論商業賄賂案件的偵查特點及對策

摘 要 隨著我國市場經濟的發展，商業賄賂犯罪的高發成為我們不可忽視的事實。偵查機關在開展相關案件的偵辦任務時也發現，由于商業賄賂案件本身發生領域的普遍性、發生過程的隱蔽性、犯罪領域的特殊性等導致案件偵辦工作難以開展，效率較低。而與此同時，此類商業賄賂案件的社會危害性極大，對我國市場經濟的穩定會造成嚴重影響，解決該問題刻不容緩。基于此，本文通過對商業賄賂犯罪的特點，偵查難點以及目前存在的問題進行分析，提出一些偵查對策，以圖為打擊商業賄賂犯罪的實踐提供參考。

關鍵詞 商業賄賂犯罪 偵查 市場經濟

作者簡介：管義江，浙江和義觀達律師事務所。

中圖分類號：D918 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.02.034

一、商業賄賂犯罪概念、現狀及高發原因

商業賄賂犯罪不是一個既成的法定概念，但是隨著社會主義經濟的迅速發展，其出現不得不為人們所重視。出于對社會主義市場經濟秩序的維護以及公民集體和個人的合法權益的保護，公檢法機關對于商業賄賂行為擾亂公共秩序、破壞公共利益行為嚴厲打擊和防范的職業要求，“商業賄賂犯罪”這一概念逐漸被刑事司法領域研究及從業人員所接受和默認。

20世紀末，《關于禁止商業賄賂行為的暫行規定》中首次較為明確地界定了商業賄賂行為的性質、主體、客觀表現形式等內容：“本規定所稱的商業賄賂，是經營者為銷售或者購買商品而采用財物或者其他手段賄賂對方單位或者個人的行為。”后刑法修正案（八）的出臺、最高法最高檢對于商業賄賂犯罪行為相關規定內容的解釋等都是對于這一問題的補充，綜合來看，本文中商業賄賂犯罪其概念界定為經營者實現自身經營利益而采用財物或其他形式的賄賂手段賄賂為對方單位或個人的犯罪行為。

商業賄賂犯罪在我國雖然是一種新型的經濟犯罪，但其社會危害性極大。有相關部門進行了統計：整個2010年間，全國檢察機關立案偵查的商業賄賂案件近12000起，涉案人數高達近一萬三千人，涉案總金額超過30億元。次年查辦數量同比上升21%。由此可見，在我國商業賄賂犯罪案件社會危害之大，社會影響之惡劣，而且無論是案件數量還是涉案金額均日益增大，因此，對其成因、特點的分析以及偵查對策的完善刻不容緩。

分析其高發原因，筆者大致歸為以下幾點：行業內部的潛規則普遍默認，沒有形成良好的市場競爭機制和意識，為商業賄賂行為提供了根源性的不良環境；掌握權力者自身法律意識不強、賄賂內容誘惑力強；打擊力度不夠使得問題不能及時遏制在萌芽狀態而逐步發展成為犯罪行為；商業賄賂行為涉及內容利益性強，“高風險高回報”使得許多人鋌而走險等。

二、我國商業賄賂犯罪案件特點

我國商業賄賂犯罪案件特點主要表現為經濟領域內的普遍性；發生領域的特殊性；發生過程的隱蔽性；犯罪行為的危害性；犯罪主體的選擇性。

（一）經濟領域內的普遍性

顧名思義，商業賄賂行為與商業活動是相伴而生的，有了商業活動的發生，才會有商業賄賂行為存在的條件和“土壤”。但這并不意味著商業活動必然帶來賄賂行為，之所以會有犯罪行為的普遍出現，恰恰是因為商業活動的不規范現象的普遍性存在。諸多行業或者領域中，遵循“利益至上”的經營信條，無視規則、罔顧法律，而長期以來形成不正當競爭的潛規則。這種潛規則不被發現或者無外力約束管理，逐漸演變最終成為商業賄賂行為。潛規則對于商業的影響是無處不在的，那么由此而帶來的商業賄賂行為也將具備相當的普遍性。

（二）發生領域的特殊性

并非全部領域都會有商業賄賂犯罪的高發情勢。比如一些本利相對較小、不涉及重大民生事務的行業，往往商業賄賂行為發生頻率較低，最為明顯的是其涉案金額小。這便是商業賄賂犯罪發生領域的特殊性的體現。發案的高頻、熱點領域往往在于權力相對集中、資金密集、同時由具有資源相對緊缺特點的行業。這幾個特點并非分立、互不相干的，而是互為因果、緊密相連的。資源相對緊缺的領域往往事關民生重大方面，而為了保障資源的分配和避免市場壟斷，此類行業往往要受到國家調控管理，這樣一來權力、資金便更容易集中，一方面，此類行業的賄賂行為帶來的利益更大，另一方面，此類行業商業賄賂行為更加有效。因此商業賄賂犯罪發生可能性隨之增大。

（三）發生過程的隱蔽性

商業賄賂行為這一概念對于多數人并不陌生，對此行為方式等的理解也能夠達到一定層面，但是對于偵辦此類案件的偵查人員而言，正是這種普及性、易操作性而帶來了隱蔽性。多數情況下以一對一行賄、受賄的形式進行，為線索的發現以及案件的偵破帶來巨大難度。

（四）犯罪行為的危害性

商業賄賂行為其目的都是為了通過賄賂行為而獲得某種資源分配優勢或者獲得某種便利條件，從而在其所在行業或者領域內形成某種競爭優勢，其出發點在于實現自身與其他主體的不正當競爭。此類行為的猖獗，會導致競爭機制變得畸形，嚴重打擊市場中其他主體的積極性，最終市場混亂，破壞市場經濟。同時更是對法律的褻瀆。

（五）犯罪主體的選擇性

前文已經提及，商業賄賂犯罪案件的行賄人一般是需要某些便利條件或者欲求獲得某種特殊資源的商業經營者；而賄賂對象往往是手中握有特定權力，具備對資源的支配地位的人。此類行賄對象往往在實際中權力較大，一般人難以發現其犯罪證據，另外即便有所發現，出于利益關系和權力輻射影響，也不易被檢舉等，在調查過程中的難度就更大。

三、商業賄賂犯罪案件偵查難點及問題分析

（一）隱蔽性強

商業賄賂案件的隱蔽性強，此特點已經在前文有所論述。而恰是該特點，給此類案件的立案與偵辦帶來巨大難度。首先，其犯罪主體往往具備一定的法律知識和常識，具備一定的自我保護意識和隱瞞意識。其次，由于賄賂雙方往往在實際情況中，具備相對有利或者具備一定權力輻射能力的地位，群眾不敢舉報，單位不能舉報，自己不會舉報的現象也就很容易發生，這樣一來，證據證人缺乏，案件難以著手。再次，商業賄賂案件的受害人往往不夠明顯，其更多破壞的是一種公平公正、穩定的秩序和公共利益，沒有具體明顯的被害人的案件其發現和偵破本身就很有難度，公安機關著手的過程中也就容易缺乏群眾基礎。

（二）偵查主體不統一

我國《刑事訴訟法》第十八條規定，由公安機關管轄除我國刑法分則規定的第八章賄賂罪之外的所有其他賄賂犯罪。那么商業賄賂案件立案時，犯罪主體的確定則是一個重要的環節。檢察機關負責國家公職人員利用職權之便為之的行為，其他則由公安機關為之，然而在真正的實踐過程中，要想確定國家工作人員，其難度是存在且明顯的，這樣一來，公安機關、檢察機關互相推諉的現象就容易出現，偵查主體不明確，案件的立案開展則難以繼續。

（三）取證突破困難

由于商業賄賂犯罪行為的隱蔽性，一般人不具備了解或者掌握犯罪證據的能力和地位，能夠對犯罪行為進行檢舉和指任的往往是那些具備一定權力、與行賄、受賄人接觸較多的人，而對于事不相關的這部分群眾，多數人畏于擔心受到事后報復，而不敢檢舉或作證，這就導致取證是一個具備相當難度系數的環節。而對于領導，則非恐于報復而是出于對單位或企業整體的信譽以及原有穩定秩序的破壞而包庇、不愿透露。

（四）打擊力度不夠使得犯罪行為滋生泛濫

正如前文所述，我國對于經濟犯罪案件的分工明確但在實踐中卻往往難以落實，這就導致沒有一個銜接相對完整的偵查主體體系來高效應對各種情況下、各種復雜主體所為的商業賄賂行為。如此一來，對于已經發現并查明的犯罪行為，往往不能真正有效地進行制裁和懲罰，實踐中“以罰代刑”的現象時常出現，這樣一來不能實現對于犯罪行為的嚴厲打擊，也就失去了刑法中規定的賄賂罪名的威懾，對潛在的犯罪分子沒有有效的約束力和警示作用。

四、商業賄賂犯罪案件偵查對策建議

綜上所述，本文提出商業賄賂犯罪案件偵查對策建議：創新偵查思維；注重協同作戰；提高窩案、串并案意識。

（一）創新偵查思維

1.建立更加完善的群眾舉報制度

商業賄賂案件的線索主要來源就是群眾的舉報、當事人自首以及有關部門檢舉移動，還有公安檢察機關在辦案過程中對于現有信息的挖掘發現。在這其中占據最大比例的、對于發現最新案情最有幫助的則是證人證言。因此，如果能夠通過建立更加健全的證人舉報、保護制度，甚至可以建立線索懸賞或者有償舉報等，消除證人檢舉或者作證的后顧之憂，提高群眾積極性，那么可以大大提高案情發現的頻率和效率，從而嚴厲打擊商業賄賂犯罪。

2.從犯罪主體出發針對性發現線索

商業賄賂犯罪的涉案主體無非就是兩方：行賄人與受賄人。從受賄人的角度而言，公安機關可以從嫌疑人的職務活動入手展開偵查，這些人往往具有一定的特殊身份和權力，在他們的職責范圍展開仔細嚴密的排查，因為其行為往往是借職責之名行違法犯罪之實，因此從此處入手可較快找到案件偵破方向。從行賄人角度而言，行賄人往往是在這個犯罪過程中最容易打開突破口的最薄弱環節，因為其對于權力者受賄人的不信任，會導致其心理防線提前崩潰，主動將其犯罪過程交代清楚，這在實踐中是非常有可能的。

3.從巨額嫌疑款物入手重點突破

商業賄賂犯罪中，除雙方犯罪主體外，贓款贓物也是案件偵辦的重要突破口。偵查人員通過對已經查獲或者具有重大嫌疑的巨額贓款贓物的來源、去向進行跟蹤調查，比如途經的銀行賬戶、交易流水、洗錢基地等等，任何細節都可能成為偵破某個案件的關鍵。

（二）注重協同作戰

商業賄賂犯罪案件偵辦是經偵部門工作的應有之義。對于經偵部門而言，除提高自身對于商業賄賂案件的敏感度外，還應當加強與其他部門的協同作戰，增強信息交換效率，通過更佳科學和完善的合作機制，提高辦案能力和效率。比如紀檢部門、監察部門、工商部門、國家或地方稅務部門、審計部門、銀監會證監會等等加強聯系，通過資源的共享和信息共通實現作戰的科學化、信息化、案件偵辦隊伍的嚴密化等。

（三）提高窩案、串并案意識

在傳統的辦案模式中，往往是辦理一個案件，消極被動地發現其中的相關線索而以循線牽引的方式發現另外一個案件，從而實現案件的串并。要想真正實現對商業賄賂犯罪的有效打擊，就應當打破傳統的模式，挖掘每一條有效線索背后的更多價值，使已有線索發揮其最大功用。要相信犯罪事實之間的諸多聯系一定會被發現的必然性，偵破一個，深挖一系列案件，方能給商業賄賂犯罪分子以嚴厲打擊，事半功倍。

五、總結

總之，商業賄賂犯罪案件的順利偵破需要多個方面多個角度總結經驗，相關偵查部門應當做好本職工作的同時，充分發揮主觀能動性，通過對于此類案件的特點把握和信息歸納、經驗總結，積極探尋、發現此類案件的相對系統的偵查對策，與時俱進，不拘泥于傳統的偵查模式，只有如此才能真正應對嚴峻的形勢，打擊犯罪，維護社會主義市場經濟秩序的穩定及公平正義。

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