高校儀器設備開放共享的動力、粘滯力及對策分析

黃開勝， 江永亨， 楊樹國， 方 馳， 郭 婷， 黃 樂

(清華大學 實驗室與設備處， 北京 100084)

《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》(國發[2014]70號)[1]指出“近年來，科研設施與儀器規模持續增長，覆蓋領域不斷拓展，技術水平明顯提升，綜合效益日益顯現。同時，科研設施與儀器利用率和共享水平不高的問題也逐漸凸顯出來，部分科研設施與儀器重復建設和購置，存在部門化、單位化、個人化的傾向，閑置浪費現象比較嚴重，專業化服務能力有待提高，科研設施與儀器對科技創新的服務和支撐作用沒有得到充分發揮。”該文件發布以來，科技部等部委統籌協調，大力推進，高校大型儀器設備開放共享已經卓有成效，建立了制度，搭建了平臺，建立激勵和約束機制，部屬高校儀器設備的共享率已達百分之十以上。

但是，隨著儀器設備要不要開放共享問題的解決，怎樣開放共享、開放共享到什么程度、如何進行評價、可持續發展如何保障等深層次的矛盾開始暴露出來。各個高校情況千差萬別，困難和矛盾也比較多，厘清矛盾、抓住本質，才能有效應對。本文擬針對高校儀器設備開放共享研究其動力、粘滯力，并做一些對策探討，以期對下一階段推進開放共享工作有所借鑒。

1 高校儀器設備開放共享的基礎和前提

高校儀器設備規模持續增長，技術水平明顯提高，這自然是開放共享的物質基礎。在這個基礎上，高校經費、資產等方面的管理機制和人員結構及評價機制是儀器設備開放共享的基礎和前提，主要有如下幾方面的特征：

(1) 高校經費、資產的所有權歸國家，國家對其有最終的管理權和處置權，相關部委、高校、高校內部二級單位、教學科研團隊及個人分級授權，各負其責。這個特征是基礎性的，這決定著國家有權要求高校儀器設備開放共享，而高校及其師生員工有義務執行國家的要求。儀器設備按用途可以分為教學、科研、生活與后勤、行政及其他等類別。一般地講，教學和科研儀器設備具有開放共享的可能和價值，而科研儀器設備是開放共享的主體。

(2) 高校的基本功能和主要的職責是人才培養、科學研究和社會服務，包括儀器設備在內的高校資產本質上要為人才培養和科學研究服務。儀器設備開放共享的目的是充分發揮使用效益，避免閑置浪費，更好地支撐高校自身和校外單位的科學研究和生產生活。

(3) 高校在社會上是一個接受評價和獲取資源的主體，有著自身的利益取向。同時，高校經費來源和使用主要以教師為主體，類似于市場的機制起著主要作用。實際上，對教師的評價以個人及其團隊的科研成果為主要內容，其他方面只能處于補充地位。

(4) 高校接受的評價是綜合性的，需要有所平衡。同時，高校內部是有結構的，包括層級結構、部分結構、學科結構、人員結構等，有結構就有矛盾運動，就有調節的空間。

上述特征是分析儀器設備開放共享動力和粘滯力的出發點。

2 高校儀器設備開放共享的動力

高校儀器設備開放共享的動力來源于儀器設備基礎、科研工作規律和資源維持需要。

2.1 提高儀器設備使用效益的動力

近些年來，高校儀器設備存量快速提高，形成了可觀的資產規模。一方面，各高校、各團隊獲得儀器設備資源的絕對不平衡性必然導致結構性富余和稀缺的存在;另一方面，高校科研工作的特點決定了研究所、課題組對科研儀器設備的使用往往是斷續的，其需求甚至會有空白期。因而，提高儀器設備使用效益具有重要的經濟意義和社會意義，開放共享是提高使用率和使用效益的必然途徑，這是國家推動開放共享的基本動力。高校要執行國家意志，國家的動力必然會轉化成高校的動力。同時，開放共享還可以有效降低儀器設備購置費用，同時減少實驗室等相關資源的占用，緩解高校資源瓶頸。

2.2 科研工作需要專業化實驗支撐的動力

現代科學研究越來越依賴復雜精密的儀器設備，一個人、一枝筆的研究工作越來越不可能，理論方法研究與實驗支撐越來越需要專業化的配合。

科學研究分工越來越細，學科交叉越來越強，實驗支撐越來越有專業化和公共性的特征。實現開放共享，不僅能夠提高實驗支持的專業水平，而且可以提高支持效率。這是科研工作規律本身產生的開放共享的動力。

2.3 儀器設備資源自我運行、自我維持、提高水平的動力

儀器設備的運行、維護甚至閑置都是要發生成本的。以成本核算為原則進行收費的開放共享可以支持儀器設備資源的運行和狀態維持。一旦進入良性循環，就可以進一步支持相關技術開發和設備改進，支持原來的科學研究。有規模、有格局的研究團隊必將十分重視這個作用。

這三方面的動力是主要方面，但每個方面都同時以顯性和隱性兩種形式存在著。動力為開放共享提供了可能，粘滯力則為開放共享成為現實設置了障礙。

3 高校儀器設備開放共享的粘滯力

粘滯力就是一個系統運行的阻力，它既來源于系統結構，也來源于有能動的主體，即人的意識。

3.1 責任傳遞的粘滯力

如前所述，國家有著推動開放共享的動力，而高校有義務執行國家的要求。但是，從國家到高校，從高校到校內二級單位，再到團隊和個人，這樣的傳遞鏈條存在著很大的粘滯力。主要來源于信息不對稱、認知有差異、行為驅動力比較復雜。

3.2 主要職責與推動開放共享職責相矛盾產生的粘滯力

這個矛盾并不是說直接的對立，而是說無論學校還是二級單位、團隊和個人都還有學術成果、學術聲譽等方面的主要的職責，這需要相關的崗位和人員全力的投入。推動開放共享是在完成主要職責的同時提高資源使用效益，其動力必將受到其他方面精力投入的影響。

3.3 資源配置方式產生的粘滯力

如前所述，高校經費來源和使用主要以教師為主體，類似于市場的機制起著主要作用。在資源配置過程中，儀器設備是否開放共享主要還是在設備計劃和購置審批當中發揮一些約束性作用，沒有生成內生性動力，更沒有為高校發揮積極性提供機制性基礎。

3.4 形成專業化開放共享機制的粘滯力

前已述及，科研工作需要專業化實驗支撐，儀器設備資源自我運行、自我維持、提高水平，都是開放共享的動力。但是，形成這樣的良性運轉的專業化開放共享機制需要一個過程，在這個過程中間會有多方面的粘滯力產生。如專業化的隊伍需要培養，服務收益會有滯后，激勵機制需要建立，分散設備和特殊設備動力不足等。

3.5 考核評價錯位產生的粘滯力

考核評價，特別是定量化考核評價，必然只能反映工作成效的一些側面，而不可能進行全面的、個性化的考核。考核評價自然是必要的和重要的，但是在工作推動過程中，由于一些片面性以及一些被考核單位的“理性人”反映，可能會使工作方向與應然方向產生夾角，進而產生粘滯力。

分析粘滯力不是反對推動工作，而是為推動工作尋找著力點和突破口。

4 推動高校儀器設備開放共享對策分析

高校儀器設備開放共享在國家全面推動以前已經有了萌芽和發展，國家全面推動以來，各層級、各高校也做了大量的工作。清華大學集中建立了一批科研條件平臺，建立了開放共享體系，并從科研條件平臺建設的角度研究了開放共享問題，提出了一種以預約服務為核心的平臺運行模式[2]；衛飛飛等[3]對各高校平臺的情況進行了簡要綜述；柯紅巖等[4]研究了依托專業機構推進開放共享工作的機制；劉婷婷等[5]重點討論了管理系統的情況；張海峰等[6]討論了開放共享的問題和措施；黃宗輝等[7]討論了開放共享的問題和管理系統。

綜合已有的工作，儀器設備開放共享的各個方面都已經進行了有價值的探討。本文結合有關成果，針對高校儀器設備開放共享的動力和粘滯力，力圖對推動開放共享工作的對策進行進一步分析和探討。

4.1 多層次、多維度的科研條件平臺是開放共享的核心和龍頭

高校及其二級單位對開放共享的動力有直接的體驗，責任傳遞的粘滯力系數較小，也有相當的資源整合和組織能力。以高校或其二級單位組織科研條件平臺，可以組織儀器設備資源，建設專業化隊伍，克服開放共享機制形成過程中的粘滯力。

清華大學以學校為主體，專門決議部署建設校級科研條件平臺，以“985工程”和“雙一流”建設經費統籌安排為基礎，設計了完整的申請論證審批程序。迄今已建設了13個理工和生命學科平臺、2個文科平臺。學校統籌經費和布局，在資源和政策上進行支持和撬動，院系作為主體發揮具體規劃和建設的作用，并予以配套。已建成并正式運行的校級平臺貢獻了80%的開放共享量。實踐表明，這一做法可以充分調動院系的積極性，釋放開放共享的動力，克服責任傳遞粘滯力。

隨著科研工作的發展和平臺建設的推進，細分專業的需求呈現突出的趨勢，區分服務領域和范圍，規劃和建設不同專業面的條件平臺，滿足不同層次的需求，已經成為可以預期的方向。進一步需要既建設廣譜性的平臺，又建設專業化的平臺；既建設校級平臺，又建設院系級平臺，鼓勵平臺以眾籌、托管等方式吸納用戶課題組資源，形成完整的工作體系，這要求進一步克服更加基礎的粘滯力。

4.2 改革資源配置方式是開放共享的基礎性手段

應當注意到，科學研究工作既要強調計劃性，又要強調個體主動性，計劃性又帶有決策意義。加強各級組織的計劃能力和資源統籌能力就需要對資源配置方式進行改革，同時對各級組織的資源配置計劃提出新的要求，從而可以更有力地建設公共條件平臺。

國家以“985工程”和“雙一流”建設的方式支持學校發展，而不是面向具體課題組和具體項目，給予學校統籌能力，有效克服了資源配置的粘滯力。但是，學校和院系的資源統籌能力和意識還需要進一步加強。我校在統籌建設校級平臺的基礎上，正在探索將國家重點實驗室等研究機構納入平臺建設的辦法，使其同時成為研究和開放共享的平臺。這是在學校層面克服粘滯力的又一項嘗試。對于政策環境，在既有的資源配置方式下，將開放共享的要求貫穿到項目執行過程和考核當中，而不局限于購置查重要求，是一個客觀需要。

4.3 建設專業化隊伍是開放共享最重要的保障

專業化隊伍自然是針對條件平臺而言。專業化的隊伍強調的是高水平和專屬性，對設備和技術是高水平的，對身份是專屬于平臺的。為了確保高水平和專屬性，就要提高其政治定位，他們與教授有分工的不同，但如車之兩輪、鳥之雙翼，不可或缺。在此基礎上，要明確發展通道和待遇體系，打開職務職級天花板，鼓勵終生奮斗，從而造就高水平，反過來促進政治地位的提高。

針對專業化開放共享機制形成過程中的粘滯力，我校在綜合改革方案中對工程實驗技術隊伍規劃了專項方案。方案要求專崗專責、按需設崗，在工作量核算中專門開辟了實驗資源開放共享研究空間，為平臺實驗支撐隊伍提高專業化水平提供了條件。方案要求按照國家有關精神，進一步暢通實驗技術人員專業技術職務的上升通道。方案落實同崗同籌的原則，消除事業編制和合同編制人員的薪酬差別，提高合同制人員的待遇，將有效提高專業化隊伍的歸屬感和積極性。

4.4 收費體系是開放共享的基本條件

收費是平臺自我運行、自我維持、提高水平的條件，收費分配是激勵手段。收費標準的制定要堅持合理性、權威性和程序規范性[8]。這是基礎性定位。建立完整、科學的收費體系應該考慮如下幾方面的內容：明確的收費標準，成本核算、不盈利的原則知識原則，要明確成本核算規則、認定機制和責任、協調部門，做到程序規范、內容清晰、責權合理；區分不同服務對象，服務對象屬性不同，由于經費來源、利益相關的原因成本核算規則應有不同；明確的費用使用方向，面向儀器設備資源建設和維護、日常運行、服務激勵確定費用使用方向、預算結構和責權體系。

學校管理部門積極探索，不斷創新，已經建立了平臺(機組)擬訂、用戶認可、院系同意、學校備案的收費標準并形成管理機制。針對水電、耗材、場地、人員等成本內容，區分分攤主體，制定收費標準，允許校內外有所區別、不同時間段有所區別、全包服務和自主操作有所區別，有效滿足不同用戶的需求。所收費用絕大部分返還服務主體，規定了直接費用支出、維修維護、人員費用等使用方向，實現了平臺的自主運行、自我維持和提高水平。這種做法調動了平臺主體的積極性，克服了開放共享機制粘滯力。

4.5 管理信息系統是開放共享的支撐條件

預約、計費、結算、實驗管理、統計、評價都是必要的工作環節。當今條件下，以信息技術手段支撐開放共享工作是保障效率的必備條件，也是落實責任、保障公共性、加強監督的必要手段。信息管理系統應為釋放和傳遞動力、破除粘滯力服務。

我校自2015年起上線運行開放共享服務平臺，面向實際需求幾次升級，以預約服務和自動計費為核心，打通與財務、人事、資產等信息系統的聯接，實現了靈活的計費方式，融入了統計和報表功能。預約服務保障了開放共享服務的公平性，自動計費減輕了收繳費的工作負擔，信息打通實現了監管和服務的統一，統計和報表功能提高了數據的準確性和工作效率，對于釋放動力、克服粘滯力起到了重要的支撐作用。

4.6 合理考核評價是開放共享健康發展的外部條件

前已述及，考核評價錯位產生粘滯力。這是問題的一個方面，問題的另一個方面是合理的考核評價是開放共享健康發展的必要條件。

合理的考核評價要注意開放共享的初心，就是提高儀器設備使用效益，滿足本校、本單位的科研及教學需要。除了國家布局的公共性設施以外，均應以此為標準，不應簡單地以高對外服務率為標準。

堅持定性評價與定量評價相結合，同時依靠專家和用戶。定量是易操作可比較的，但定量容易片面性，定性是方向性的，要以定性評價統領定量評價。任何評價方式都離不開評價主體，既要重視專家的作用，更要重視用戶的意見，重視過程評價和自我評價，都相信群眾、依靠群眾的路線。

清華大學積極響應國家的各項評價，同時不斷完善內部評價體系，建設了設備、平臺、院系三級評價體系。對于設備，考核其使用機時和使用效益，輔以大型儀器設備使用效益獎進行鼓勵；對于平臺，以年度報告和一級實驗室評估的方式予以考核，包括隊伍建設、管理模式、服務量、影響力等定性定量多方面的內容，并予以適當的獎勵；對于院系，將大型儀器設備開放率和利用率納入年度綜合評估體系，其評估結果將影響院系年度績效。具體評估方式，除了定量指標外，重視專家意見和用戶意見，堅持定性與定量相結合。

5 結語

開放共享是中央部署的任務，有多年來自發形成的基礎，取得了明顯的成績。但是，要進一步深入推動，形成自覺，還需要解決更基礎性的問題，采取更有效的對策。本文嘗試分析了高校儀器設備開放共享的動力和粘滯力，是一個初步討論，需要更多的實證性材料。關于對策的分析，也是概括性的，需要與現有的科研實際、政策法規、資源條件結合起來予以展開。

希望以此為開端，逐步深入研究，不斷匯集其他高校的經驗，提煉規律，為決策和實際工作開展提供可參考的建議。