貧困地區非正規創業者是什么樣的人？

孟芳 龍海軍

摘要：非正規創業有助于增加就業機會，提高經濟收入，是緩解我國貧困問題的有效途徑。基于人力資本視角，本文實證分析了貧困地區創業者人力資本對非正規創業行為的影響機理與效應，描述了貧困地區非正規創業者的人力資本特征。研究發現：學歷對貧困地區非正規創業行為有顯著負向影響;工作經驗、行業經驗和創業經驗均對貧困地區非正規創業行為有顯著正向影響;管理經驗和創業失敗經歷均對貧困地區非正規創業行為有正向影響但不顯著。即貧困地區非正規創業者多為那些具有較多工作經驗、創業經驗但學歷層次較低的人群，且多傾向于在原有工作行業內開展非正規創業。

關鍵詞：非正規創業;人力資本;經驗

中圖分類號：F279.2? ? ? ? ? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2019.01.009

0? ? 引言

黨的十八大確立了到2020年我國全面建成小康社會的宏偉目標，黨的十九大報告進一步指出“現在到2020年是全面建成小康社會的決勝期”。而截止到2017年底，我國農村仍有3046萬貧困人口，并主要集中在深度貧困地區。我國貧困地區扶貧與發展任務依然任重而道遠。非正規經濟因其有助于增加就業、緩解貧困 [1-2]，在促進我國貧困地區經濟社會發展中具有重要作用，黃宗智、李強等進一步認為正是地方政府有計劃的非正規經濟行為，才導致了中國的經濟奇跡[3]。隨著我國改革開放不斷深化、城鎮化不斷加快，我國非正規經濟增長迅速，規模不斷增加，甚至大大快于我國同期國民生產總值增長速度，年均增長速度達20%以上 [4]。作為“在非正規經濟中實施的創業活動”[5]，我國非正規經濟的迅速發展正是非正規創業活動不斷興起的宏觀體現。一個區域經濟社會發展的原因與根本動力在于這一區域一批具有企業家精神的人開展了創業活動，推動了當地經濟的發展。我國貧困地區經濟落后的根本原因之一就在于包括非正規創業活動在內的創業活動相對缺乏。針對這一現象，哪些因素會影響貧困地區非正規創業行為的產生？如何影響？這些問題就成為本文研究的起點。

人力資本理論認為個人所擁有的資本對個體和企業層面的戰略選擇有重要影響，并隨之影響其諸如創業等經濟行為的類型與內容。劉光明、宋洪遠通過對安徽、四川2省4縣71位回鄉創業的案例分析，發現人力資本是影響企業發展的重要因素[6]。朱紅根等基于企業資源理論視角，通過對江西省126家農民工返鄉創業企業的調查數據，分析影響農民工返鄉創業企業成長因素，認為人力資本對于創業企業的成長具有較大影響[7]。趙浩興、張巧文則以創業效能感為中間變量，探討了創業者人力資本對創業績效的影響，研究表明創業者人力資本對創業績效產生顯著的影響[8]。何微微、邱黎源基于四川省1109份調查數據，實證檢驗了人力資本對新生代農民工創業意愿存在積極影響[9]。然而，作為一種特殊類型的創業活動，非正規創業在我國理論界的關注度還較低，現有研究大多聚焦于從宏觀層面測度我國非正規經濟（非正規部分）的規模，從人力資本視角探索貧困地區非正規創業者形象的研究還很少。本研究基于人力資本視角，揭示我國貧困地區非正規創業者的人力資本特征圖景，有助于更好地理解貧困地區非正規創業者的形象。一方面是對貧困地區創業理論的豐富，另一方面也能夠為促進貧困地區非正規創業的正規化轉型的策略設計提供人力資本視角的思路。

1? ? 文獻回顧與理論假設

1.1? ?非正規創業的內涵界定

非正規創業的研究起源于非正規經濟。二十世紀七十年代，國外學者就開始了對非正規經濟的研究。以 Hart 為代表的學者看到諸如隱形經濟、黑市經濟、雙重經濟、平行經濟、無形經濟、非記賬經濟、不正當經濟、地下經濟等等的綜合經濟特征之后提出“非正規經濟”這一概念。Castells 和 Portes 把非正規經濟定義為發生在正式制度邊界以外、非正式制度以內的經濟活動，而非正規創業就是指在非正規經濟中實施的創業活動 [5]。Webb 等則更進一步具體地將雇傭無檔案記錄的工人、生產和銷售山寨產品、經營未注冊企業或逃稅企業、街頭販賣等經濟活動稱為非正規經濟活動 [10]。羅拾平在研究長沙市的非正規就業時，將社會成員沒有在工商或者其他政府部門登記注冊，尚沒取得合法手續的個體或家庭以臨時攤點、商店等形式創辦事業或解決個人就業問題的活動定義為非正規創業或就業[11]。常進雄等將由個人、家庭或合伙自辦的微型經營實體，如個體經營戶、家庭手工業、雇工在7人以下的個體獨資企業以及其他自負盈虧的獨立勞動者定義為非正規創業[12]。于曉宇等則將非正規創業看做是與生存型創業、制度創業、自我雇傭、移民創業相并列的一種獨特的創業形式[13]。任榮偉等基于嵌入視角研究廣州長腰嶺裘皮集群內非正規企業時，認為非正規就業（創業）是一種游離于法律框架之外，規避國家管制和稅收，缺少工作保障，缺少福利，不受國家勞動法保護的就業或者創業形式[14]。余雷基于制度和認知雙重視角探討非正規新創企業生存性提升問題時，認為非正規經濟是指那些沒有完成注冊或缺乏經營記錄，但從事合法經營的經濟實體[15]。而非正規創業屬于非正規經濟，非正規創業者善于開發正式制度以外，非正式制度以內的創業機會，比正規創業者關注的領域范圍更廣泛。羅濤等基于資源拼湊理論，認為非正規創業是一種特殊的創業形式，往往面臨著強大的資源約束，創業者需要對現有資源進行創造性地利用和選擇性地拼湊，整合現有資源，才能夠實現創業[16]。

綜上所述，筆者認為非正規創業是指沒有在國家政府相關部門進行注冊，規避法律制度和稅收，不受國家相關法律保障，但從事合法經營的經濟實體。例如擺地攤、街頭販賣、包工隊、未注冊家庭手工作坊或工廠等。

1.2? ?人力資本與非正規創業行為

對國內外既有文獻的梳理過程中發現，“人力資本”一詞是由美國經濟學家舒爾茨1960年在“人力資本投資”的演說中提出的，首次將人力資本的概念納入經濟學中，人力資本理論隨即正式形成。舒爾茨認為人力資本是指蘊含在個體之內的知識、技術、能力和熟練程度等因素。貝克爾在此基礎上將人力資本分為一般人力資本和特殊人力資本。其中，一般人力資本包括個體受到的教育、培訓、工作經驗等;特殊人力資本分為產業人力資本和創業人力資本兩種，產業人力資本是與特定產業相關的知識、技能和經驗，創業人力資本是個體之前的創業經驗或背景。本文主要借鑒舒爾茨和貝克爾關于人力資本理論的研究，探討了一般人力資本和特殊人力資本對創業的影響，進而研究人力資本對非正規創業行為的影響機理與效應。

1.2.1一般人力資本與創業

基于以往學者的研究，本文將一般人力資本總結為創業者的學歷水平、工作經驗、管理經驗等三個方面。關于一般人力資本對創業行為的影響，國外學者Davidsson & Honing 研究指出，人力資本與創業意愿有直接聯系，其中創業者的文化水平、工作經驗、管理經驗及以往的創業經歷均與創業意向顯著相關[17]。Hart研究指出，教育水平并非與創業意愿正相關，接受過高等教育的個體較易獲得良好的工作機會，創業意愿較低，反之則不然[18]。國內學者秦印也認為人力資本是影響個人選擇創業的重要因素，而且受教育水平越高，能力越強的越傾向于選擇待在機關事業單位、國有企業等條件優越的地方工作，反之更傾向于選擇自雇等創業形式[19]。除此之外，個人的先前工作經驗會幫助創業者獲取更多的市場信息以及對新信息價值的識別，從而發現創業機會[20]。同時，管理經驗能夠幫助創業者對企業整體有深入的了解，能夠提高管理者的領導能力以及組織協調能力。實踐證明，管理經驗越豐富，創業成功的可能性越大[21]。另外，陳華平對大學生創業活動進行了調查分析，認為大學生的人力資本情況反映了個體的知識、經驗、能力以及創新精神等，對市場、行業、知識、技能等人力資本的積累有利于提高大學生創業的成功率[22]。同時也提出，大學生創業者的受教育程度、知識水平、能力、創新精神等越高，其人力資本越豐富，創業績效越高。趙鵬飛等通過對相關文獻的梳理，采用實證分析的方法，研究了人力資本對城鄉家庭創業的差異影響，結果表明，教育、金融等方面的專業知識以及健康是人力資本的關鍵影響因素，這三個因素決定人力資本的質量并對新創企業的績效產生重要影響[23]。馬紅梅認為人力資本（受教育水平、先前經驗）與農民工創業意愿成正比，即促進創業行為選擇[24]。尹劍鋒等認為企業家的人力資本（個人特質、知識、先前經驗）是影響企業家機會識別與利用能力的關鍵因素[25]。錢思等實證檢驗了人力資本通過知識、經驗、能力等因素對新創企業的績效產生顯著的正向影響[26]。

1.2.2 特殊人力資本與創業

既有研究表明，特殊人力資本主要指行業經驗、創業經驗和創業失敗經歷。對于行業經驗，Burton 等認為過去的行業經驗知識會增強人的創造性，使其產生更多的創新性機會[27]。同時，有經驗的創業者較創業新手獲得了更豐富和更精練的商業機會認知，而且，有創業經驗的個體會通過發展出的創業思維抓住最好的創業機會，有助于創業者識別出更具創新性的機會[28]。另外，國內學者王曉文分析了創業經驗、行業經驗和職能經驗三種關鍵性人力資本對新創企業績效的影響。研究證明，三者都有助于創業者克服創業過程中遇到的各種困難，能夠有力地促進企業成長[29]。其中，創業經驗和行業經驗能夠為創業者帶來很多隱性的信息和知識，而職能經驗則能夠幫助創業者進行具體的職能活動，如開拓市場、銷售產品等。除此之外，先前創業失敗經歷會令創業者具有更高的創業警覺性，進而間接促進其創業機會識別[30]。因為，經歷了嚴重失敗的創業者在創業機會面前是不會退縮的。相反，與具有成功經驗的創業者相比，受挫的創業者具有更多的自信和創業激情[31]。Jenkins 也認為創業者在經歷創業失敗之后，會對自己進行反思和學習，對產生再次創業意向有積極的促進作用[32]。這是因為創業者可以從失敗經歷中積累寶貴的創業經驗，會更加客觀地認識創業難度，使得他們更容易看到機會中的價值并加以利用，從而提高新創企業的企業績效 [33]。同時，國內學者謝雅萍和梁素榮認為創業者經歷過創業失敗之后的失敗學習有利于隨后活動開展的心態與知識存儲，增強隨后創業意愿、做好隨后的創業準備與改善當下行為[34]。于曉宇也認為創業失敗可以為創業者提供經驗學習和職業領悟的機會，對創業者形成后續創業意向產生重要的影響[35]。

非正規創業作為創業活動的一種特殊形式，雖然人力資本作用于非正規創業的研究還很少，但是筆者仍然有理由認為人力資本同樣影響著非正規創業的發展。而且，Webb 等研究發現個人由于自身能力或者具備的資源稟賦不足而導致社會地位低下時，就會刺激非正規創業的發展[36]。Sonobe 等在調查肯尼亞的非正規創業活動時發現，非正規創業者的受教育水平是非正規創業績效的主要決定因素[37]。基于此，本文提出以下假設：

H1：一般人力資本對貧困地區非正規創業產生影響。

H1a：學歷對貧困地區非正規創業行為有顯著負向影響。

H1b：工作經驗對貧困地區非正規創業行為有顯著正向影響。

H1c：管理經驗對貧困地區非正規創業行為有顯著正向影響。

H2：特殊人力資本對貧困地區非正規創業產生影響。

H2a：行業經驗對貧困地區非正規創業行為有顯著正向影響。

H2b：創業經驗對貧困地區非正規創業有顯著正向影響。

H2c：創業失敗經歷對貧困地區非正規創業有顯著正向影響。

2? ? 研究設計

2.1? ?變量測度

2.1.1因變量：非正規創業的測量

基于前文有關非正規創業內涵的界定，參考Verkeul 等[38] 和和矛[39] 有關創業行為的測度方法，筆者在調查問卷中設計了“您現在是否擁有或部分擁有一個未注冊經濟實體（比如：地攤、街頭販賣、包工隊、未注冊家庭工廠等）？”這一題項來測度非正規創業行為。此因變量是一個二元變量，如果擁有未注冊經濟實體就選擇“是”，如果沒有就選擇“否”。后期量化處理時，將答案為“是”的按“1”分處理，答案為“否”的按“0”分處理。

2.1.2自變量：人力資本的測量

本文關于人力資本相關變量測量的方法，主要根據舒爾茨和貝克爾將人力資本分為一般人力資本和特殊人力資本的理論進行劃分測量的。和矛在其博士論文中利用這種劃分方法對微觀人力資本對創業行為的影響進行了實證研究[39]。基于此，在本研究的問卷調查中，人力資本部分設計的問題分為一般人力資本（學歷、工作經驗、管理經驗）和特殊人力資本（行業經驗、創業經驗、創業失敗經歷）兩部分，表1為人力資本變量的測量。

2.2? ? 問卷發放與回收

本研究問卷發放區域限定為我國13個集中連片特困區之一的武陵山片區。該區域是國家集中連片特困區扶貧攻堅先行先試區，具備貧困地區非正規創業環境典型特征。為獲得有效調查樣本，筆者首先對被訪問者進行了初步篩選，即將調查對象集中在那些從事非正規創業的特定人群，例如路邊攤、手工作坊、家庭小賣部、夜市攤等行業從業者。本調查過程中向被調查者承諾調查研究依自愿和匿名的原則進行，并特別說明問卷調查不會涉及個人或者企業私密性的問題，以此消除調查對象的相關顧慮，做出合理的判斷。通過以下兩種方式進行問卷發放：

一是現場發放。即去調查對象比較密集的地方現場發放，如到步行街的各種擺攤點或者公園、夜市等地方現場給非正規創業者發放問卷，請求調查對象現場回答，并及時解答被訪者提出的相關問題，問卷當場回收，從而提高調查對象的精準性以及問卷回答的質量。

二是委托發放。即利用自己的社會網絡，以“滾雪球”的方式通過自己的親朋好友進行發放。在發放之前對委托人就問卷調查的相關事宜進行說明和叮囑，務必保證調查對象的準確性，從而提高問卷發放的效率。

本研究總共向湖南省武陵山片區發放調查問卷200份，收回問卷185份，其中有效問卷150份，有效回收率為75%。剔除無效問卷的標準是：一是問卷填寫者不符合本文研究對象界定的，二是問卷中出現遺漏或者空白的問卷，三是問卷調查者不認真不負責填寫的。

3? ? 實證結果分析

3.1? ?描述性統計分析

變量的描述性統計主要目的是說明各個變量在樣本中的分布情況，以此來說明變量的相關特征，為進一步實證分析做好基礎。由表2中各變量的描述性統計分析結果可知，學歷方面，最小值為1即為小學，最大值為5即為碩士以上，平均學歷值為2.83，說明樣本的學歷大多數處為高中水平。工作經驗的平均值為3.09，最小值為1，最大值為4，說明樣本的工作經驗較豐富。同時，管理經驗、行業經驗和創業經驗的的最小值均為1，最大值均為3，均值分別為1.57、2.11和1.64，說明樣本的管理經驗、行業經驗和創業經驗均有所欠缺。最后創業失敗經歷，最小值為0，最大值為1，均值為0.51，說明樣本中經歷過創業失敗的人數不多或者沒有經歷過創業。

3.2? ?相關性分析

變量間相關性分析就是測量變量之間具有什么關聯，以此為進一步的回歸分析奠定基礎。由表3各變量間Pearson相關分析可知，非正規創業與學歷、工作經驗、管理經驗、行業經驗、創業經驗和創業失敗經歷等創業人力資本變量之間存在顯著相關關系。其中學歷與非正規創業的相關系數為-0.478，與因變量顯著負相關。工作經驗與非正規創業的相關系數為0.556，與因變量顯著正相關。管理經驗與非正規創業的相關系數為0.351，與因變量顯著正相關。行業經驗與非正規創業的相關系數為0.436，與因變量顯著正相關。創業經驗與非正規創業的相關系數為0.432，與因變量顯著正相關。創業失敗經歷與非正規創業的相關系數為0.369，與因變量顯著正相關。雖然相關性分析在一定程度上揭示了變量之間的關系，但到底自變量對因變量的影響效應如何需要通過回歸分析來解決。

3.3? ?Logistic回歸分析

表4為貧困地區創業人力資本各變量與非正規創業之間回歸分析的結果。

模型1是一般人力資本對非正規創業的回歸模型。由模型1可知，一般人力資本對貧困地區非正規創業產生影響。其中，學歷對貧困地區非正規創業有顯著負向影響（β=-1.512，ρ﹤0.01）。這意味著隨著貧困地區學歷水平的不斷提高，創業者更傾向于選擇正規創業，也就是說貧困地區文化水平的提高會抑制貧困地區非正規創業行為的發展。因此，假設H1a得到了證明。工作經驗對貧困地區非正規創業有顯著正向影響（β=2.018，ρ﹤0.01）。這意味著貧困地區非正規創業者的工作經驗越豐富，越能更好地發展非正規創業，也就是說豐富的工作經驗有利于貧困地區非正規創業行為的發展。因此，假設H1b得到了證明。管理經驗對貧困地區非正規創業有顯著正向影響（β=1.419，ρ﹤0.01）。這意味著貧困地區非正規創業者擁有較好的管理經驗，可以促進貧困地區非正規創業行為的發展。因此，假設H1c得到了證明。綜合可得，假設H1成立。

模型2是特殊人力資本對非正規創業的回歸模型。由模型2可知，特殊人力資本對貧困地區非正規創業產生影響。其中，行業經驗對貧困地區非正規創業有顯著正向影響（β=2.290，ρ﹤0.01）。這意味著貧困地區非正規創業者行業經驗的越高，越有利于貧困地區非正規創業行為的發展。因此，假設H2a得到了證明。創業經驗對貧困地區非正規創業有顯著正向影響（β=1.833，ρ﹤0.01）。這意味著貧困地區非正規創業者如果擁有創業經驗，會有利于貧困地區非正規創業行為的發展。因此，假設H2b得到了證明。創業失敗經歷對貧困地區非正規創業有顯著正向影響（β=1.620，ρ﹤0.01）。這意味著貧困地區非正規創業者如果擁有創業失敗經歷，會更好地促進貧困地區非正規創業的發展。因此，假設H2c得到了證明。綜合可得，假設H2成立。

模型3是人力資本所有因素對非正規創業的綜合回歸模型。由模型3可知，學歷對貧困地區非正規創業有顯著負向影響（β=-1.579，ρ﹤0.01），這進一步驗證了假設H1a的成立;工作經驗對貧困地區非正規創業有顯著正向（β=2.275，ρ﹤0.01），這也進一步驗證了假設H1b的成立;管理經驗對貧困地區非正規創業產生正向影響，但是不顯著（β=0.663），這一結論只是部分證明了假設H1c的成立。綜合可得，假設H1得到證明。行業經驗對非正規創業有顯著正向影響（β=1.583，ρ﹤0.05），這也進一步驗證了假設H2a的成立;創業經驗對貧苦地區非正規創業有顯著正向影響（β=1.550，ρ﹤0.01），這也進一步驗證了假設H2b的成立;創業失敗經歷對貧困地區非正規創業有正向影響，但是不顯著（β=0.602），這一結論只是部分證明了假設H2c的成立。綜合可得，假設H2得到證明。

4? ? 研究結論與啟示

本文基于人力資本理論視角，從一般人力資本和特殊人力資本兩個維度實證分析了貧困地區創業者人力資本對非正規創業行為選擇的影響，從而描繪出貧困地區非正規創業者的人力資本特征。經過分析，得到以下研究結論與啟示：

（1）一般人力資本對貧困地區非正規創業行為產生影響。其中，學歷對非正規創業行為產生顯著負向影響。這意味著貧困地區學歷水平的提高抑制了當地非正規創業活動的開展。這是因為學歷高的人比如大學以上學歷的，他們畢業以后一般都很容易找到一份薪酬較高待遇良好等各方面都很滿意的工作，但是對于高中以下學歷的人來說，在外求業不占優勢，多數處于辛苦但薪酬待遇不好的崗位。基于社會現狀，從某種程度上來說，學歷越高的人越享受每天按部就班的上班生活，而學歷較低的人被逼無奈選擇自己創業。但是由于資源條件有限，更傾向選擇成本較低技術含量不高的非正規創業，從而促進了非正規創業的發展。因此，創業者應該有意識地加強專業知識的學習，提高自身的文化素質，學會了解和分析市場經濟的發展動態和趨勢，不斷提高自身的文化水平，不滿足于非正規創業，而是積極地向正規化創業轉型。其次，工作經驗對非正規創業行為產生顯著正向影響。這意味著貧困地區從事非正規創業者如果擁有豐富的工作經驗，將有利于非正規創業的發展。工作經驗主要是指創業者曾經工作過很長的時間，有一定的工作能力和經驗。加之，創業者將這種工作經驗用于非正規創業過程中，會幫助創業者獲取更多的市場信息以及對新信息價值的識別，從而發現創業機會。同時，減少創業過程中勞動力不足、辦事無效率等現象，大大提高了創業速度。最后，管理經驗對非正規創業行為產生正向影響，但是不顯著。這意味著貧困地區非正規創業者如果擁有豐富的管理經驗，將有利于當地非正規創業的發展，但是這種促進作用不是很明顯。管理經驗主要是指創業者曾經從事過很長時間的管理工作，對企業各方面都有深度了解并能夠進行有效管理，包括企業的發展戰略以及項目的開發、企業人事等，掌握著整個企業的運行工作和發展方向。因此，豐富的管理經驗同樣對貧困地區非正規創業產生促進作用，至于效果不顯著，可能有各方面綜合的因素，這有待于后續更深入的研究。

（2）特殊人力資本對貧困地區非正規創業行為產生影響。其中，行業經驗對非正規創業行為產生顯著的正向影響。這意味著貧困地區非正規創業者如果擁有豐富的行業經驗，將有利于當地非正規創業活動的發展。這是因為如果一個人擁有某一行的行業經驗，那么他一定在這一行處于優勢地位，很了解這個行業的市場信息和市場價值，以及如何生產如何銷售如何拓寬未來市場等商業機密，有利于創業者對創業機會的識別以及對創業行業的選擇，提高創業熱情和信心。另外，創業經驗對非正規創業行為產生顯著的正向影響。這意味著貧困地區非正規創業者如果擁有創業經驗，將有利于當地非正規創業的發展。創業經驗主要是指創業者曾經創過業，并且積累了一定的創業經驗，知道創業過程所需流程和操作步驟，可以避免創業者盲目地開展創業活動，少走彎路，大大提高創業的進展速度，降低創業成本。最后，創業失敗經歷對非正規創業行為產生正向影響，但是不顯著。這意味著貧困地區非正規創業者如果擁有創業失敗經歷，將會促進非正規創業的發展，但是這種促進作用不明顯。創業失敗經歷主要是指創業者曾經經歷過創業失敗，有助于創業者吸取教訓和積累創業經驗，從理論上來說對非正規創業行為具有一定的指導作用。至于效果不顯著，可能有各方面綜合的因素，這有待于后續更深入的研究。

本文基于人力資本理論，實證檢驗了一般人力資本（學歷、工作經驗、管理經驗）和特殊人力資本（行業經驗、創業經驗、創業失敗經歷）對貧困地區非正規創業行為的影響，從而為優化人力資本促進貧困地區非正規創業的正規化轉型提供了理論依據。但如何綜合考量貧困地區人力資本各維度，系統制定貧困地區人力資本優化的對策措施體系，促使貧困地區非正規創業向正規化轉型，就成為作者下一步的研究方向所在。另外，本研究的樣本數據局限于武陵山片區，可能會存在樣本代表性不足的問題，下一步應進一步擴大貧困地區研究樣本范圍，進一步提高研究結論的科學合理性。

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