企業(yè)家精神配置與制度的共生演化：研究評述

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 廣東 廣州 510006)

一、理論淵源和含義

(一)企業(yè)家精神配置理論

企業(yè)家精神(Entrepreneurship)對一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮具有重要影響，其活躍度成為衡量經(jīng)濟(jì)繁榮程度的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，是工業(yè)化國家提高技術(shù)水平、生產(chǎn)率和國民收入的重要因素。Schumpeter(1934)將企業(yè)家精神作為資本主義經(jīng)濟(jì)增長的靈魂，歷史性地將企業(yè)家放在了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，視企業(yè)家精神為長期經(jīng)濟(jì)增長的源泉。Baumol(1990)在考察古羅馬、中國宋朝及中世紀(jì)英國歷史制度的基礎(chǔ)上，開創(chuàng)性地將企業(yè)家精神區(qū)分為生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性和破壞性，并認(rèn)為企業(yè)家精神在本質(zhì)上并不一定是“好”的。North(1990)發(fā)現(xiàn)，制度提供了一種經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，隨著激勵(lì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，制度決定經(jīng)濟(jì)變化的走向，是增長、停滯、還是衰退。即制度為企業(yè)家提供一種激勵(lì)結(jié)構(gòu)決定著企業(yè)家資源配置的方向。可以看到，學(xué)者們基于歷史分析和制度分析的方法，獲得的研究成果共同構(gòu)成了企業(yè)家精神配置理論的核心框架：“制度環(huán)境——企業(yè)家精神配置——經(jīng)濟(jì)增長”。

(二)生產(chǎn)性活動(dòng)、非生產(chǎn)性活動(dòng)與破壞性活動(dòng)的含義

企業(yè)家精神配置理論的提出，與如何定義生產(chǎn)性活動(dòng)、非生產(chǎn)性活動(dòng)和破壞性活動(dòng)的問題緊密聯(lián)系。Baumol(1990)指出，生產(chǎn)性(Productive)活動(dòng)是指任何直接或間接地對經(jīng)濟(jì)的凈產(chǎn)出或者生產(chǎn)額外產(chǎn)出能力有貢獻(xiàn)的活動(dòng)，如有利于制造業(yè)發(fā)展的金融活動(dòng)；非生產(chǎn)性(Unproductive)活動(dòng)不創(chuàng)造新的產(chǎn)出，對經(jīng)濟(jì)增長沒有貢獻(xiàn)，是一種財(cái)富的重新分配活動(dòng)，如訴訟、接管、逃稅和逃避努力、律師和銀行家從事的在社會(huì)成員中財(cái)富重新分配的尋租和腐敗等活動(dòng)表現(xiàn)。破壞性(Destructive)企業(yè)家精神屬于租金破壞，如非法集資、假冒偽劣、欺詐、走私、洗錢、毒品的買賣、使用以及有組織的犯罪等。

二、制度環(huán)境對企業(yè)家精神配置的作用機(jī)制

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派在解釋企業(yè)家精神和企業(yè)家行為時(shí)著重強(qiáng)調(diào)了制度因素，制度以一種自我實(shí)施的方式制約著參與人的策略互動(dòng)，并反過來被它們在連續(xù)變化的環(huán)境的實(shí)際決策不斷再生產(chǎn)出來。這樣，制度和參與人的特征共同演化。盡管North指出了制度是統(tǒng)治者選擇的結(jié)果，而不是全社會(huì)選擇的結(jié)果。但他在研究制度變遷過程后深刻地指出，組織及其企業(yè)家從事的有目的的活動(dòng)型塑了制度變遷的方向，他們是制度變遷的主角。

(一)正式制度對企業(yè)家精神配置的作用機(jī)制

毫無疑問，有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、高效率的法庭裁決和執(zhí)行機(jī)構(gòu)、多樣的融資渠道等良好的正式制度環(huán)境將激勵(lì)企業(yè)家精神配置到研發(fā)、創(chuàng)新等生產(chǎn)性活動(dòng)中，而惡劣的正式制度環(huán)境將導(dǎo)致企業(yè)家精神配置到尋租等非生產(chǎn)性活動(dòng)中。Baumol(1990)通過考察古羅馬、中國宋朝和中世紀(jì)英國的歷史后發(fā)現(xiàn)，良好的制度環(huán)境與生產(chǎn)性活動(dòng)正相關(guān)，而與非生產(chǎn)性活動(dòng)負(fù)相關(guān)。North(1990)通過對英國和西班牙歷史對比分析后發(fā)現(xiàn)，英國經(jīng)濟(jì)增長得益于進(jìn)化而來的政體演化出的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對“生產(chǎn)性努力”的激勵(lì)，而西班牙政體導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長期停滯則因?yàn)閷Α胺峙湫耘Α钡囊龑?dǎo)。Baumol(1990)和North(1990)通過歷史制度的分析方法探討了正式制度對于企業(yè)家精神配置的影響，但他們分析中的制度仍然是一種外生變量，無法解釋不同國家和地區(qū)報(bào)酬結(jié)構(gòu)的差異。基于此，Acemoglu(1995)通過建立才能在生產(chǎn)性活動(dòng)與非生產(chǎn)性活動(dòng)之間配置的一般均衡模型，將報(bào)酬結(jié)構(gòu)內(nèi)生化，指出企業(yè)家精神既可以配置到生產(chǎn)性活動(dòng)中，也可以配置到非生產(chǎn)性活動(dòng)中，而配置方向取決于社會(huì)中的制度激勵(lì)結(jié)構(gòu)。國內(nèi)學(xué)者莊子銀(2007)進(jìn)一步把企業(yè)家活動(dòng)的配置引入內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模式，認(rèn)為企業(yè)家精神配置取決于不同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)，而且報(bào)酬結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，并且存在歷史依賴性。

Baumol(1990)得到的結(jié)論主要基于歷史事實(shí)和文字?jǐn)⑹觯狈M(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)支持。為了填補(bǔ)這一空白，Sobel(2008)首次系統(tǒng)地檢驗(yàn)了Baumol(1990)提出的關(guān)于制度質(zhì)量與企業(yè)家精神配置之間的關(guān)系模型，他以美國各州為研究對象，發(fā)現(xiàn)越高的經(jīng)濟(jì)自由度將引導(dǎo)更多的生產(chǎn)性活動(dòng)投入，越低的經(jīng)濟(jì)自由度則導(dǎo)致更多的非生產(chǎn)性活動(dòng)投入，而制度質(zhì)量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長是通過激勵(lì)更多的生產(chǎn)性活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的。此外，學(xué)者們分別使用不同制度背景的國家和地區(qū)、不同計(jì)量模型和不同代理變量實(shí)證檢驗(yàn)了正式制度與企業(yè)家精神配置之間的關(guān)系(Dong et al.，2015；魏下海等，2015)后，同樣發(fā)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)自由度、更低地進(jìn)入壁壘、更少的政府干預(yù)、更強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)等與生產(chǎn)性活動(dòng)顯著正相關(guān)，而與非生產(chǎn)性活動(dòng)顯著負(fù)相關(guān)，Baumol(1990)提出的制度質(zhì)量與企業(yè)家精神配置關(guān)系得到了數(shù)據(jù)支持。

然而，現(xiàn)有研究將制度環(huán)境作為一種靜態(tài)的、非連續(xù)的變量來考察其對企業(yè)行為和績效的影響。但事實(shí)上，North(1990)曾指出，“制度的穩(wěn)定性并沒有否定其處于變遷中的事實(shí)……制度總是處于演進(jìn)之中的，因而不斷改變著我們所能做出的選擇。”因此，制度環(huán)境往往是不斷變遷和演進(jìn)的，是一個(gè)連續(xù)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，每一個(gè)階段都蘊(yùn)含著不同的制度邏輯。基于此，何軒等(2016)響應(yīng)了他們的號召，具體考察了動(dòng)態(tài)的制度變遷速度對于家族企業(yè)主的企業(yè)家精神配置問題。

(二)非正式制度對企業(yè)家精神配置的作用機(jī)制

North(1990)指出，非正式約束(行為準(zhǔn)則、行為規(guī)范、慣例等)的主要作用是修改、補(bǔ)充或擴(kuò)展正式規(guī)則，無論是在長期還是在短期，都會(huì)在社會(huì)演化中對組織的選擇集合產(chǎn)生重要影響。一個(gè)例子就是，在中國根深蒂固的“官本位”和“社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”思想的影響下，近年越來越多的高校畢業(yè)生希望成為公務(wù)員或者進(jìn)入大型國有企業(yè)以便進(jìn)入“體制”內(nèi)，而不愿從事風(fēng)險(xiǎn)性更高的自主創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。Acemoglu(1995)認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)的主流商業(yè)文化和信仰會(huì)通過社會(huì)共識(Social Consensus)來影響企業(yè)家感知到的報(bào)酬，進(jìn)而影響企業(yè)家精神在尋租和尋利上的選擇，中國古代“君子愛才，取之有道”的哲學(xué)理念就暗含了對財(cái)富社會(huì)合法性的評價(jià)。事實(shí)上，不穩(wěn)定的社會(huì)價(jià)值規(guī)范可能增加非生產(chǎn)性企業(yè)家活動(dòng)，而符合制度規(guī)范行為的企業(yè)家生產(chǎn)性貢獻(xiàn)更大。Zhou(2013)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者(North，1990；Dixit，2004)的基礎(chǔ)上論證了政治關(guān)聯(lián)作為一種非正式的社會(huì)規(guī)則安排(Informal Social Arrangement)對生產(chǎn)性的創(chuàng)業(yè)投資也具有顯著影響，尤其是在市場化程度較弱和法律制度不完善的國家和地區(qū)。

實(shí)際上，個(gè)體行為除了受利益驅(qū)使之外，同時(shí)也會(huì)受到價(jià)值觀、信念和個(gè)體特征的影響。Baumol(1990)和Acemoglu(1995)的研究都假設(shè)企業(yè)家具有自私偏好，企業(yè)家精神的配置完全取決于個(gè)人報(bào)酬，制度決定了不同活動(dòng)的私人成本和收益。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了有益拓展，他們認(rèn)為人們擁有社會(huì)偏好，并隨著關(guān)注他人行為程度而改變。越來越多的研究表明，企業(yè)家精神具有關(guān)注他人的特征，特別是在社會(huì)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域。Weitzel等(2010)通過實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究表明，社會(huì)偏好和避免對他人的負(fù)外部性與企業(yè)家精神存在聯(lián)系，人們從事生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性活動(dòng)時(shí)，依賴的不僅僅是報(bào)酬結(jié)構(gòu)和回報(bào)，同時(shí)也依賴社會(huì)偏好(利他主義)和避免對他人產(chǎn)生負(fù)外部性影響。Cullen，Johnson and Parboteeah(2013)基于制度失范理論(Institutional Anomie Theory)實(shí)證研究了將制度因素作為調(diào)節(jié)變量后文化維度對機(jī)會(huì)推動(dòng)型創(chuàng)業(yè)(生產(chǎn)性活動(dòng))的影響。Wiseman and Young(2014)以宗教信仰作為非正式制度的代理變量，研究發(fā)現(xiàn)基督教信徒數(shù)與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)性活動(dòng)具有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，而與非生產(chǎn)性活動(dòng)顯著正相關(guān)。此外，無宗教信仰人數(shù)與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)性活動(dòng)具有顯著正相關(guān)關(guān)系，與非生產(chǎn)性活動(dòng)無顯著關(guān)系。

三、總結(jié)和未來展望

制度演進(jìn)是制度和組織相互作用的結(jié)果，發(fā)生在經(jīng)濟(jì)變遷過程中，一方面通過組織或者單個(gè)人等博弈參加者在日常的經(jīng)營選擇中重定契約和修正交換的行為規(guī)范而出現(xiàn)，另一方面表現(xiàn)為組織適應(yīng)環(huán)境變化而不斷進(jìn)行創(chuàng)新調(diào)整。事實(shí)上，組織和企業(yè)家都參與國家和地區(qū)的制度變遷進(jìn)程，他本身就是制度變遷的改革者。企業(yè)家活動(dòng)是對不完善的正式和非正式約束的一種反應(yīng)，同時(shí)這些活動(dòng)又會(huì)戰(zhàn)略性地推動(dòng)制度的演進(jìn)。

現(xiàn)有研究單一強(qiáng)調(diào)靜態(tài)制度環(huán)境對企業(yè)家精神配置的影響，忽略了動(dòng)態(tài)制度環(huán)境的作用。事實(shí)上，不僅當(dāng)期制度環(huán)境對于企業(yè)家精神配置具有顯著影響，跨時(shí)期的制度環(huán)境同樣也可以對企業(yè)家精神配置產(chǎn)生影響。從縱向的歷史觀角度來看，西方國家自二戰(zhàn)以后制度環(huán)境已經(jīng)處在一個(gè)相對平穩(wěn)的階段，即使有變化也只是在很小的范圍內(nèi)發(fā)生，而對于大部分轉(zhuǎn)型國家來說，近100年國家形態(tài)和市場體制都經(jīng)歷了天翻地覆的變化，外部營商環(huán)境更是幾經(jīng)沉浮。找到翔實(shí)、連續(xù)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)來衡量中國企業(yè)家在生產(chǎn)性活動(dòng)和非生產(chǎn)性活動(dòng)上的配置，同時(shí)考量滯后期制度環(huán)境對當(dāng)期企業(yè)家精神配置的影響，將是未來的研究方向之一。