試論行政處罰證據(jù)制度的分類與特征

倪立人

【摘 要】行政處罰中的證據(jù)是有別于其他證據(jù)制度的證據(jù)，有其特殊性，種類比較繁多。行政處罰證據(jù)是在行政程序中形成的，它的價(jià)值取向應(yīng)該與整個(gè)行政程序的價(jià)值取向一致，在此基礎(chǔ)上，行政處罰不同于其他行政行為的特點(diǎn)，決定了行政處罰證據(jù)制度在價(jià)值取向上的獨(dú)特之處。本文將著重分析行政處罰的證據(jù)制度的分類與特征。

【關(guān)鍵詞】行政處罰；證據(jù)；制度

所謂行政處罰是指行政主體按照法律規(guī)定、采取一定程序?qū)`反了行政法規(guī)范，還沒(méi)有構(gòu)成犯罪的行政相對(duì)人做出的行政制裁的具體行政行為。行政處罰具有其特征：一是行政處罰作出的主體是法律規(guī)定的行政機(jī)關(guān)或法律法規(guī)授權(quán)的組織；二是受到行政處罰的對(duì)象主要分為法人、公民或其他組織，他們必須是違反了行政法律規(guī)范的；三是行政處罰的性質(zhì)很明確，是以懲戒為目的、具有制裁性質(zhì)的具體行政行為。

上面說(shuō)的就是行政處罰的概念，而行政處罰程序中的取證規(guī)則則是指行政主體，即行政處罰行為作出方為了查明案件事實(shí)，按照法律已經(jīng)規(guī)定好的方法和程序，發(fā)現(xiàn)、提取和固定證據(jù)的一種行為規(guī)范。

一、行政處罰中證據(jù)規(guī)則的分類

（一）根據(jù)我國(guó)行政訴訟法、行政處罰法以及有關(guān)司法解釋，我國(guó)目前的行政證據(jù)規(guī)則主要有以下幾種：

1、可以直接認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)：這種證據(jù)的證明能力是很直接、很直觀的，比如自然規(guī)律、自然定理；眾所周知的事實(shí)；按照法律規(guī)定推定的事實(shí)；根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)；已經(jīng)依法證明的事實(shí)。但如若是根據(jù)主觀想象得出來(lái)的推定，這可不能算是合法證據(jù)。

2、不能單獨(dú)作為定案依據(jù)的證據(jù)：這種證據(jù)要么用作其他證據(jù)的配合、或者需要配合其他證據(jù)一起才能成為有力證據(jù)。比如在行政案件中與行政相對(duì)人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對(duì)該行政相對(duì)人有利的證言，或者對(duì)行政相對(duì)人有不利關(guān)系的證人所作的對(duì)該行政相對(duì)人不利的證言；未成年人所作出的與其年齡和智力狀況明顯不相適應(yīng)的證言；與原物件無(wú)法進(jìn)行核對(duì)的復(fù)印、復(fù)制物品；經(jīng)過(guò)行政相對(duì)人自己改動(dòng)或其他人改動(dòng)后，另一方行政相對(duì)人并不認(rèn)可的所謂證據(jù)材料；就證人而言，有出庭作證義務(wù)，卻無(wú)正當(dāng)理由拒絕出庭作證的證人證言；無(wú)法辨別、鑒定是否被修改過(guò)的電子類證據(jù)[1]。

3、不能作為具體行政行為合法的依據(jù)的證據(jù)：這種證據(jù)與行政機(jī)關(guān)一方的干系表現(xiàn)較多，比如行政機(jī)關(guān)工作人員在執(zhí)法過(guò)程中非法剝奪公民，法人或者其他組織依法享有的申辯、陳述或者聽(tīng)證等權(quán)利后所采集到的證據(jù)；行政機(jī)關(guān)及其訴訟代理人在作出具體行政行為后或者在訴訟程序中自行收集的證據(jù)；復(fù)議機(jī)關(guān)在復(fù)議程序中收集和補(bǔ)充的證據(jù)，或者作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)在復(fù)議程序中未向復(fù)議機(jī)關(guān)提交的證據(jù)，不能作為人民法院認(rèn)定原具體行政行為合法的依據(jù)，由于我國(guó)行政處罰的舉證是由行政處罰作出方負(fù)責(zé)，且為事前提交，不能待行政處罰決定作出后才進(jìn)行證據(jù)的補(bǔ)充。

4、不能作為定案依據(jù)的證據(jù)：比如以偷錄、偷拍、偷聽(tīng)等非法手段獲取侵害行政相對(duì)人合法權(quán)益的證據(jù)材料；在執(zhí)法過(guò)程中，執(zhí)法人員嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料；不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言，如精神病患者在發(fā)病期間的證言；以脅迫、欺詐、利誘、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料；不具備真實(shí)性和合法性的其他證據(jù)材料等。

（二）按照證據(jù)表現(xiàn)形式的不同，還可以把行政處罰證據(jù)分為以下幾種，常見(jiàn)的有：書證、鑒定材料、當(dāng)事人的陳述、證人證言、電子證據(jù)、物證、勘驗(yàn)筆錄（現(xiàn)場(chǎng)筆錄）等，舉例如下。

1、書證：一般來(lái)說(shuō)，指的是以其所載符號(hào)、文字、圖案等表達(dá)出的思想內(nèi)容以證明案件事實(shí)的書面材料，可分為原本、副本、記錄本、正本、影印件和譯本。在書證的收集過(guò)程中，應(yīng)注意以下問(wèn)題：一是在提取時(shí)應(yīng)該由原件的所有人進(jìn)行簽字蓋章；二是在提取由個(gè)人、單位、組織進(jìn)行保管的原件或者復(fù)印件、抄錄件、傳真件、影印件的，應(yīng)當(dāng)注明材料的出處，并經(jīng)保管人、保管單位確認(rèn)無(wú)誤后加蓋其印章；三是在提取圖紙、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)賬簿、專業(yè)技術(shù)材料、科學(xué)文獻(xiàn)等書證時(shí)，應(yīng)道附有相應(yīng)的說(shuō)明材料；四是關(guān)于詢問(wèn)筆錄、聽(tīng)證筆錄、陳述申辯筆錄等材料，執(zhí)法人員與詢問(wèn)人員以及被詢問(wèn)人員（當(dāng)事人）都應(yīng)當(dāng)簽字。當(dāng)事人如果拒絕簽字，必須由執(zhí)法人員在筆錄上寫明原因，并簽字確認(rèn)，法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對(duì)書證的制作形式另有規(guī)定的從其規(guī)定[3]。

2、物證：泛指以一切實(shí)物形態(tài)為存在和表現(xiàn)形式的證據(jù)。比如說(shuō)，在某商標(biāo)侵權(quán)行政處罰案件中，案件中的標(biāo)有商標(biāo)標(biāo)識(shí)的商品、商標(biāo)標(biāo)識(shí)、商品的包裝都可以算是物證；又比如交警在道路檢查車輛行駛證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的，偽造的車輛行駛證也屬于物證。在物證的收集過(guò)程中，應(yīng)注意以下問(wèn)題：按照規(guī)定，正常情況下應(yīng)該取得物證的原物件，盡量避免取得復(fù)印件、影印件，確實(shí)在取證過(guò)程中有困難的，應(yīng)當(dāng)提取與原物核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件或者證明該物證的錄像、照片等其他證據(jù)。當(dāng)遇到原物為數(shù)量較多的種類物的，提取樣本也是可以的。

3、電子證據(jù)：由于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，電子證據(jù)也被納入我國(guó)合法證據(jù)的行列，一般的電子證據(jù)是指利用計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存、視頻錄像、錄音等手段反映出的語(yǔ)音、影片或其他信息證明案件事實(shí)的資料。在電子證據(jù)的收集過(guò)程中，應(yīng)注意以下問(wèn)題：一是要提取有關(guān)資料的原始載體，即不得為“二次加工”過(guò)的電子數(shù)據(jù)，二是對(duì)于電子類數(shù)據(jù)還要注明制作人、制作方法、制作時(shí)間和證明對(duì)象等，三是在提交聲音資料時(shí)應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字表現(xiàn)形式的記錄。

4、證人證言：證人證言是不需要回避的，與行政雙方關(guān)系人不存在有可能影響行政公平公正結(jié)果的，了解該行政違法行為的人通過(guò)口頭、數(shù)碼的形式想行政機(jī)關(guān)或具有行政執(zhí)法權(quán)的組織所作出的陳述，這種形式在行政處罰中相對(duì)來(lái)說(shuō)是最為普遍的。在證人證言的收集過(guò)程中，應(yīng)注意以下問(wèn)題：證人方面，作為證人而言，需要其具備承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任、能夠認(rèn)識(shí)作證的法律后果的自然人；證言方面，應(yīng)該要能注明證人的個(gè)人信息，如姓名、性別、年齡、職業(yè)、精神狀況、住址等，且證人要對(duì)作出的證言簽名，不能簽名的應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明、注明日期，最后還要提供居民身份證的復(fù)印件等證明證人身份的文件。

5、現(xiàn)場(chǎng)筆錄：是指行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員對(duì)案件的訴訟標(biāo)的物和有關(guān)證據(jù)，經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、調(diào)查所作的記錄。

在現(xiàn)場(chǎng)筆錄的收集過(guò)程中，應(yīng)注意以下問(wèn)題：

執(zhí)法人員要按照?qǐng)?zhí)法文書的要求應(yīng)當(dāng)載明勘驗(yàn)時(shí)間、地點(diǎn)和事件等案件相關(guān)內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名、注明日期時(shí)間。如果遇到當(dāng)事人拒絕簽名的，執(zhí)法人員（不少于兩人）應(yīng)當(dāng)注明原因、共同簽字證明。行政相對(duì)人因特殊原因不能簽名的應(yīng)當(dāng)以蓋章等方式證明，有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可由其他人簽名。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，不簽名或不蓋章的現(xiàn)場(chǎng)筆錄是沒(méi)有法律效力的[3]。

二、行政處罰其證據(jù)的特點(diǎn)

（一）證據(jù)的合法性

這里的合法性說(shuō)的是：（1）證據(jù)的調(diào)查取證要合法，即行政單位只能在法律法規(guī)的授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不能越權(quán)更不能違法授權(quán)（不能超越行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)限辦案）；而執(zhí)法人員執(zhí)法人員也是要具有取得執(zhí)法權(quán)的行政執(zhí)法人員開(kāi)展執(zhí)法工作，即主體資格要合法。（2）取證程序要合法。不能通過(guò)非法手段采集證據(jù)，非法取得的“證據(jù)”在法院審理案件時(shí)是不被采納的。對(duì)于相對(duì)特殊一些的抽樣取證的程序，更是要符合法律法規(guī)的規(guī)定，包括抽樣的工具，抽樣的方法，盛裝樣品的容器，以及封存樣品的容器等等。（3）證據(jù)的種類要合法，不是所有與案件相關(guān)的事物都能算作證據(jù)，執(zhí)法人員要根據(jù)法律的規(guī)定進(jìn)行辨別、采集。（4）證據(jù)的形式要合法，即證據(jù)要符合法律規(guī)定的形式。

（二）證據(jù)的客觀性

客觀性說(shuō)的是證據(jù)事實(shí)必須是與案件的發(fā)生、發(fā)展確有關(guān)系，是在其過(guò)程中遺留下來(lái)的，它是不以人們主觀意志為轉(zhuǎn)移而客觀存在的事實(shí)。我們經(jīng)常說(shuō)事實(shí)勝于雄辯，我們對(duì)于證據(jù)的認(rèn)識(shí)要正確、客觀，這樣才能辦好一個(gè)案件。（1）行政單位派出的執(zhí)法人員不能根據(jù)自己的主觀臆想、想象、推斷、猜測(cè)、工作經(jīng)驗(yàn)的推定等作為一個(gè)案件的證據(jù)；（2）按照客觀性的要求，證據(jù)必須要有正確的來(lái)源，對(duì)于那些馬路消息、小道新聞、道聽(tīng)途說(shuō)等等，我們不能作為證據(jù)使用[4]。

（三）證據(jù)的關(guān)聯(lián)性

證據(jù)的提出必須與案件要有關(guān)聯(lián)、甚至證據(jù)與證據(jù)之間也需要有某種程度上的聯(lián)系，畢竟都屬于一個(gè)案件，不能割裂它們的關(guān)系。如果一個(gè)證據(jù)被證明與案件沒(méi)有關(guān)系，那它即無(wú)意義，不能被當(dāng)做該案件的證據(jù)。

（四）證據(jù)的時(shí)效性

行政案件、行政管理是復(fù)雜、多變的，行政機(jī)關(guān)面對(duì)的、管理的一般都是整個(gè)社會(huì)，其難易程度可想而知，而社會(huì)無(wú)時(shí)無(wú)刻不是發(fā)生著變化，這就要求行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰時(shí)，證據(jù)的提交也要符合快速、準(zhǔn)確的要求。就拿一些行政案例來(lái)說(shuō)，我們的法律就有規(guī)定，在該行政行為已經(jīng)發(fā)生、未被發(fā)現(xiàn)、未被處罰的情況下，兩年后就可以被視為無(wú)需作出處罰。所以，如不及時(shí)取證，很多證據(jù)就可能稍縱即逝，錯(cuò)過(guò)時(shí)機(jī)則以后難以獲得，也會(huì)使行政違法者逃避應(yīng)有的法律制裁。

三、總結(jié)

綜上所述，依法行政要求行政主體在處罰行政相對(duì)方時(shí)必須有合法的證據(jù)，為了體現(xiàn)依法治國(guó)的總目標(biāo)、為了更好地開(kāi)展行政管理工作，必須在立法上對(duì)行政處罰的證據(jù)規(guī)則加以完善，只有這樣才能使行政主體根據(jù)法定程序獲取得法定證據(jù)處罰行政相對(duì)方，從而保證行政處罰的公正性。

【參考文獻(xiàn)】

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