聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約的免責(zé)制度

(陜西師范大學(xué) 陜西 西安 710100)

引言

在國際貨物買賣的過程中，合同雙方當(dāng)事人通常來自不同國家，合同關(guān)系涉及多個國家，但由于各國在合同買賣中的相關(guān)規(guī)定有差異，因此時常會發(fā)生法律上的沖突，從而影響世界各國的貿(mào)易之間的交流。早在1964年在海牙會議上通過了《關(guān)于國際貨物銷售統(tǒng)一法公約》及《國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》，這兩個公約于1972年生效，但由于缺乏公認(rèn)而沒有遍及全世界。后來為了國際貿(mào)易更好的發(fā)展，聯(lián)合國成立了貿(mào)易法委員會，由該委員會來專門掌管制定《公約》。該委員會與1968年起草《公約》，直到1988年正式生效。

一、關(guān)于《公約》中免責(zé)的條款的概述

《公約》的制定并生效，為國際貿(mào)易往來制定了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，保障了合同雙方當(dāng)事人的合法利益，降低了交易成本，提高了交易的效率，促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展和繁榮。特別是《公約》中規(guī)定的關(guān)于免責(zé)事由的條款。免責(zé)是包括了一方當(dāng)事人無需承擔(dān)違約而產(chǎn)生的責(zé)任的各種原因，即在特殊情況下沒有履行合同義務(wù)的一方當(dāng)事人就其所實施的違約行為免于承擔(dān)損害賠償責(zé)任這一概念。當(dāng)在某些情況下，合同當(dāng)事人一方由于履行合同的條件和環(huán)境的變化，或因出現(xiàn)一些不能為人所控制的意外事件，從而導(dǎo)致合同履行不能或履行極其艱難，未能完全履行合同中規(guī)定的義務(wù)，若此時還追究當(dāng)事人的違約責(zé)任，則會造成不公平且不合理的現(xiàn)象，且會違反誠實信用原則。而《公約》的79條正是對上述特殊情況出現(xiàn)之時，關(guān)于當(dāng)事人免責(zé)事由的相關(guān)規(guī)定：如果當(dāng)事人不履行合同義務(wù)是由于出現(xiàn)了某種障礙，且這種障礙是不能為他所控制的、不能預(yù)見的且無法避免或克服它或它所造成的后果，那么他沒有履行合同義務(wù)則不承擔(dān)違約責(zé)任。79條作為合同不履行后免責(zé)問題的重要條款，不僅統(tǒng)一了各個國家關(guān)于免責(zé)問題的不同規(guī)定，為免責(zé)問題的解決提供了標(biāo)準(zhǔn)，也對與當(dāng)事人因為遇到特殊情況而不能履行合同的免責(zé)問題作出了具體的規(guī)定。

《公約》中的免責(zé)制度是由以上兩條組成。具體來說79條是對當(dāng)事人作出的相對明確的規(guī)定：若出現(xiàn)了當(dāng)事人一方所不能控制的履行障礙而沒有履行合同時，根據(jù)免責(zé)條款的規(guī)定，可以不承擔(dān)違約責(zé)任：①在免責(zé)條件的適用方面，規(guī)定了雙方不履行義務(wù)的范圍，免除當(dāng)事人不履行合同義務(wù)而產(chǎn)生的后果。②在一方出現(xiàn)特殊情況時而不能及時履行合同義務(wù)的通知義務(wù)方面，規(guī)定了對于應(yīng)當(dāng)發(fā)送通知的一方應(yīng)按時將不能按時履行的通知送達(dá)另一方當(dāng)事人，以及告知的責(zé)任在于因障礙的出現(xiàn)而不履行義務(wù)的一方，使對方當(dāng)事人知悉并采取行動來避免后果，否則其損失應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)通知的一方當(dāng)事人所承擔(dān)。③在第三人和當(dāng)事人共同免責(zé)方面，闡明了第三方的范圍，設(shè)定了第三方與原合同的一方當(dāng)事人免責(zé)需要共同滿足79條第一款。④在出現(xiàn)不能控制的履行障礙存在期間方面，分析了障礙的出現(xiàn)與持續(xù)對于雙方當(dāng)事人的影響。⑤在一方出現(xiàn)特殊情況時而不能及時履行合同義務(wù)的通知義務(wù)方面，規(guī)定了對于應(yīng)當(dāng)發(fā)送通知的一方應(yīng)按時將不能按時履行的通知送達(dá)另一方當(dāng)事人，以及告知的責(zé)任在于因障礙的出現(xiàn)而不履行義務(wù)的一方，使對方當(dāng)事人知悉并采取行動來避免后果，否則其損失應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)通知的一方當(dāng)事人所承擔(dān)。⑥在免責(zé)的效力方面，分析了免責(zé)所產(chǎn)生的效果和利益受到損失的一方當(dāng)事人可以主張損壞賠償以外的權(quán)利。

二、免責(zé)的條件

基于《公約》中79條的相關(guān)規(guī)定，免責(zé)的條件有三：一，不能控制的障礙不能控制的障礙即就是不能為人力所控制的履行障礙，即“不可抗力”：當(dāng)事人在履行合同的過程中，出現(xiàn)了當(dāng)事人無法應(yīng)對的客觀事件。在國際貨物買賣合同之中，不能為人所控制的障礙應(yīng)包括：自然災(zāi)害，如地震、火災(zāi)、雷電、瘟疫、泥石流等，或與政治或社會情事有關(guān)的時間，包括革命、政變、暴亂、社會動亂等、法律的障礙。②二是不能預(yù)見的障礙不能預(yù)見的障礙是指合同雙方當(dāng)事人事先不能合理的預(yù)見在合同履行的過程中會出現(xiàn)一系列特殊情況，即免責(zé)必須要有足夠合理的理由說明合同當(dāng)事人沒有預(yù)想到障礙的發(fā)生。由于出現(xiàn)不能預(yù)見的事由而超出了一方當(dāng)事人所能控制的范圍，障礙并由此產(chǎn)生，這些障礙就應(yīng)該被視為不能預(yù)見的障礙。三是不能克服以上障礙并避免其后果根據(jù)《公約》第79條①的規(guī)定，僅僅出現(xiàn)不可以控制、不能預(yù)見的障礙，還不能構(gòu)成免責(zé)，還需要出現(xiàn)不能克服不可控制與不能預(yù)見的障礙并采取有效措施之后仍不能避免未履行合同義務(wù)的后果。四是由于障礙不能履行義務(wù)。沒有履行合同義務(wù)的一方當(dāng)事人如果引用《公約》79條①中“障礙”一詞來避免承擔(dān)責(zé)任的義務(wù)，就要證明障礙和免責(zé)之間的因果關(guān)系，并且必須是直接的因果關(guān)系不能是間接的因果關(guān)系，因為障礙本身不能引起不履行義務(wù)的免責(zé)，必須是不履行義務(wù)是由于障礙所造成的，才能構(gòu)成免責(zé)。障礙和免責(zé)之間具有因果關(guān)系，即不能控制、不能預(yù)見和不可避免的履行障礙是合同一方當(dāng)事人不能履行合同的唯一原因，也是沒有履行合同義務(wù)的一方當(dāng)事人需要證明的事實。因此不能履行合同義務(wù)是由于障礙引起的也是免責(zé)不可缺少的條件之一。

三、關(guān)于《公約》中79條②中第三人的免責(zé)制度

隨著社會經(jīng)濟、政治、文化、科學(xué)技術(shù)等的不斷發(fā)展，《公約》也隨之出現(xiàn)的新情況不斷完善使之適應(yīng)可能會出現(xiàn)的情況，正如79條②款所規(guī)定的由于第三人不履行義務(wù)的原因所導(dǎo)致的結(jié)果，是一種全新的情況。但學(xué)術(shù)界目前對“第三人”的界定尚且還有許多爭議。79條②款制定的根本目的就是發(fā)生不能控制的障礙并且涉及第三人的情形下，更好的維護(hù)國際貿(mào)易合同雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的平衡，保護(hù)公約公平原則最大化得實現(xiàn)，從而促進(jìn)國際貿(mào)易更好的發(fā)展，因此對于“第三人的界定”以及79條②款在什么情況之下適用是一個非常重要的問題。

(一)關(guān)于第三人的界定以及由于第三人的原因免除責(zé)任的條件

隨著國際貿(mào)易的往來日益密切，在實踐中因為第三人的原因而導(dǎo)致合同不能履行的情形越來越多。因此《公約》中第79條②款規(guī)定了第三人的原因而免責(zé)，主要內(nèi)容是：發(fā)生不可控制、不能預(yù)見、不能避免的情況下，因國際貿(mào)易買賣合同中的一方當(dāng)事人如若是要免除責(zé)任，此合同的當(dāng)事人和與他有法律關(guān)系的第三人都必須符合79條②款中規(guī)定的免責(zé)條件。

關(guān)于第三人界定的問題，公約本身沒有做出明確的界定，但有關(guān)公約秘書處的評議指出79條②中的第三人必須是與合同當(dāng)事人有法律關(guān)系的人，即履行合同全部或部分義務(wù)的人。比如一方當(dāng)事人為了與合同另一方當(dāng)事人更好的履行合同義務(wù)，與第三人簽訂了另外的具體的合同，使第三人間接地履行合同的部分義務(wù)，更好的實現(xiàn)合同訂立的目的，使主合同雙方當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)得以平衡。此外，第三人雖履行主合同的部分義務(wù)，但他的法律地位確卻是獨立的，第三人是獨立于合同當(dāng)事人以外的人，不受賣方的控制，在不受控制的情況下向?qū)Ψ疆?dāng)事人履行合同的全部或部分義務(wù)。因此，第三人只要滿足79條中②款的情況下，當(dāng)事人的免責(zé)事由也可以及與第三人。

四、公約中存在的問題以及公約對我國合同法的借鑒

(一)公約中存在的問題

《公約》作為調(diào)整國際貿(mào)易買賣合同行為的準(zhǔn)則，它既是私法性質(zhì)的國際性公約又是造法性的公約。公約中的免責(zé)條款作為調(diào)整合同雙方當(dāng)事人的利益關(guān)系保護(hù)公平原則的重要條款，它的制定沒有直接采納兩大法系的免責(zé)制度，而是為了擴大公約的適用范圍，使更多的國家可以適用其規(guī)定，用了“不能控制、不能預(yù)見、不能有效避免或克服其后果”這一系列相對比較模糊的概念取而代之。這雖然符合公約的制定宗旨：“減少國際貿(mào)易的法律障礙，促進(jìn)國際貿(mào)易的交流與發(fā)展”，但這樣相對概括的規(guī)定難免會使實踐中的有關(guān)問題沒有涉及到，導(dǎo)致法律上的空白。因此要解決以上問題，首先需要填補法律的空白，盡可能多的覆蓋更多國家的相關(guān)規(guī)定、尊重、參考、借鑒各國法院或仲裁庭的實踐，使公約得到更準(zhǔn)確、更一致的解釋。

(二)我國合同法中存在的不足以及公約對我國合同法的借鑒

在《公約》與我國合同法的比較中，根據(jù)《中國合同法》第121條規(guī)定：“當(dāng)事人一方因第三人的原因造成違約的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。當(dāng)事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規(guī)定或者按照約定解決”，③中國合同法中關(guān)于第三人的原因?qū)е潞贤荒苈男械囊?guī)定與《公約》不同的是，該規(guī)定在任何情況下第三人都不能作為沒有履行合同義務(wù)的一方當(dāng)事人向?qū)Ψ疆?dāng)事人主張免責(zé)的原因，第三人沒有向一方當(dāng)事人履行義務(wù)他只需向這個當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任，而因為第三人而違約的當(dāng)事人不能向?qū)Ψ街鲝埫庳?zé)，而《公約》中主張第三人可以是使違約一方當(dāng)事人免責(zé)的理由，當(dāng)合同一方當(dāng)事人沒有履行合同是由于第三人沒有履行合同義務(wù)時，且此時第三人的違約屬于不可抗力的情形時，第三人可以向違約一方當(dāng)事人主張免責(zé)。依據(jù)國內(nèi)合同法的規(guī)定因為第三人的原因造成違約、違約方當(dāng)事人不能向?qū)Ψ疆?dāng)事人主張免責(zé)，這樣有違誠實信用和公平原則，在這一方面，《公約》中的規(guī)定相對比較完善且值得我國合同法的借鑒與學(xué)習(xí)。另外，在障礙發(fā)生的適用期間，我國合同法中只規(guī)定了“合同成立以后”，即只規(guī)定了起始時間而沒有規(guī)定終止時間，即障礙在什么時間終止沒有做具體詳細(xì)的規(guī)定，這樣在適用法律的時候會出現(xiàn)使人誤解的情形。④而公約中將障礙發(fā)生的時間表述為“合同履行期間”和“合同履行過程中”或“合同成立后履行完畢前”，這樣的規(guī)定使時間條件的判定更加清晰，值得我國合同法借鑒。

結(jié)語

聯(lián)合國國際貨物買賣合同是貨物買賣領(lǐng)域最重要的公約，公約中關(guān)于免責(zé)條款的79條與80條作為最重要的條款之一，它所規(guī)定了因特殊情況下出現(xiàn)的履行障礙而導(dǎo)致合同一方當(dāng)事人不能履行合同義務(wù)，從而使其免除承擔(dān)損害賠償責(zé)任。免責(zé)制度的相關(guān)規(guī)定可以使當(dāng)事人的權(quán)益得到最大保障，從而減少不必要的摩擦與爭議,大大提高了其統(tǒng)一適用性，促進(jìn)了國際貿(mào)易之間的交流與發(fā)展。對于我國合同法而言，與公約相比較還存在不足的地方，我們應(yīng)吸取公約的可取之處，彌補本法的不足。

【注釋】

①吳思穎：《國際商事合同法統(tǒng)一化》，法律出版社，第16頁。

②李巍：《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約評釋》，法律出版社2002年版，351頁。

③選自《中華人民共和國合同法律法規(guī)全書》，法律出版社，第10頁。

④李永軍，《合同法》，法律出版社2005年第二版，第762頁.