推動儀器設(shè)備院級共享平臺建設(shè)提升高校存量設(shè)備資源使用效益

高祿梅， 孫 宇

(1. 西安交通大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與資產(chǎn)管理處， 西安 陜西 710049；2. 西安交通大學(xué) 分析測試共享中心， 西安 陜西 710049)

1 相關(guān)背景

十八大以來，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享成為社會發(fā)展的核心理念。伴隨著國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展方式的不斷轉(zhuǎn)變、發(fā)展結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整優(yōu)化，提升資源配置及使用效益成為國家對于高校經(jīng)費(fèi)投入的重要著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)。2014年，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見(國發(fā)[2014]70號)》[1](以下簡稱《意見》)文件，指出高校資源利用中存在的分散、重復(fù)、封閉、低效問題。在科技部統(tǒng)一指導(dǎo)部署下，教育部及各省所屬高校均采取了多種舉措，促進(jìn)高校大型儀器設(shè)備面向校內(nèi)外開放共享。歸納總結(jié)，主要有以下幾個方面：

(1) 加強(qiáng)全校大型儀器設(shè)備的購前論證[2]。目前，高校大型儀器設(shè)備購置渠道多，從學(xué)校層面嚴(yán)把設(shè)備購置論證關(guān)，避免源頭上的低水平重復(fù)，是提升高校資源配置效率、改善資源配置效益的重要手段。截止2017年末，教育部直屬高校大部分都已經(jīng)推行了設(shè)備購前論證制度[3]。對于通用類經(jīng)費(fèi)，全部交由學(xué)校統(tǒng)一論證，保證設(shè)備的配置范圍和配置頻率符合學(xué)校科研教學(xué)的需要。

(2) 推進(jìn)聯(lián)網(wǎng)管理的大型儀器設(shè)備信息化平臺[4]。截止2017年末，高校中超過80%的大型儀器設(shè)備均已對接至科技部建設(shè)的大型科學(xué)裝置及大型儀器設(shè)備國家網(wǎng)絡(luò)平臺。對接后，解決了大型儀器設(shè)備信息的公開問題，建設(shè)較好的高校還實(shí)現(xiàn)了大型儀器設(shè)備在線預(yù)約、計(jì)費(fèi)、電子結(jié)算、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，使得設(shè)備使用情況公開透明、規(guī)范便捷。

(3) 學(xué)校主導(dǎo)建設(shè)各級各類實(shí)體化平臺[5]。通過實(shí)體化平臺構(gòu)建，將多學(xué)科共用的、單一學(xué)科無法建設(shè)的通用性、基礎(chǔ)性設(shè)備進(jìn)行集中的購置和管理，通過集約化管理，機(jī)制體制改革，發(fā)揮設(shè)備的規(guī)模效益[6]，支撐高校各學(xué)科的基礎(chǔ)通用型研究設(shè)備需求，減少學(xué)校資源配置壓力，推動各學(xué)科集中將資源投入在專用型、特色化裝備的配置上。通過這些方面的工作，高校大型儀器設(shè)備開放共享水平得到了顯著提升，開放共享理念得到貫徹，資源績效改革初見成效。

然而，上述工作較多的是對于增量設(shè)備配置和管理的優(yōu)化。受歷史建設(shè)條件影響，我國高校大量的設(shè)備多是由課題組或者教授團(tuán)隊(duì)代為管理，我們定義其為存量設(shè)備。《意見》中明確要求的“部分科研儀器設(shè)備存在部門化、單位化、個人化的傾向，閑置浪費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重”的問題仍需要加快解決，主要指的就是分散在課題組管理的存量設(shè)備。如何調(diào)動現(xiàn)有存量設(shè)備開放共享、發(fā)揮效益是本文的關(guān)注點(diǎn)。

高等學(xué)校大型儀器設(shè)備資源增長迅速，這一發(fā)展趨勢為高校儀器設(shè)備存量資源的合理配置和高效利用提出了更高的要求。按照國際上的普遍經(jīng)驗(yàn)，大型儀器設(shè)備高效運(yùn)行的平均壽命僅為8～10年，如何在高校大型儀器設(shè)備資源有限的壽命期限內(nèi)進(jìn)行科學(xué)管理、使廣大科研工作者能夠共享優(yōu)質(zhì)資源、盡可能地推動科研成果產(chǎn)出、提升資源利用效率，是擺在高校資源管理部門面前的一個復(fù)雜問題。

2 制約存量設(shè)備開放共享的因素

根據(jù)多年從事實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理的工作經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對增量設(shè)備的統(tǒng)籌利用可以通過加強(qiáng)源頭控制實(shí)現(xiàn)，相對容易，但是要實(shí)現(xiàn)存量設(shè)備的開放共享統(tǒng)籌管理是很困難的，原因也是很復(fù)雜的。歷史上，我國高校大型儀器設(shè)備采用的是分散建設(shè)[7]、分散管理、分散運(yùn)行的模式。重大裝備往往依托個人或者課題組進(jìn)行采購、管理、維護(hù)。在學(xué)院層面及學(xué)校層面，統(tǒng)籌力度不足、統(tǒng)一管理手段缺失。重大設(shè)備，尤其是專業(yè)型的重大設(shè)備，由于沒有集中的平臺進(jìn)行管理，各級管理責(zé)任也往往難以落實(shí)。配套運(yùn)行的相關(guān)技術(shù)保障、人員培訓(xùn)、運(yùn)行機(jī)制、工作模式、管理政策很難及時跟進(jìn)。由于缺乏集中管理，客觀上造成了制約設(shè)備進(jìn)入存量管理后開放共享的現(xiàn)實(shí)困難。

(1) 存量設(shè)備的來源各異、分散存放，客觀上影響了開放共享。分散在院系實(shí)驗(yàn)室的大型設(shè)備往往都是通過學(xué)科建設(shè)、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)或科研經(jīng)費(fèi)等配置的，勢必要首先保障項(xiàng)目以及項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)的需要，加之設(shè)備配置大都是由科研團(tuán)隊(duì)提出需求配置，分散放置在各實(shí)驗(yàn)室并負(fù)責(zé)后期運(yùn)行維護(hù)。設(shè)備維護(hù)人員往往是科研團(tuán)隊(duì)成員，從時間和精力上無法滿足開放共享的需求。

(2) 實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的數(shù)量和質(zhì)量有待提升。作為科學(xué)研究的重要支撐保障隊(duì)伍，學(xué)校實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)和發(fā)展關(guān)系到高水平成果的產(chǎn)出。高校實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員大體分為4大類：第一類是教學(xué)保障人員，主要承擔(dān)大面積課程配套實(shí)驗(yàn)工作；第二類是科研保障人員，主要承擔(dān)科學(xué)研究的輔助工作；第三類是公共保障人員，例如網(wǎng)絡(luò)工程師等，主要承擔(dān)學(xué)校基礎(chǔ)技術(shù)保障工作；第四類是儀器操作保障人員，專職負(fù)責(zé)大型儀器設(shè)備的運(yùn)行管理工作。

近年來，學(xué)校大型儀器設(shè)備增長迅速，導(dǎo)致儀器設(shè)備操作人員負(fù)責(zé)的設(shè)備數(shù)量也在急劇增加。在學(xué)校基層單位中，由于儀器設(shè)備管理的分散性、缺乏統(tǒng)籌，實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)相對滯后、發(fā)展規(guī)劃不完善，實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員個人的發(fā)展路徑相對不明晰、考核指標(biāo)不配套，這些都制約了存量設(shè)備使用效益的發(fā)揮。在日常工作中，儀器設(shè)備管理人員除了負(fù)責(zé)技術(shù)方面的工作，還要花費(fèi)大量精力應(yīng)對行政業(yè)務(wù)工作，難以集中精力深入鉆研儀器設(shè)備操作技巧，設(shè)備功能往往只能開發(fā)一小部分。同時，技術(shù)人員缺乏培訓(xùn)和交流機(jī)會，也在客觀上制約了其個人水平的提升。可以預(yù)見，這樣的現(xiàn)象會隨著儀器設(shè)備的增加呈現(xiàn)愈演愈烈的趨勢，客觀上成為約束儀器設(shè)備開放的人力缺口。

(3) 大型儀器設(shè)備運(yùn)行維護(hù)經(jīng)費(fèi)短缺。目前，我國高校大型儀器設(shè)備購置經(jīng)費(fèi)來源相對明確，有一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)費(fèi)、教育部改善基本辦學(xué)條件經(jīng)費(fèi)、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、中組部千人萬人計(jì)劃、各類橫向縱向課題中均能支出設(shè)備購置經(jīng)費(fèi)。但是運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)捉襟見肘，雖然很多高校都設(shè)立了大型儀器設(shè)備維修基金[8]，但是僅靠校級層面財(cái)政補(bǔ)貼遠(yuǎn)遠(yuǎn)難以滿足。現(xiàn)實(shí)的情況是，儀器設(shè)備的維修維護(hù)經(jīng)費(fèi)除各單位運(yùn)行費(fèi)用中有少量考慮外，絕大部分往往只能從課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中想辦法列支。現(xiàn)有的分散維護(hù)使得基層單位層面上整體對于重大設(shè)備維護(hù)的重視程度不夠，往往造成設(shè)備日常巡查維護(hù)能力不足和工作制度化水平不高；伴隨人員流動及研究任務(wù)的切換，往往出現(xiàn)設(shè)備維護(hù)水平不斷下降，并由此造成高昂的維修維護(hù)成本，不僅使故障發(fā)生頻率增加、維修維護(hù)經(jīng)費(fèi)上升，同時維修周期也會拉長。這樣一種現(xiàn)狀使得基層單位在設(shè)備開放共享工作中猶豫重重，擔(dān)心設(shè)備損壞沒錢修,長期故障待報(bào)廢的設(shè)備無法處理。

(4) 開放共享配套政策制度不完善。雖然《意見》以及后來的教育部相關(guān)指導(dǎo)文件中都明確指出，允許大型儀器設(shè)備開展有償服務(wù)。但基層教師、實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員仍然感到政策落地存在一系列制度空缺。例如大型設(shè)備開展有償服務(wù)的收費(fèi)渠道如何做到合法合規(guī)，開放共享服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)制定如何科學(xué)有效，有償服務(wù)收入的開支范圍如何確定，分析測試服務(wù)收費(fèi)如何保障及時結(jié)算，國家和學(xué)校的相關(guān)政策精神如何落實(shí)等。這一系列問題困擾著基層單位中想要開展有償服務(wù)的廣大教師。而這些問題的解決，往往都是學(xué)校層面和學(xué)院層面上共同努力的結(jié)果，只有形成組織化平臺、體系及管理模式才能夠保證有償服務(wù)的順利、規(guī)范開展。

與此同時，在國家層面對于設(shè)備開放共享有償服務(wù)仍有一些政策要規(guī)范落實(shí)。一是國家海關(guān)不允許高校免稅大型設(shè)備開展?fàn)I利性服務(wù)；二是國家基金委員會對于科研項(xiàng)目中在本單位內(nèi)部使用分析測試費(fèi)要求有真實(shí)性證明；三是國家財(cái)務(wù)審計(jì)制度對于分析測試有償服務(wù)收費(fèi)行為要求有規(guī)范程序和全流程證據(jù)記錄。這些相關(guān)政策實(shí)際上與設(shè)備開放共享并不沖突，但是建立一條規(guī)范、有序、監(jiān)管的有償服務(wù)路徑卻要求基層組織切實(shí)行動起來，通過一系列的機(jī)制設(shè)計(jì)和文件規(guī)定進(jìn)行約束。

(5) 實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員工作積極性調(diào)動亟待提高[9]。廣泛存在于高校中的現(xiàn)象是，大型儀器設(shè)備確有空閑，基層單位的設(shè)備操作人員也愿意放棄休息時間提供技術(shù)服務(wù)工作，但是這部分工作往往沒有列入基層單位的年度考核內(nèi)容中，或者列入了但是體現(xiàn)不足。基層單位也往往沒有激勵手段引導(dǎo)和鼓勵設(shè)備全天候開放。“多勞不多得、多勞多出錯”的思想慢慢地消磨了部分設(shè)備管理人員的工作熱情，如何調(diào)動各類人員的積極性也成為學(xué)校和基層單位共同面臨的問題。

3 提升院系存量設(shè)備使用效益的思路舉措

本文認(rèn)為，高校解決存量設(shè)備開放共享的問題需要通過大型儀器設(shè)備院級、專業(yè)級實(shí)體平臺改革來解決。通過一系列的政策梳理，聯(lián)合相關(guān)部門，解決制約大型設(shè)備存量效益提升的相關(guān)問題[10]，具體舉措如下。

3.1 平臺化管理，發(fā)揮學(xué)院對存量設(shè)備統(tǒng)籌管理作用

在組織經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，資源的集中管理能夠發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。對應(yīng)到高校實(shí)際情況，如果基層單位對于存量的大型儀器設(shè)備統(tǒng)一管理或者集中管理，能夠大幅度減少人員編制和空間建設(shè)的需求，并且便于形成組織化行為，落實(shí)專人負(fù)責(zé)制，建立統(tǒng)一的考核尺度，提升資源配置監(jiān)管效率。對于已經(jīng)分散放置、難以移動或者空間所限，難以實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的設(shè)備，考慮通過機(jī)制體制創(chuàng)新，加強(qiáng)統(tǒng)籌管理力度，將平臺作為一個相對實(shí)體的平臺進(jìn)行運(yùn)行管理。

在院級平臺改革工作中，學(xué)校首先應(yīng)當(dāng)考慮推動學(xué)院大型儀器設(shè)備院級平臺和專業(yè)平臺的設(shè)立工作。原則上，學(xué)院內(nèi)部的通用設(shè)備全部納入院級平臺管理，專業(yè)性較強(qiáng)的設(shè)備進(jìn)入若干專業(yè)性平臺。學(xué)院資源配置時優(yōu)先向院級平臺傾斜，未來新增大型儀器設(shè)備統(tǒng)一放置在院級平臺，由學(xué)院統(tǒng)一管理。院級平臺指定平臺負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)平臺的制度制定及日常管理工作。從功能定位上，院級平臺承擔(dān)了學(xué)科發(fā)展過程中基礎(chǔ)保障的作用，資源在學(xué)院層面形成統(tǒng)籌；從政策氛圍上，院級平臺屬于公共性質(zhì)，將設(shè)備交至平臺的原設(shè)備責(zé)任教授可以享受優(yōu)先預(yù)約權(quán)或者免費(fèi)使用權(quán)，但是空閑時間統(tǒng)一開放共享；從管理形式上，凡是進(jìn)入院級平臺的設(shè)備一律由學(xué)院統(tǒng)一調(diào)配專人管理，開放預(yù)約使用，平臺集中維護(hù)。這樣，在保障教師使用設(shè)備需求的基礎(chǔ)上，既可以免去管理維護(hù)設(shè)備的繁瑣工作，同時又能夠?yàn)閷W(xué)科引進(jìn)人才提供基礎(chǔ)的平臺保障。

對于專業(yè)平臺的設(shè)備，則主要指面向開放共享需求度低、專業(yè)性強(qiáng)、改裝頻繁的設(shè)備，其目的是為了支撐特殊方向或者研究課題的突破，這部分平臺由學(xué)院自行設(shè)立，交由課題組進(jìn)行管理，配合學(xué)校和學(xué)院參與考核。

學(xué)院平臺框架的設(shè)立應(yīng)當(dāng)受到學(xué)校的監(jiān)管，設(shè)備動態(tài)調(diào)整。當(dāng)院級平臺中的設(shè)備不具備開放共享?xiàng)l件時，或者專業(yè)平臺中的設(shè)備希望開放共享時，可以在平臺間協(xié)調(diào)，未來新購設(shè)備納入現(xiàn)存平臺管理。從學(xué)校角度來看，設(shè)備的運(yùn)行管理就能夠落實(shí)到平臺，從而落實(shí)到個人，監(jiān)管就能夠真正落到實(shí)處。

3.2 創(chuàng)新管理機(jī)制，構(gòu)建完善制度體系

院級平臺設(shè)立，不僅僅是設(shè)備和空間的整合集中，也不是一個學(xué)院下設(shè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，更要緊的是如何讓平臺能夠有效有序運(yùn)行，讓開放共享流程順暢，設(shè)備使用效率提升，所以需要制定平臺運(yùn)行管理、設(shè)備開放共享、各級人員崗位職責(zé)、服務(wù)收入管理、年度考核5個政策文件。用政策文件規(guī)范平臺內(nèi)部有關(guān)設(shè)備管理使用、開放共享、績效考核等行為[11]。用制度確保設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行，調(diào)動實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的積極性，以便平臺運(yùn)行具備可持續(xù)性，使得學(xué)校在投資重大設(shè)備資源后，基層單位能夠有能力將資源利用好、維護(hù)好。

高校相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)不定期開展專項(xiàng)巡查工作，按照學(xué)院制定的相關(guān)辦法進(jìn)行大型儀器設(shè)備督查工作，檢查基層單位設(shè)備管理、人員考核激勵、開放共享服務(wù)的推進(jìn)落實(shí)情況。引導(dǎo)和規(guī)范大型設(shè)備日常管理行為，營造開放共享的政策環(huán)境。

3.3 規(guī)范有償服務(wù)，發(fā)揮市場機(jī)制作用

高校可以為每個院級平臺開設(shè)獨(dú)立的收費(fèi)賬戶，同意平臺設(shè)備開展有償服務(wù)。按照成本補(bǔ)償?shù)脑瓌t開展收費(fèi)服務(wù)，但專業(yè)平臺設(shè)備不允許開展收費(fèi)行為。針對每臺開展有償服務(wù)的設(shè)備，要按照調(diào)研、論證、公示、審批、備案的流程開展收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的審批工作。

設(shè)備管理人員詳細(xì)測算每臺大型儀器設(shè)備在整個生命周期的所有成本。設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)的制定可以分檔制定。通過有償服務(wù)，目的是使平臺能夠利用收入的費(fèi)用支撐設(shè)備的運(yùn)行成本，保障平臺設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行。

高校應(yīng)當(dāng)推動大型儀器設(shè)備開放共享全過程的信息化管理，提高各級業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的效率和透明度。師生使用大型設(shè)備時，從設(shè)備的查詢預(yù)約、使用計(jì)費(fèi)、結(jié)算統(tǒng)計(jì)全部在線完成，與相關(guān)財(cái)務(wù)、科研、人員、資產(chǎn)等信息庫數(shù)據(jù)互通，實(shí)現(xiàn)師生刷卡上下機(jī)，一站式完成在線服務(wù)過程。全流程中杜絕人為修改記錄的可能，確保服務(wù)過程規(guī)范快捷高效、服務(wù)收入真實(shí)有效。

3.4 業(yè)績與績效掛鉤，調(diào)動各級人員工作積極性

在平臺改革的過程中，高校應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)調(diào)動基層單位、基層工作者的工作積極性。面對大型儀器設(shè)備專職操作人員不足的現(xiàn)實(shí)困難，高校應(yīng)當(dāng)允許平臺通過調(diào)配在編實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員、聘任研究生助研助管團(tuán)隊(duì)、外聘臨時人員等多種形式予以解決。在設(shè)備使用上，鼓勵由送樣服務(wù)模式向預(yù)約服務(wù)模式轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化設(shè)備管理員開設(shè)設(shè)備操作培訓(xùn)課程的意識，提升學(xué)生自主上機(jī)的能力，推進(jìn)設(shè)備24 h開放服務(wù)。

對于公共平臺的轉(zhuǎn)型效果以及保障大型設(shè)備運(yùn)行的技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)開展年度考核，利用對外服務(wù)收入充實(shí)技術(shù)力量，激勵技術(shù)人員。業(yè)績與績效掛鉤，鼓勵多勞多得、優(yōu)勞優(yōu)酬。鼓勵技術(shù)人員立足本職崗位做貢獻(xiàn)，鼓勵強(qiáng)化服務(wù)意識，不斷鉆研技術(shù)，提升服務(wù)質(zhì)量和水平。鼓勵平臺和技術(shù)人員在做好量大面廣測試服務(wù)的同時，特別注意開展設(shè)備操作技能研究，開發(fā)設(shè)備性能，研究新方法。

4 結(jié)語

推動儀器設(shè)備院級實(shí)體平臺改革，是目前高校提升存量大型儀器設(shè)備使用效益的重要舉措，也是針對中央“放管服”政策的認(rèn)真落實(shí)。當(dāng)前，我國高校正處在建設(shè)世界一流大學(xué)的爬坡階段，任務(wù)艱巨。推動基層單位大型儀器設(shè)備實(shí)體平臺建設(shè)，能夠激發(fā)單位、個人和設(shè)備的潛力，讓存量資源發(fā)揮更大的效益，推動學(xué)校戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。