中國企業(yè)在非對稱國際競爭中的專利戰(zhàn)略實(shí)施狀況
——基于七省市企業(yè)調(diào)查問卷

張躍東，衛(wèi) 平，胡 冰

(華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074)

0 引言

專利戰(zhàn)略是中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略及 “走出去”戰(zhàn)略的重要保障，實(shí)施專利戰(zhàn)略有助于企業(yè)提高技術(shù)水平，開拓并占領(lǐng)市場[1-3]。然而，發(fā)達(dá)國家諸多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)市場對我國并不完全開放[4-6]，其為了自身利益，開放中低技術(shù)市場的同時(shí)，嚴(yán)防本國高新技術(shù)流出，使中國企業(yè)面臨非對稱的國際競爭環(huán)境。 “非對稱”可理解為在一國對他國的技術(shù)市場采取不同開放程度的情況下，基于實(shí)力差距并利用實(shí)力差異的博弈，目的是提高別國掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的難度，核心是成長型國家與領(lǐng)先國家在技術(shù)領(lǐng)域的一種競爭態(tài)勢，既指中國比之發(fā)達(dá)國家存在的總體科技劣勢，也指中國相比其他發(fā)展中國家而言的總體科技優(yōu)勢；既有發(fā)達(dá)國家對中國實(shí)行高端擠壓的險(xiǎn)，也有中國以自身優(yōu)勢以小博大的勝算。在這種非對稱的國際競爭環(huán)境下，有必要了解中國企業(yè)當(dāng)前的技術(shù)水平及競爭力強(qiáng)弱，而這與企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施狀況高度相關(guān)。

研究企業(yè)專利戰(zhàn)略的學(xué)者較多，Somaya、Knight、齋藤優(yōu)、高橋明夫等[7-10]對專利戰(zhàn)略的含義進(jìn)行了分析，結(jié)合國內(nèi)研究，本文認(rèn)為，企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)有效利用專利制度以獲取市場競爭優(yōu)勢的策略。中國企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施方面，劉平等[11]將SWOT分析引入專利戰(zhàn)略制定，并以海爾為例進(jìn)行闡釋。馮曉青[12]認(rèn)為專利戰(zhàn)略的實(shí)施要隨著技術(shù)、市場環(huán)境的變化及時(shí)做出調(diào)整,并由專人負(fù)責(zé)。楊端光[13]等對企業(yè)專利戰(zhàn)略制定進(jìn)行探討，分析了制定的原則及步驟,并點(diǎn)明了實(shí)施中的注意事項(xiàng)。張正鈾[14]單獨(dú)分析了廣西專利戰(zhàn)略實(shí)施情況。賴院根等[15]則著重論證了專利情報(bào)分析對專利戰(zhàn)略實(shí)施的重要性。但是，由于專利戰(zhàn)略企業(yè)層面數(shù)據(jù)的缺失，相關(guān)學(xué)者對企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究多為定性分析，研究缺乏微觀基礎(chǔ)，為此，進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，搜集企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施情況的微觀數(shù)據(jù)，從定量角度進(jìn)行研究顯得非常必要。

企業(yè)問卷和訪談?wù){(diào)查以前期聯(lián)系、校友介紹和陌拜相結(jié)合的方式推進(jìn)，收集的資料包括問卷數(shù)據(jù)、訪談錄音、會(huì)議記錄等。問卷問題設(shè)計(jì)上，根據(jù)欲獲得的企業(yè)信息，合理安排了單選、多選、任選題。樣本選取具有如下特點(diǎn)：一是地域范圍廣。調(diào)研及訪談單位的地域范圍覆蓋全國七省市，包括京津唐地區(qū)(北京、天津)、長三角(上海、南京)、珠三角(深圳、廣州)以及中部地區(qū)(武漢)。二是以科技型企業(yè)為主。樣本企業(yè)集中于通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)等等。三是構(gòu)成多樣。被調(diào)查企業(yè)中，國有企業(yè)占比10.4%，三資企業(yè)占比10.4%，民營企業(yè)占比75.3%，科研院所等占比3.9%；15.5%為大型企業(yè)，11.6%為中型企業(yè)，72.9%為小微企業(yè)。

問卷均為調(diào)研人員當(dāng)面發(fā)放、當(dāng)面填寫，訪談均為訪員與受訪人面對面交談進(jìn)行。剔除不合格問卷后，課題組共計(jì)收回有效問卷356份，并成功訪談8家政府機(jī)構(gòu)和31家企業(yè)。由于數(shù)據(jù)獲取均采取實(shí)地采集的方式，因此路途遠(yuǎn)、工作量大，異常辛苦，且大量單位需要提前預(yù)約，所需時(shí)間較長，大型企業(yè)尤其突出，存在一定的困難，但課題組仍圓滿完成了調(diào)研任務(wù)。調(diào)查樣本具有較強(qiáng)的代表性，可以反映專利戰(zhàn)略實(shí)施的真實(shí)狀況。

1 中國企業(yè)專利戰(zhàn)略總體執(zhí)行情況

1.1 企業(yè)專利戰(zhàn)略制定及實(shí)施情況

企業(yè)通過實(shí)施專利戰(zhàn)略可有效提升自身技術(shù)水平，改善競爭環(huán)境，獲取競爭優(yōu)勢[16]。 本次調(diào)查顯示，42.6%的企業(yè)制定并實(shí)施了專利戰(zhàn)略，23.6%的企業(yè)制定了專利戰(zhàn)略但尚未實(shí)施，仍有33.8%的企業(yè)尚未制定專利戰(zhàn)略。

已制定專利戰(zhàn)略的企業(yè)占比高達(dá)66.2%，表明多數(shù)企業(yè)已意識(shí)到專利戰(zhàn)略對自身發(fā)展的積極意義，但從被調(diào)查企業(yè)中23.6%制定但不實(shí)施可以看出，企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略并不十分積極，相當(dāng)比例企業(yè)的專利戰(zhàn)略僅停留在紙面文件階段。另外，此次調(diào)查中三分之一的企業(yè)未制定專利戰(zhàn)略，所占比例偏高，表明仍有較多企業(yè)尚不重視專利戰(zhàn)略，在技術(shù)研發(fā)、保護(hù)等方面缺乏系統(tǒng)規(guī)劃，企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略有待完善。

1.2 企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施類型分析

企業(yè)專利戰(zhàn)略類型可分為三種：進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略、防御型專利戰(zhàn)略和混合型專利戰(zhàn)略。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，47.1%的企業(yè)采取的是混合型專利戰(zhàn)略，接近半數(shù)，采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略的企業(yè)占27.9%，采取防御型專利戰(zhàn)略的企業(yè)比例略低于進(jìn)攻性專利戰(zhàn)略，為25.0%。

混合型專利戰(zhàn)略既包括進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略又包括防御型專利戰(zhàn)略，采取這一專利戰(zhàn)略的企業(yè)居于首位，表明單一專利戰(zhàn)略類型優(yōu)勢并不明顯，并非主流選擇，攻防結(jié)合的策略更能維護(hù)企業(yè)利益。有27.9%的企業(yè)采取進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略，可能的解釋是，其研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)，存在較大技術(shù)優(yōu)勢。四分之一的企業(yè)采取防御型專利戰(zhàn)略，反映出仍有較大部分被調(diào)查企業(yè)在技術(shù)市場上處于被動(dòng)地位。

1.3 企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施舉措分析

企業(yè)在專利戰(zhàn)略中采取的措施主要有七種(見表1)，調(diào)查數(shù)據(jù)反映出如下幾點(diǎn)：①將專利申請、技術(shù)開發(fā)作為實(shí)施專利戰(zhàn)略舉措的企業(yè)均超過七成，占比最高。反映出企業(yè)將這二者作為實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性措施，專利的數(shù)量、質(zhì)量及所帶來的產(chǎn)品性能提升是企業(yè)最為看重的。②將激勵(lì)發(fā)明、專利保護(hù)、專利應(yīng)用等作為實(shí)施專利戰(zhàn)略舉措的企業(yè)占比均在40%左右，與專利申請、技術(shù)開發(fā)有較大差距。企業(yè)通過激勵(lì)發(fā)明、技術(shù)開發(fā)、專利申請、專利保護(hù)和專利應(yīng)用可形成一個(gè)較為完整的激勵(lì)—研發(fā)—申請—保護(hù)—應(yīng)用的機(jī)制，目前，激勵(lì)、保護(hù)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)明顯偏弱，鏈條銜接不緊密，存在短板，需要加強(qiáng)。③企業(yè)在專利戰(zhàn)略中較少采用專利防御和專利檢索措施。專利防御是為了防止類似性專利被他人注冊而實(shí)施的一種策略，可更有效維護(hù)自身對相關(guān)技術(shù)的占有權(quán)。較少采用專利防御措施說明企業(yè)對自身技術(shù)的保護(hù)意識(shí)有待提高，對技術(shù)保護(hù)方法的認(rèn)識(shí)不夠全面。同時(shí)，僅16.6%的企業(yè)在技術(shù)開發(fā)時(shí)采取專利檢索措施，這與71.7%的企業(yè)采取技術(shù)開發(fā)措施形成強(qiáng)烈對比，可以看出，相當(dāng)比例的企業(yè)對研究項(xiàng)目本身缺乏全面了解，技術(shù)開發(fā)存在一定盲目性。

表1 企業(yè)在專利戰(zhàn)略中采取的措施

資料來源:課題組調(diào)研數(shù)據(jù)，下同。

技術(shù)就是生產(chǎn)力，而且是不可替代的生產(chǎn)力。長期以來，許多果農(nóng)學(xué)習(xí)技術(shù)不肯下功夫，引進(jìn)技術(shù)不愿付費(fèi)掏錢，導(dǎo)致大量物資投入有去無回，別說保障收益，連基本投產(chǎn)都無法維系，從而導(dǎo)致生產(chǎn)種植陷入困境。與其說氣候、管理和規(guī)模問題，不如說是技術(shù)問題。技術(shù)問題將獼猴桃生產(chǎn)在種植前端和初期復(fù)雜化，而一旦正常運(yùn)行，則變得簡單化，最終實(shí)現(xiàn)高效化。對獼猴桃種植技術(shù)的漠視，實(shí)際是一種文化思維慣性的不良反應(yīng)，這是比較普遍的問題。這里的技術(shù)是真正有用的技術(shù)，而非不實(shí)用技術(shù)或偽技術(shù)。

1.4 企業(yè)專利戰(zhàn)略舉措實(shí)施效果分析

對于已實(shí)施專利戰(zhàn)略的企業(yè)，其各專利戰(zhàn)略舉措實(shí)施效果不一(見表2)，總體看：①技術(shù)開發(fā)、專利申請、專利應(yīng)用和激勵(lì)發(fā)明等專利戰(zhàn)略舉措實(shí)施效果較好，企業(yè)占比均在六成以上，技術(shù)開發(fā)則高達(dá)83.9%?？梢钥闯觯徽{(diào)查企業(yè)多數(shù)重視技術(shù)開發(fā)、自主創(chuàng)新及技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。②相比于其他幾項(xiàng)措施，專利防御、專利檢索、專利保護(hù)應(yīng)急和預(yù)警機(jī)制等專利戰(zhàn)略舉措實(shí)施效果不理想，實(shí)施較好的比例均低于50%。在沒有實(shí)施的情況中，這三項(xiàng)措施占比均居于前三。說明，企業(yè)在專利保護(hù)及技術(shù)開發(fā)前期準(zhǔn)備方面重視不足，過于偏重新技術(shù)的產(chǎn)生，專利戰(zhàn)略舉措缺乏全面性。

表2 企業(yè)專利戰(zhàn)略舉措實(shí)施情況 單位：%

2 中國企業(yè)在非對稱國際競爭中實(shí)施專利戰(zhàn)略遇到的困難

2.1 大多數(shù)企業(yè)不具備國際先進(jìn)的技術(shù)水平

技術(shù)水平對企業(yè)競爭力至關(guān)重要，競爭力強(qiáng)的企業(yè)才更可能實(shí)施專利戰(zhàn)略。自我國加入WTO后，企業(yè)大踏步走向國際，但本次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過十幾年發(fā)展，絕大多數(shù)企業(yè)仍未具備國際先進(jìn)的技術(shù)水平，被調(diào)查企業(yè)技術(shù)水平為非國際領(lǐng)先與先進(jìn)的比例高達(dá)79.5%，技術(shù)水平居于國際領(lǐng)先和國際先進(jìn)的企業(yè)僅占兩成。這表明，經(jīng)過幾十年的改革開放，被調(diào)查企業(yè)雖具備了一定的技術(shù)基礎(chǔ)，但總體上，企業(yè)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距，這也與吳金明等學(xué)者觀點(diǎn)一致，中國多數(shù)企業(yè)尚未擺脫 “引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的惡性循環(huán)，近期的 “美國制裁中興”事件進(jìn)一步暴露出這一問題。

2.2 中國發(fā)明專利布局面臨發(fā)達(dá)國家強(qiáng)勢圍堵

專利布局是實(shí)施專利戰(zhàn)略的一個(gè)重要領(lǐng)域。雖然中國專利申請量近年躍居世界第一，但專利布局形勢卻不容樂觀。在國內(nèi)，以中國2006—2013年發(fā)明授權(quán)專利申請人國籍?dāng)?shù)據(jù)為例，我國發(fā)明專利申請人國籍主要為中國，占52.04%，日本占到了18.88%，其次為美國10.50%、德國4.58%、韓國3.61%，等等。在國外，以2010—2013年9個(gè)主要專利來源國域外專利布局指數(shù)為例，德國、英國、法國、瑞士的授權(quán)發(fā)明專利域外專利布局指數(shù)均達(dá)到50%以上，日本、美國等也在20%以上，中國則僅為4.8%，每年海外獲得專利數(shù)不到美國、日本的10%[17]。綜合國內(nèi)外情況可以發(fā)現(xiàn)，雖然歐美國家在本國發(fā)明授權(quán)專利申請人國籍中的比例通常也不是很高，但域外專利布局指數(shù)卻明顯高于我國。我國雙低的情況反映了本國專利布局形勢的嚴(yán)峻，在專利布局方面處于不利的地位，面臨發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)勢圍堵。

2.3 海外專利競爭中的技術(shù)封鎖效應(yīng)影響

美日等技術(shù)領(lǐng)先國家出于自身經(jīng)濟(jì)、政治利益考量，普遍實(shí)施進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略，搶先進(jìn)行國際專利布局，并對中國采取高技術(shù)商品出口管制，嚴(yán)格限制精尖技術(shù)流出。這導(dǎo)致中國企業(yè)作為國際市場的后進(jìn)入者需面對嚴(yán)峻的技術(shù)封鎖，并常遭受專利訴訟圍擊，例如愛立信起訴小米專利侵權(quán)、美國Creative Technology Ltd公司和Creative Labs，Inc公司起訴中興與聯(lián)想專利侵權(quán)等等。這種技術(shù)封鎖對中國企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略及占領(lǐng)海外市場產(chǎn)生消極影響，企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端越來越多,并成為貿(mào)易焦點(diǎn)之一，令我國科技型企業(yè)的發(fā)展前景蒙上一層陰影。以 “337調(diào)查”為例，中國是美國 “337調(diào)查”的最大目標(biāo)國，近年來，美國國際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)起的337調(diào)查案件數(shù)量居高不下，三分之一以上針對中國對美出口產(chǎn)品[18]，并多與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)。鑒于中國正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，出口產(chǎn)品逐漸向高技術(shù)類型轉(zhuǎn)變，且美國首次將中國列為首要競爭對手，可以預(yù)計(jì)，專利爭端占對華 “337調(diào)查”總數(shù)的比例還將持續(xù)上升。海外專利競爭的技術(shù)封鎖效應(yīng)已對中國企業(yè)參與國際競爭產(chǎn)生較大負(fù)面影響。

2.4 國外專利申請維持費(fèi)用高抑制企業(yè)專利布局

調(diào)查問卷顯示，已實(shí)施專利戰(zhàn)略的企業(yè)在實(shí)施過程中面對的首要問題是專利申請維系成本過高(見表3)。訪談企業(yè)也多認(rèn)為專利申請和維系費(fèi)用高，給企業(yè)尤其是中小企業(yè)造成較大壓力，尤其是國外專利申請，一項(xiàng)專利同時(shí)申請多個(gè)國家，需花費(fèi)40萬～50萬元，數(shù)目巨大，PCT國際專利申請的費(fèi)用則更為昂貴，小企業(yè)無力承擔(dān)。加上2014年起，國家取消了PCT國家補(bǔ)貼，申請國外專利的成本進(jìn)一步上升。據(jù)問卷調(diào)查，國外專利申請成本高是實(shí)施海外專利布局企業(yè)面臨的第二大困難(見表4)。專利申請維持費(fèi)用偏高已對企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施產(chǎn)生負(fù)面影響。

表3 企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的主要問題

表4 企業(yè)國際專利布局中存在的主要問題

3 影響中國企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施的因素分析

綜上，企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施情況并不理想。經(jīng)分析調(diào)研數(shù)據(jù)，并結(jié)合對政府及企業(yè)的訪談，本文認(rèn)為影響企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施的因素有如下幾點(diǎn)：

3.1 制度設(shè)計(jì)存在激勵(lì)不相容

在專利申請方面存在明顯的激勵(lì)不相容，企業(yè)專利申請動(dòng)機(jī)與政府促進(jìn)創(chuàng)新的初衷存在較大偏離。企業(yè)訪談發(fā)現(xiàn)，其專利申請動(dòng)機(jī)多為 “領(lǐng)導(dǎo)要求，申請高新技術(shù)企業(yè)資格，拿國家資助”這三點(diǎn)上。問卷調(diào)查也反映出這一問題(見圖1)，48.6%的被調(diào)查企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的目的是獲得高新認(rèn)證，居于首位，以便獲取稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼、上市優(yōu)先、品牌提升等利益。可以看出，企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的目的并不單純，多數(shù)企業(yè)并非以保護(hù)創(chuàng)新為目的。高新認(rèn)證作為政府鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的一種手段，未能充分發(fā)揮其應(yīng)有的正向促進(jìn)作用，反而一定程度導(dǎo)致企業(yè)所申請專利的創(chuàng)造性和應(yīng)用價(jià)值不足，增加了中國企業(yè)突破國外專利圍堵的難度，國家促進(jìn)創(chuàng)新相關(guān)政策的制度設(shè)計(jì)有待優(yōu)化。

圖1 企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的目的

3.2 中國國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)缺乏

國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的背后是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于中國工業(yè)化開始時(shí)間晚，在技術(shù)領(lǐng)域處于相對落后的地位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開始的時(shí)間也較晚，導(dǎo)致我國在諸多領(lǐng)域只能被動(dòng)接受業(yè)已形成的由國外制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國家利用這種優(yōu)勢地位，控制國際標(biāo)準(zhǔn)化組織， “劫持”標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者[19-21]，并通過不斷制定新的、更高要求的國際標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)置貿(mào)易壁壘，擠壓中國企業(yè)，壟斷市場。這些對標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為對我國企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生較大負(fù)面影響，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益成為專利戰(zhàn)的利器。調(diào)研數(shù)據(jù)反映，17.9%的企業(yè)認(rèn)為國外專利壁壘影響了自己的專利布局(見表4)。中國國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)的缺失已對企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施產(chǎn)生較大負(fù)面影響。

3.3 缺少對外專利申請信息平臺(tái)

對外專利申請具有費(fèi)用高且不確定性強(qiáng)的特點(diǎn)，加上我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系不完善，專利預(yù)警機(jī)制不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息咨詢服務(wù)提供不足[22]，導(dǎo)致企業(yè)對外申請專利時(shí)缺乏有效的信息獲取渠道，影響海外專利布局。調(diào)查問卷同樣反映出這一問題，在 “企業(yè)國際專利布局中存在的主要問題”中，16.1%的企業(yè)認(rèn)為是缺乏專利布局的信息，10.7%的企業(yè)認(rèn)為是缺乏專利布局的中介服務(wù)，二者合計(jì)占比26.8%(見表4)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的行業(yè)規(guī)范執(zhí)行不到位加重了這一問題。雖然我國已擁有一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)行業(yè)規(guī)范，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格、經(jīng)營范圍、退出機(jī)制等都已做出詳細(xì)規(guī)定，但現(xiàn)實(shí)中，行業(yè)內(nèi)卻大量存在著沒有代理資格的 “黑所”，并存在地方保護(hù)現(xiàn)象，課題組對知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司領(lǐng)導(dǎo)層的訪談證實(shí)了這一觀點(diǎn)，反映出政府行業(yè)監(jiān)督者的作用缺失，這與政府長期以來僅將自身角色定位為決策者、推動(dòng)者有關(guān)。企業(yè)在選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，往往無法準(zhǔn)確辨別知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的高低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)的混亂發(fā)展已經(jīng)對企業(yè)海外專利布局產(chǎn)生負(fù)面影響。

3.4 企業(yè)專利人才不足

專利人才對企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略至關(guān)重要。專利人才缺乏會(huì)造成企業(yè)專利申請、專利應(yīng)用、專利保護(hù)等出現(xiàn)問題，影響專利戰(zhàn)略實(shí)施效果[23]。調(diào)查問卷顯示，35.0%的企業(yè)在專利戰(zhàn)略實(shí)施中面臨專利人才缺乏問題，37.5%的企業(yè)在國際專利布局中缺乏專利布局人才(見表3，表4)，專利人才缺乏在企業(yè)中的一個(gè)表現(xiàn)是缺乏專管專利的部門，被調(diào)查企業(yè)中擁有專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和人員的僅占32.8%，明顯偏低(見表5)。專利人才缺乏會(huì)阻礙企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施，進(jìn)而減少企業(yè)國際專利申請量，影響企業(yè)國際競爭力，使得企業(yè)打破貿(mào)易壁壘難度增大，致使其開拓市場困難，難以適應(yīng)激烈的國際競爭，表6反映出這些后果。

表5 被調(diào)查企業(yè)設(shè)置專門部門和人員從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作情況

表6 企業(yè)在國際競爭中面臨的主要問題

4 結(jié)論及政策建議

基于2015年全國七省市調(diào)查問卷及訪談，本文對企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施狀況進(jìn)行了分析，并得出如下結(jié)論：國內(nèi)多數(shù)企業(yè)已制定專利戰(zhàn)略，但實(shí)施率有待提高，專利戰(zhàn)略舉措不完整，且專利戰(zhàn)略實(shí)施中面臨技術(shù)水平不高、發(fā)達(dá)國家專利圍堵、申請維持費(fèi)用高等困難，而制度設(shè)計(jì)、國際標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)、對外專利申請信息平臺(tái)和專利人才是實(shí)施專利戰(zhàn)略的重要影響因素。基于研究結(jié)論，本文認(rèn)為：由于中國各個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r不盡相同，面對非對稱的國際競爭，中國應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)在世界上的領(lǐng)先程度，模仿發(fā)達(dá)國家，采取優(yōu)勢、非優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域政策相異的非對稱戰(zhàn)略，并借鑒日本、美國，實(shí)施本土專利優(yōu)先方針，同時(shí)，積極打造高素質(zhì)專利人才隊(duì)伍。具體措施如下：

4.1 優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤﹪H化專利戰(zhàn)略

在具有一定優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)實(shí)施國際化專利戰(zhàn)略。戰(zhàn)略上，全面了解競爭對手情況，包括其技術(shù)優(yōu)勢和劣勢、專利布局現(xiàn)狀等，有針對性地進(jìn)行搶先研發(fā)和申請。戰(zhàn)術(shù)上，一方面，要對企業(yè)提供更多研發(fā)資金支持和政策便利，并恢復(fù)PCT國家補(bǔ)貼，降低企業(yè)專利申請維護(hù)資金壓力，助力企業(yè)提高專利質(zhì)量并搶先注冊，在國際技術(shù)市場中搶占先機(jī)；另一方面，應(yīng)結(jié)合國家總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，幫助企業(yè)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù),節(jié)省企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

4.2 非優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域采取突破性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

弱小、關(guān)鍵的未來產(chǎn)業(yè)需緊抓在自己手中，這些領(lǐng)域應(yīng)實(shí)施非開放策略。這些不對外開放的技術(shù)市場，往往也無法輕易引進(jìn)它國研究成果，要想發(fā)展只能實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新專利戰(zhàn)略，并對本國技術(shù)成果加以嚴(yán)格保護(hù)。首先，應(yīng)在這些技術(shù)領(lǐng)域投入大量專業(yè)創(chuàng)新型人才，力爭在研發(fā)上取得突破性技術(shù)進(jìn)展。其次，不能忽略國外相關(guān)技術(shù)的獲取，可通過企業(yè)海外收購等措施，適當(dāng)引進(jìn)國外專利技術(shù)，進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，從而更快的增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新活力、科技實(shí)力和核心競爭力。最后，應(yīng)加快對外專利申請信息平臺(tái)建設(shè)，強(qiáng)化政府行業(yè)監(jiān)督職能。重點(diǎn)推進(jìn)我國專利預(yù)警機(jī)制、專業(yè)專利咨詢系統(tǒng)和專利分析系統(tǒng)建設(shè)，豐富企業(yè)對外專利申請信息獲取渠道，并且，政府應(yīng)強(qiáng)化自身行業(yè)監(jiān)督職能，優(yōu)化專利激勵(lì)制度設(shè)計(jì)，解決激勵(lì)不相容問題，提升本國專利質(zhì)量，形成更加有效的技術(shù)市場環(huán)境，真正做到優(yōu)勝劣汰。

4.3 實(shí)施本土企業(yè)專利優(yōu)先方針，維護(hù)本國技術(shù)優(yōu)勢

在非對稱國際競爭環(huán)境下，為營造并維護(hù)本國技術(shù)優(yōu)勢，應(yīng)實(shí)施以本土企業(yè)專利為先的專利政策，為其提供更多更好的成長機(jī)會(huì)。本國企業(yè)專利優(yōu)先方針具體體現(xiàn)在專利批準(zhǔn)和專利使用兩個(gè)方面，一是要延遲批準(zhǔn)對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的國外專利，使本國企業(yè)有足夠的時(shí)間追趕該技術(shù)，避免被動(dòng)局面。以日本為例，日本通常會(huì)延長批準(zhǔn)來自國外的侵略性專利5～10年，有的甚至長達(dá)20年，從而更好保護(hù)本國企業(yè)[24]；二是優(yōu)先使用本國專利技術(shù)。政府或企業(yè)存在專利技術(shù)需求時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮本土企業(yè)相關(guān)技術(shù)，這樣既增加本土企業(yè)營業(yè)收入，間接為其提供資金支持，也能使其得到全面、準(zhǔn)確和及時(shí)的技術(shù)使用反饋，有助于企業(yè)提高技術(shù)水平，這種政策以美國為典型，非常值得中國借鑒。

4.4 打造高素質(zhì)專利人才隊(duì)伍，保障企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施

首先，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行相關(guān)人才培養(yǎng)。政府應(yīng)對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)活動(dòng)提供財(cái)政補(bǔ)貼，并規(guī)范高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定行為，弱化企業(yè)單純享受政策優(yōu)惠的動(dòng)機(jī)，強(qiáng)化企業(yè)專利戰(zhàn)略執(zhí)行意識(shí)，激勵(lì)企業(yè)加大對內(nèi)部專利人才培養(yǎng)的投入，充分激發(fā)企業(yè)在人才培養(yǎng)中的主觀能動(dòng)性。其次，高校應(yīng)完善專利課程設(shè)置，注重學(xué)生知識(shí)的全面性，并注重實(shí)踐，加大與企業(yè)的聯(lián)合，培養(yǎng)出國家和社會(huì)發(fā)展需要的高端專利人才[25]。最后，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)業(yè)資格制度和人才評(píng)價(jià)體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的使用與評(píng)價(jià)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)，因此，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員建立一個(gè)合適的職業(yè)資格制度和全面的人才評(píng)價(jià)體系非常重要。近幾年，國內(nèi)一些地方政府紛紛推出地方版 “專利工程師”職稱系列[26]，為人才評(píng)價(jià)體系做了一些嘗試，例如深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。國家應(yīng)在地方政府實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，取長補(bǔ)短，彌補(bǔ)現(xiàn)有制度不足，在全國建立統(tǒng)一高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員職業(yè)資格制度和人才評(píng)價(jià)體系，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的長遠(yuǎn)發(fā)展。