“放管服”背景下高校科研監管行為演化博弈分析

許敏 濮郁卉

【摘 要】 國家“放管服”改革在高校科技創新領域穩步展開，高校在對接“放管服”改革過程中存在“會放不會管”的問題。文章對科技創新過程中科研項目管理者與項目負責人圍繞下放科研自主權后的監督與執行情況進行分析，建立高校科研管理者與項目負責人對科研管理制度監管行為的演化博弈模型，得出高校合理的獎懲機制和高效的監管體系是演化穩定形成的重要因素的結論，并由此提出改革監管環境、加強風險識別、優化控制活動、強化信息溝通、健全獎懲機制的對策建議。

【關鍵詞】 “放管服”改革; 高校; 演化博弈分析; 監管

【中圖分類號】 F204;F224.32? 【文獻標識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2019）04-0142-04

一、引言

黨的十九大報告中明確提出要“加快一流大學、一流學科建設，實現高等教育內涵式發展”。近年來，政府和企業對科研經費的投入穩步提升，高校科研項目數逐年增加。2015年5月，李克強總理在全國推進簡政放權放管結合職能轉變工作電視電話會議上首次提出“放管服”概念，即簡政放權、放管結合、優化服務。高校作為社會優質人才儲存庫與國家科技實力重點培育基地，是國家開展簡政放權，優化服務改革的重要實踐對象。“放管服”改革在高校治理中實現了辦學自主權的下放，最終輻射到高校科研管理改革，下放科研自主權，提升科研人員的創新積極性。

目前，我國許多學者對科研監管行為投入了許多關注與研究。從宏觀上多角度分析高校科研管理現狀、機制與改革路徑。金文哲等[1]探討了高校科研監管有其自身特殊性，需從監管理念、模式、方式、過程、環境等方面樹立危機意識，建立長效監管機制。鄒毅[2]從高校科研腐敗的93起案例出發，分析高校科研管理廉政風險產生的原因，劃分廉政風險等級和分布依據，并基于此提出管理體制改革建議。在科研管理路徑優化的研究中，多數學者將研究視角聚焦于科研經費監管。戴智華等[3]從國家重點實驗室視角，分析科研經費內外部環境主體，提出高校科研經費內外部協同監管機制。申笑顏等[4]將博弈論引入高校科研經費監管過程，探討高校科研經費監管策略選擇。綜上所述，目前高校科研管理監管行為研究主要集中于理論探討階段，且多集中于科研經費監管角度，對項目監管與經費監管相結合的研究較少。基于以上分析，本文主要探討高校科研管理實施“放管服”改革后科研監管與執行情況，建立高校科研管理者群體與項目負責人群體關于科研管理制度監管執行行為的演化博弈分析模型，并討論兩者在“放管服”改革過程中的相互關聯與制衡的演化穩定策略。最后，基于科研管理內部控制視角提出高校在科技創新“放管服”改革中的對策建議。

二、高校與項目負責人關于科研監管行為的演化博弈

（一）“放管服”改革中高校科研監管現狀

“放管服”改革提出之后，各級政府及高校關于簡政放權、放管結合的理念有了較深的認識，高校通過實施統籌監管權規范科研項目實施，方便績效評價，使科研項目有序規范進行，從而增加雙方收益。項目負責人通過實施創新自主權，在高校簡政放權過程中發揮自身主觀能動性，從而提高創新積極性，提高科技創新效率。其中高校監管行為與項目負責人行使自主權間的策略選擇也是該政策得以在高校順利實施以及發揮科技創新效率最大化的關鍵。但在改革實施過程中高校缺乏有效的監管機制和完善的監管方式，造成監管漏洞，成為簡政放權改革過程中的軟肋。高校在科技創新簡政放權改革過程中僅重視事后監管，無法預防風險，在不同程度上存在一些監管問題，如監管意識、監管手段、監管保障等。部分高校在科研自主權下放到項目負責人后，就放任其自主發揮，對其行使自主權過程不聞不問，存在“會放不會管”等問題，造成了流于形式的監管現象發生。基于以上現狀，本文通過博弈模型的構建探尋“放管服”背景下高校科研監管策略。

由此可見，為實現帕累托最優，達到高校科研管理者與項目負責人間的共贏，可以得出的結論為：

1.在高校科技創新過程實施“放管服”改革時，科研項目管理者應制定科學合理的科研評價體系，建立切實高校的激勵制度，在嚴格監管的同時落實激勵性獎勵b1，以提高科研人員政策執行積極性;同時，加強風險防范意識，加強在監督評價不合格時對項目負責人的懲罰b2，以起到警示作用。

2.高校科研管理者還應建立長效督查機制，實行多位一體的督查制度，從而降低監管成本c1;同時科研管理者應增強社會責任意識，加強自我規范與自身約束，降低在監管不力情況下對意外收益b4的期望，關注并提高對長期社會收益b3的期望值。

3.科研項目負責人應樹立責任意識，享受自主權下放政策福利，正確對待科研管理政策，以減少項目團隊不合理執行政策所帶來的懲罰b2，降低對自身自主權行使過大帶來的期望值b5。同時，科研項目負責人應帶領團隊積極追求正當的激勵性獎勵b1，在政府和高校實施“放管服”改革過程中提升自身科技創新積極性，從而與高校科研管理者一同提升高校科技創新效率。

三、對策與建議

在高校科研管理者與項目負責人有限理性條件下，運用演化博弈的方法，建立兩者間的演化博弈模型，通過對復制動態方程與最終演化穩定策略的分析，發現合理的獎懲機制和高效的監管體系是最終演化穩定形成的重要因素。本文根據以上分析，結合高校科技創新“放管服”改革背景，從科研監管內部控制角度提出以下建議：

（一）改革監管環境，精準對接政策

根據新制度經濟學中的制度變遷理論分析，高校相關部門在國家及各級政府部門提出改革意見后，應充分分析政策，因地制宜，修訂、完善科研管理制度和校內內控制度并循序漸進地實行改革。只有對國家“放管服”改革有了全面深入的認識，才能積極主動地開展高校“放管服”改革，將政策應用于高校治理整體而不拘泥于高校科技創新這一分支。高校需協調處理好改革中的主體與客體、放權與監管、目標和措施之間的關系，把握簡政放權尺度，增強責任意識，細化制度，防止規避責任，防止簡單任務復雜化。努力做到既簡化高校科研管理流程中的辦事程序、擴大科研工作者自主權限，又不削弱高校對整體科研工作的監管效果，確保科研管理工作有效性和規范性，促進各項科研管理工作有序進行。及時按照制度規定完成自主權下放，把握統籌權尺度，理順科研項目管理與監督檢查的關系。在制度改革后及時做好宣傳工作，提高項目負責人對科研項目的歸屬認識。

同時，強化高校內部監管信息系統，實現多部門的無紙化高效監管。體會高校“放管服”改革精神，簡化辦事流程，借助數據系統實現信息資源整合與利用。發揮互聯網時代優勢，建立融合科研項目申報、科研經費預算、科研財務報銷、科研項目結題審計等內容的綜合性線上科研平臺，方便各部門和科研人員對科研項目的管理與執行。

（二）加強風險識別，重視風險防控

對科研管理過程中風險的有效防范是政策落實的根本。科研項目承擔單位需明確自身為管理監督的責任主體，樹立法人責任制[5]，把握高校管理統籌權與內控風險防范。

在科研管理改革中，不能一味追求“放”，更要把握好“管”和“服”。管理到位和服務跟上才能使高校接住下放的自主權。在國家出臺科技創新意見及高等教育簡政放權政策建議以后，高校施行科研管理政策有據可循，極大地降低了制度風險，但仍需注重其下放自主權后的內控風險，需建立科研項目管理過程中的風險識別機制，從科研管理各環節找到風險防控點，提出預防應對措施。

在“放管服”改革政策基礎上建立全方位配套措施，優化服務，擴充科研復合型人才。加強科研財務管理人員培訓，深度解讀政策。聘用專人為各科研項目組配備科研財務助理，普及科研管理制度，傾聽科研人員意見建議，解答科研人員在預算填報、科研經費報銷，設備購置與處置過程中的問題。

（三）優化控制活動，加強事前、事中、事后監督

高校應做好事前、事中、事后監督工作。事前設立專門科研經費管理部門，財務人員對項目預算進行審議并提供咨詢，重視預算編制。科研項目管理部門在項目申報階段做好可行性論證。事中加強信息公開，實行公務卡結算制度，提升支出透明度。通過綜合科研財務平臺把握經費動態。縱向科研項目中期出現重大事項變更時，需執行嚴格審批程序。事后做好項目驗收工作，縱橫向科研項目部門均參與科技成果驗收。對科研項目完成情況進行綜合評價，做好結題審計，及時做好科研經費財務決算，將科研經費預算執行情況納入對項目的整體考核指標中。

政府部門對高校科研管理改革創新與內部控制工作進行嚴格督查，將督查情況進行通報，督查結果納入信用管理，與項目承擔單位未來的間接費用核定、結余資金留用、項目設備處置等掛鉤。審計機關要依法開展對政策落實情況與財政資金的審計監督[6]。高校要強化自我約束與自我規范，多部門聯合開展監察工作，多位一體制定監督制度。科研團隊需樹立責任意識，積極配合高校審計監督和項目評估，認真履行“放管服”改革政策。同時可開展科研項目自查工作，促使團隊內科研人員規范誠信使用科研經費，及早發現隱患降低違規風險。

（四）強化信息溝通，打通監管環節

高校應定期開展科研管理工作階段性總結會議，強化信息公開，暢通溝通機制。注重多部門統籌，多位一體制定管理政策，科技、財務、審計、人事多部門聯合管理，防止機構內部權力分配不均，部門職能出現重復。實行科研管理部門內部輪崗制度，避免因工作量加大，工作內容單一造成的職業倦怠感。定期舉辦部門交流活動，財務部、科技部、人事部門等與科研人員共同交流“放管服”改革進程與實施動態，傾聽科研人員和科技管理人員對當前科研機構設置等方面的意見與建議，及時調整政策，對接群眾需求。

（五）健全獎懲機制，建立分類評價

演化博弈過程中博弈雙方動態演化過程，充分說明合理有效的激勵機制對實現系統穩定起重要作用。高校科技創新“放管服”政策對科研人員創新積極性的提升離不開對科研人員與科研項目的有效激勵與評價。國家和各省市政府在科技創新領域發展改革意見中均重點提出完善人才分類評價與支持機制。基于“放管服”改革指導思想建立科學的科研人才考核評價制度，保障和鼓勵高等院校科研機構進行科技創新。

高校建立切實有效的激勵制度是提高科研人員創新性的有效手段，包括績效激勵和股權激勵[7]。高校應建立靈活的績效激勵制度，各部門聯合推出科技創新基金，對從事重大科研課題、有突出成就的科研人員進行獎勵。對符合本校發展需求的科研團隊進行政策傾斜，在科技成果考核、水電費減免、基礎設備處置等方面下放一部分自主權，給予一定政策傾斜，調動科研團隊積極性。

【參考文獻】

[1] 金文哲，李匯一，宋雨婷.淺議高校科研監管的危機及防范[J].中國高校科技，2015（5）：16-17.

[2] 鄒毅.高校科研經費監管機制優化路徑[J].教育評論，2017（12）：56-61.

[3] 戴智華，李昕榮，劉芳芳，等.高校科研經費協同監管機制構建路徑研究——以國家重點實驗室為例[J].實驗室研究與探索，2016，35（3）：250-254.

[4] 申笑顏，張巖，朱啟文.高校科研經費監管的演化博弈分析[J].科技管理研究，2013（2）：77-80.

[5] 田建芳.財務監管下高校科研經費管理制度革新[J].財會通訊，2014（9）：55-57.

[6] 財政部，科技部，教育部，等.關于《進一步做好中央財政科研項目資金管理等政策貫徹落實工作》的通知[A].財科教〔2017〕6號，2017.

[7] 江蘇省人民政府.關于加快推進產業科技創新中心和創新型省份建設若干政策措施的通知[A].蘇政發〔2016〕107號，2016.