淺析社區矯正審前評估制度

摘 要 社區矯正制度的確立，是我國刑罰領域的重大改革，該制度體現出我國刑罰正向著行刑社會化及刑罰人道化的方向發展。審前評估制度作為社區矯正的重要組成部分，為法院定刑、刑罰執行都提供了幫助，是形式社會化的體現。但由于該制度初步建立，尚存在著一些值得商榷的地方。本文通過在司法工作過程中的實踐，對審前評估制度的完善提出自己的構想。

關鍵詞 社區矯正 審前評估制度 刑罰

作者簡介：王立新，天津市北辰區人民檢察院。

中圖分類號：D924 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.02.019

一、審前評估制度概述

審前評估制度最早起源于美國的緩刑資格調查制度，經過發展形成“量刑前調查報告”， 審前評估制度也就因此初步形成，2012年我國頒布《社區矯正實施辦法》，對審前評估制做出規定。根據《社區矯正實施辦法》第四條的規定，審前調查評估制度是指人民法院、人民檢察院、公安機關、監獄對擬適用社區矯正的被告人、罪犯，需要調查其對所居住社區的影響，可以委托縣級司法行政機關進行調查評估。司法行政機關通過對被告人或者罪犯的犯罪情節、居所環境、一貫表現、犯罪背景等方面進行專業性的評估考量，提出適用社區矯正或不適用社區矯正的書面報告，提交給法院，由法院根據評估報告對被告人或者罪犯進行量刑。

審前調查評估制度在社區矯正過程中不僅承擔了社區矯正的起始作用，為法院刑事審判活動使用社區矯正提供了全面、客觀、公正的參考，使法院的做出社區矯正的判決更加精準。同時，也使得審判機關與司法行政機關之間有了銜接，降低了社區矯正使用的風險。通過審前調查評估制度，被告人或罪犯會意識到社區矯正服刑的重要性，可以提升被告人或罪犯對社區矯正的服刑意識，保持良好的服刑紀律，便于司法所在日后社區矯正管理工作的開展。

二、當前審前評估制度存在的問題

（一）相關法律制度規范不完善

當前我國《刑法》及《刑事訴訟法》關于審前評估制度的法律規范過于原則，僅是在《社區矯正實施辦法》第四條對審前評估制度進行了籠統的定義。該辦法中對審前調查評估的調查范圍和對象進行了概述，需要通過走訪調查被告人或罪犯的社區單位等生活工作環境，這便涉及需要單位和個人配合調查，但在該辦法中未對調查對象的權利義務進行確定。過程中，可能會因為沒有詳細規定，出現調查對象不配合的情形使得調查主體的工作人員缺乏工作的處理依據；也可能會在過程中由于犯罪嫌疑人的威脅，社區單位或其他調查對象做出不客觀的情況，違背調查結果的正式性。

（二）審前評估制度具有隨意性

該辦法中規定，人民法院等可以委托縣級司法行政機關進行調查評估，規定中采用“可以”而非“應當”，沒有將該制度的審前前置地位加以明確，法院、檢察院等部門對此就有了選擇權，因此在過程中法官啟動審前調查就有了較大的任意性。實踐中，存在由于未經調查評估，缺少對被告人、罪犯社區矯正穩定性的把控，對行為散漫、不適用社區矯正的被告人、罪犯進行社區矯正，這些服刑人員容易在過程中出現行為散漫，不聽從司法所工作人員紀律安排的現象，情況嚴重的可能會發生脫管、漏管、重新犯罪，不僅會給司法所的工作人員帶來工作管理上的壓力，同時也會使社區矯正的意義大打折扣。

（三）評估報告結果不夠客觀、全面

司法行政部門所做出評估報告是根據被告人、罪犯的家庭背景、工作背景、性格特點、自我認知、幫教條件等方面進行調查，但由于沒有明確的規定，在調查工作中，主要通過問卷調查、詢問等方式，對被告人、罪犯的調查了解，多數只是表面調查，調查內容及調查對象較為固定且形式單一，缺乏對被告人、罪犯能否進行社區矯正深層次、科學有效分析。在評估結果的呈現上表述過于簡單，存在未說明被告人、罪犯為何不適用社區矯正的原因便給予“適合或者不適合接受社區矯正”的結論，這樣的評估報告、缺乏全面性、客觀性、沒有給人民法院提供值得參考的依據。

（四）審前調查人員素質有待提高

目前，沒有對審前調查評估的調查主體進行明確的規范，實踐中，審前調查評估的調查工作是由司法所工作人員負責。從現有的機構工作人員組成情況來看，司法所的工作人員不但需要負責社區矯正對象的日常管理、集中教育、公益勞動、走訪等工作，還需要負責司法所的普法宣傳、人民調解、法律援助等工作。將調查工作交給這些工作人員負責，會給工作人員帶來壓力，同時也存在著工作人員未減少管理上的壓力而做出不適合進行社區矯正的評估報告。從審前調查評估的專業性來講，該項工作對工作人員的素質應有很高的要求，調查工作不但要了解被告人、罪犯的家庭狀況、社會關系還需要有專業的心理分析和綜合分析來判斷其是否適合社區矯正，這便需要調查人員有較高的專業能力，才能達到該制度預期的效果。從目前的整體水平來看，在人員的配備以及人員的專業性上都存在著不足，導致調查報告格式化嚴重，內容表面化，調查結果整體質量不高。

（五）調查結果采納與判決執行存在問題

由于當前我國刑事訴訟法沒有對審前調查評估報告的證據屬性做出明確的規定，法院將其作為定罪量刑參考，而非判決的依據。在實踐中，存在著司法所還在審前評估的調查工作進行中，而此時法院就已經形成了定罪量刑的意向，這樣不但會體現出對于審前調查評估工作的不嚴肅，也造成司法行政資源的浪費。而司法所在做出不適合社區矯正的調查報告后，法院有可能根據案件判決被告人或罪犯進行社區矯正，在這一過程中，司法所就存在著以評估報告不適用社區矯正為依據，拒絕對被告人或罪犯進行社區矯正，后續執行便會出現問題，法院對此無所適從。

（六）公眾參與度低

在審前調查評估工作中，工作人員需要走訪群眾，調查了解被告人或罪犯在生活工作中的表現，通過與群眾的反饋了解其生活情況、工作情況。在該工作的開展過程中，公眾的參與度不高。在與調查對象的親友調查過程中，親友會出于感情的因素，往往只說對被告人或罪犯有利的因素；而對于調查對象的鄰居同事等，則會出于對自身安全的考慮，不配合調查或表示無意見、不清楚。公眾的參與度低，會使得評估報告的真實性、客觀性存疑。

三、審前調查評估制度的完善

（一）配套法律制度完善

針對當前審前調查評估制度存在的問題，首先需要完善的是審前調查評估的法律制度，使其操作性更強。當前審前調查評估制度的法律依據僅是《社區矯正實施辦法》第四條，但第四條內容過于抽象，應將審前調查評估制度的程序加以明確規定，對調查的啟動、期限等事項做出規范，同時明確調查工作人員以及調查對象的義務，以此來規范審前調查工作的開展。

（二）將審前調查評估制度設為必經程序

《社區矯正實施辦法》第四條規定：人民法院、人民檢察院、公安機關、監獄對擬適用社區矯正的被告人、罪犯，需要調查其對所居住社區影響的，可以委托縣級司法行政機關進行調查評估。其中擬矯正前調查評估是“可以”而非“應當”程序啟動上會相對隨意。針對于此，將“可以”改為“應該”，將審前調查評估制度設為必經程序，可以解決在制度適用上隨意性的問題。通過司法所工作人員的提前介入，可以增強被告人或罪犯的服刑意識，嚴肅其服刑紀律。同時，通過司法所工作人員的提前介入，使得人民法院、人民檢察院及司法行政機關有效銜接，提升后期社區矯正工作人員的管理工作效率，減少脫管、漏管現象的發生。

（三）提高調查評估水平

以往審前調查評估的調查方法過于刻板，缺乏靈活的變通方式，對被告人或罪犯的了解淺顯。改變以往傳統的走訪調查形式，靈活應用電話溝通等方式、調查了解，避免大張旗鼓，盡力保護被告人或罪犯的隱私，同時保護被調查群眾的隱私，確保被告人或罪犯調查結果的真實性。同時，對于可能造成較大影響的案件，可以組織社區居民進行聽證，以此保障社區矯正的有效管理。評估報告的形成不僅依據被告人或罪犯的基本個人信息，還需要結合其個人特點、工作（學習）情況、鄰里關系、親友關系、有無違規違法紀律、監管條件、社會反響等多方面，進行綜合性的考量，為審判人員提供更科學精準的依據，提高社區矯正適用的準確性。

（四）提高審前調查工作人員工作質量

司法行政工作人員作為審前調查的主要工作主體，對推動審前調查工作順利進行，保證社區矯正工作效率都起著重要的作用。當前審前調查工作主要由司法所負責，人員由司法行政工作人員和社會工作者組成。由于審前調查工作的專業性和綜合性較強、任務量大，筆者認為應將審前調查工作作為一個部門，與司法所其他工作內容分離，選擇專業性較強的司法行政工作負責該項工作的開展。同時，由于審前調查工作需要法學、心理學、社會學等專業知識，可以在聘用社會工作者時，限制招考的學歷及專業。同時，在開展調查的工作中，定期對工作人員進行培訓、設置考核機制，調動工作人員積極性，培養工作人員良好的工作形象，提升審前調查的工作效率。

（五）加強部門間的協調配合

審前調查評估作為社區矯正的一項前置程序，同社區矯正一樣，需要多個部門之間的協調配合。目前，實踐中聯系最頻繁的兩個部門為司法局司法所與法院之間。筆者認為，對于可能適用社區矯正的被告人或罪犯，法院應當及時與司法局溝通啟動審前調查評估程序，為司法所審前調查評估工作提供充裕的時間，對于與司法所評估報告結果不同的審判結果，要詳細的對司法所說明理由。同時，司法所也應該本著司法獨立的原則尊重法院的判決，對法院判處社區矯正的判決積極配合執行。只有各部門之間銜接好，建立好審前調查評估的程序體系，才能保障審前調查評估發揮其作用。

（六）廣泛宣傳審前調查評估

當前，審前調查評估的工作雖然已經在進行中，也有群眾配合了調查工作，但還有很多群眾對于該項工作處于陌生的狀態。因此，為了讓群眾了解審前調查評估制度，使群眾更加配合調查工作的開展，我們應該針對審前調查評估制度進行宣傳。通過公益講座進社區、橫幅標語、多媒體宣傳等方式，讓群眾真正了解審前評估制度，消除他們在配合調查工作中的顧慮。同時，通過多方宣傳，也可以使被告人或罪犯意識到自己的違法行為，樹立正確的社區矯正意識。