應用效果的跟蹤評價，進一步促進企業提高項目完成的質量；制定科學合理的科技獎勵分類評價標準，使行業科技獎勵成果真正起到聚焦和滿足發展需求、帶動行業整體技術進步的作用；注重申獎項目的技術系統集成，以項目形成的核心技術或主導產品為基點，加強對技術鏈條的延伸拓展研究，進一步提高技術的系統性、完整性；注重將相關技術成果形成標準，適時推廣應用，從而提高申獎項目的技術含量、增加獲獎成功率。