基于契約視角的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與規(guī)避研究綜述

(北京物資學(xué)院商學(xué)院 北京 101149)

一、引言

在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分類、評(píng)估等，無(wú)不是為了將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受與控制的范圍。自然突發(fā)事件對(duì)供應(yīng)鏈造成的風(fēng)險(xiǎn)只能做好預(yù)防和在事件發(fā)生之后做好應(yīng)急處理，但是在供應(yīng)鏈中上下游企業(yè)之間由于利益關(guān)系所導(dǎo)致的人為風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)契約的約束來(lái)進(jìn)行有效控制。契約主要用于經(jīng)濟(jì)與法律領(lǐng)域，供應(yīng)鏈契約是經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論在供應(yīng)鏈中的一種表現(xiàn)形式。契約可以通過(guò)其強(qiáng)制性遏制供應(yīng)鏈成員的機(jī)會(huì)主義和自利行為所導(dǎo)致的供應(yīng)鏈整體績(jī)效的下滑。與此同時(shí)契約本身的不完全性又會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈成員的行為空間更加廣闊，形成供應(yīng)鏈成員在契約沒有規(guī)定到的空間內(nèi)產(chǎn)生自利行為的現(xiàn)象。在供應(yīng)鏈成員長(zhǎng)期合作的情形下，契約還需要具有隨著合作過(guò)程中信息的交流與合作的加深不斷變化的特點(diǎn)，下面將對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行闡述。

二、供應(yīng)鏈契約研究現(xiàn)狀

(一)批發(fā)價(jià)格契約

Yang等(2017)基于農(nóng)產(chǎn)品的銷售依靠銷售努力時(shí)，將期權(quán)契約引入到從供應(yīng)商到零售商的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中。從推式、拉式和雙向期權(quán)契約入手分析期權(quán)契約是如何降低缺貨和庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)。[1]Tantiwattanakul和Dumrongsiri(2019)研究一個(gè)包含單個(gè)制造商和多個(gè)零售商的二級(jí)分散供應(yīng)鏈，制造商采用非線性雙層規(guī)劃模型中的最優(yōu)多周期批發(fā)價(jià)格來(lái)激勵(lì)零售商的決定，提高供應(yīng)鏈的績(jī)效。由于非線性模型的復(fù)雜性，非線性雙層規(guī)劃模型被等效的替代為混合整數(shù)線性規(guī)劃模型，數(shù)值算例表明該模型中的批發(fā)價(jià)格能誘導(dǎo)所有情況下的協(xié)調(diào)決策。[2]Hu等(2018)研究了供應(yīng)商管理庫(kù)存-寄售庫(kù)存合同下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問(wèn)題，并考慮了批發(fā)價(jià)約束和公平性考慮。分析表明：(1)增加公平偏好不僅限制了零售商的效用函數(shù)和批發(fā)價(jià)格約束，同時(shí)增加了供應(yīng)商的預(yù)期利潤(rùn)和生產(chǎn)量；(2)只有當(dāng)零售商擁有較大的公平偏好時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。[3]

(二)收益共享契約

Avinadav等(2015)對(duì)移動(dòng)應(yīng)用的供應(yīng)鏈的收益分享合同進(jìn)行了徹底的調(diào)查，平臺(tái)的提供者設(shè)置一個(gè)收益共享的等級(jí)，開發(fā)者決定對(duì)質(zhì)量的投資以及應(yīng)用的售價(jià)。重點(diǎn)研究供應(yīng)鏈成員的風(fēng)險(xiǎn)敏感行為對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效的影響，研究發(fā)現(xiàn)：(1)收益分享合同規(guī)避了與垂直競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的雙重邊緣化效應(yīng)，并且為客戶提供最優(yōu)銷售價(jià)格；(2)分散的供應(yīng)鏈有時(shí)比集中的供應(yīng)鏈表現(xiàn)更好；(3)風(fēng)險(xiǎn)偏好的開發(fā)商或許比風(fēng)險(xiǎn)中立的開發(fā)商獲得更高的預(yù)期利潤(rùn)。[4]Zhao等(2019)探討了由兩個(gè)下游零售商和一個(gè)共同的上游制造商組成供應(yīng)鏈中的合謀和信息共享，并通過(guò)收入分享契約進(jìn)行協(xié)調(diào)，研究了影響信息共享的因素與信息共享的關(guān)系。與批發(fā)價(jià)格契約相比，收益共享契約下的零售商會(huì)形成默契共謀，從而導(dǎo)致信息難以共享。[5]Arani等(2016)提出了一種新的混合收益分配期權(quán)契約來(lái)協(xié)調(diào)零售商-制造商供應(yīng)鏈。將歐洲看漲期權(quán)機(jī)制和收入分享機(jī)制結(jié)合起來(lái)，用來(lái)彌補(bǔ)經(jīng)典契約的缺陷。采用博弈論的方法對(duì)混合合同進(jìn)行了建模，研究了幾種可能的情形為了在納什均衡中獲得零售商的訂貨量和制造商的生產(chǎn)量。[6]

(三)回購(gòu)契約

蹇明和王永龍(2017)研究供應(yīng)商、制造商和零售商面臨隨機(jī)需求的三級(jí)供應(yīng)鏈模型，分析集中決策下供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)基準(zhǔn)的唯一性，論證回購(gòu)契約與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)契約組合的協(xié)調(diào)性。制造商與零售商之間的回購(gòu)契約可以改善供應(yīng)鏈的績(jī)效，但是并不能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體的優(yōu)化；回購(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)組合契約不僅能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，還可以在一定條件下實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈成員的帕累托改進(jìn)。[7]劉浪和石巖(2015)將零售價(jià)格是內(nèi)生還是外生變量作為區(qū)分非常規(guī)突發(fā)事件和常規(guī)突發(fā)事件的本質(zhì)特征，研究三級(jí)供應(yīng)鏈在回購(gòu)契約下能否協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件。通過(guò)建立非常規(guī)突發(fā)事件下回購(gòu)契約應(yīng)急模型，實(shí)現(xiàn)最佳的訂貨量與定價(jià)決策。若是對(duì)批發(fā)價(jià)格做出適當(dāng)調(diào)整，三級(jí)供應(yīng)鏈在回購(gòu)契約下能協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)非常規(guī)突發(fā)事件。[8]Jaime等(2019)這項(xiàng)研究的重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的潛力，以克服烏干達(dá)農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈面臨的一些挑戰(zhàn)。遵循與聯(lián)合國(guó)糧食計(jì)劃署(WFP)合作進(jìn)行的兩個(gè)階段研究方法，使用兩份合同進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)：一種回購(gòu)機(jī)制，允許制造商分擔(dān)購(gòu)買過(guò)剩金屬板材的風(fēng)險(xiǎn)，另一種救助機(jī)制允許制造商分擔(dān)過(guò)度生產(chǎn)筒倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)果顯示，兩種合約的順序一致。[9]

(四)數(shù)量折扣契約

李學(xué)遷等(2010)分析了供應(yīng)鏈系統(tǒng)的復(fù)雜性，基于協(xié)調(diào)控制策略的正反饋系統(tǒng)思想，對(duì)供應(yīng)鏈信息機(jī)制和契約設(shè)計(jì)進(jìn)行探討，建立一個(gè)基于價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的兩階段博弈模型，數(shù)值算例表明合理的機(jī)制有助于提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)的整體績(jī)效和降低風(fēng)險(xiǎn)。[10]Ye等(2017)分析了由農(nóng)業(yè)企業(yè)和多風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避農(nóng)民組成的承包農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈的最優(yōu)生產(chǎn)和定價(jià)決策。研究發(fā)現(xiàn)，隨著農(nóng)民對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避程度越來(lái)越高，產(chǎn)量也面臨著更高的不確定性，產(chǎn)量也隨之下降，零售價(jià)格隨之上漲。基于承包農(nóng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避代理，構(gòu)建一個(gè)RPG機(jī)制促進(jìn)農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈在不確定環(huán)境下的協(xié)調(diào)。[11]Zissis等(2015)考慮一個(gè)具有合理制造商-零售商對(duì)的雙節(jié)點(diǎn)供應(yīng)鏈，其中零售商擁有影響節(jié)點(diǎn)預(yù)約水平的私有信息，制造商提供的數(shù)量折扣是為降低兩個(gè)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)的成本而提出的機(jī)制。此外，即使在不對(duì)稱信息下，完全協(xié)調(diào)也是可能的。[12]

三、結(jié)論

綜合以上對(duì)五種契約的文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)外比國(guó)內(nèi)更加重視對(duì)供應(yīng)鏈契約的研究。從定性與定量的角度來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)側(cè)重于定量研究，通過(guò)模型公式與數(shù)值算例來(lái)說(shuō)明供應(yīng)鏈所面臨的的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)定性研究缺乏相關(guān)的描述；從研究假設(shè)來(lái)看，都是假定供應(yīng)商與零售商是風(fēng)險(xiǎn)中性與分險(xiǎn)規(guī)避的，而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好缺乏一定的研究；從研究對(duì)象來(lái)看，正在由單個(gè)供應(yīng)商與單個(gè)零售商向多個(gè)供應(yīng)商與多個(gè)零售商發(fā)展；文獻(xiàn)所研究的行業(yè)還是比較單一的，主要集中在農(nóng)業(yè)一帶，每個(gè)行業(yè)的供應(yīng)鏈有不同的特點(diǎn)，還有待后續(xù)研究來(lái)拓寬。

采用契約來(lái)分擔(dān)與規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)不失為一種好的手段，具有法律的強(qiáng)制性。但是在我國(guó)，還存在許多供應(yīng)鏈成員的機(jī)會(huì)主義與違約現(xiàn)象，怎么解決這種違約的現(xiàn)象是未來(lái)的研究需要重點(diǎn)關(guān)注的。同時(shí)，契約不是完備的，在實(shí)際操作中可能會(huì)出現(xiàn)許多契約沒有規(guī)劃的事件，這就需要供應(yīng)鏈的成員之間來(lái)進(jìn)行有效的協(xié)商，這也就是顯性契約背后的隱性契約問(wèn)題，怎么去解決這一類的問(wèn)題也是未來(lái)需要關(guān)注的問(wèn)題。