淺議喀麥隆曼維萊水電站項目索賠管理

盧陽池 郭天龍

1概述

工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。

曼維萊水電站首部樞紐區域開挖后，實際地質條件與APD階段推測的地質條件存在很大差異，給設計和施工造成了極大的影響。施工圖階段，雖在前期勘探基礎上建筑物關鍵部位實施了部分鉆探和物探等補充勘探工作，但由于場區內地質變化情況十分復雜，很多地方水平方向偏移3～4 m，基巖面就突然下降，有5～10 m的起伏差，上部均為球狀孤石，一個挨著一個，表面看似連續，但是底部沒有根基，鉆探僅能揭露一個點的基巖面高程，物探方法對表面連續的孤石也無法做出精確判斷，僅靠鉆探和物探工作難以準確的查明主溢洪道及渠道取水口場區較完整的弱風化狀基巖面起伏情況，致使實際發生工程量遠遠超出計劃量，導致施工工期的滯后和施工成本的增加。

首部樞紐出現的復雜地質變化，僅依靠地質勘探進行推測已基本不可能，根據開挖后的地質剖面進行方案設計調整，施工再根據設計調整方案調整施工資源配置和調整進度。由于復雜的地質條件，從設計到施工總是在變化中，大大增加了設計施工難度和施工成本，也耽誤了大量的工期。整個施工和設計都是在曲折和摸索中前進。從現場開挖后的斷面分析，實際地質情況，依據勘察成果、國內外規范無法做出常規判斷和推測。即使一個有豐富經驗的承包商，也難根據補勘成果對地下的地質變化情況作出準確的判斷和推測。

本文以上述首部樞紐超常規地質變化為例，淺議曼維萊水電站項目總體索賠管理。

2 項目索賠策劃

2.1 成立索賠機構

曼維萊水電站項目部在項目前期就建立起健全的索賠領導小組和崗位責任制，并確定項目經理為主管領導，合同部為具體的承辦部門，達到機構健全、體制完善、人員落實、機動靈活，并建立起了個人的績效檔案。在曼維萊水電站項目建設期間，項目部通過發文進一步確認項目部索賠領導小組組長由工程項目負責人（項目經理）親自擔任，分管領導由總工程師和商務經理擔任，并確立合同部人員為專職索賠業務人員，以保證職能部門職責明晰、分工明確。領導小組制定了適合本項目的變更索賠實施細則和考核兌現辦法，作為對項目管理人員行動的指導手冊。

2.2 制定索賠計劃

曼維萊水電站項目部在準備期結合項目實際情況，認真分析工程量清單并明確承擔的施工任務和變更索賠依據，認真研究合同條款及相關的法律條款，尋找索賠突破點并列出項目清單，制定相應的索賠策劃。在項目完成節點目標后，對前期的索賠進行整理分析并指定下一階段的索賠計劃。因曼維萊水電站項目屬總價合同，項目部索賠領導小組將索賠點著力于自然環境影響、不利的物質條件、不可抗力以及合同外新增項目等方面。

項目部要求索賠領導小組仔細研讀合同條款，提高對合同條款的熟悉程度，增強項目的索賠點敏感度，使索賠事件發生后能更早地進行相應的策劃。

2.3 收集索賠基礎資料

索賠基礎資料是索賠的根本、立足點，完善的索賠基礎資料和完整的各方簽證是提高索賠成功率的關鍵。項目部各部門在項目實施過程中，應做好資料的收集和整理工作，并建立完善的資料收集和臺賬登記制度，根據相應的索賠策劃，在索賠的時效性內，及時編寫索賠報告并報送業主及工程師。

項目部索賠領導小組在項目實施過程中整理出索賠的基礎資料主要包括如下：

（1）工地會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止。

（2）各種施工進度表，包括業主代表和分包編制的進度表。

（3）認真編寫施工日記，在施工中發生影響工期和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。

（4）做好業主和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告業主予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。

（5）工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機。將照片按工程進度整理編排。

（6）收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。

（7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據、材料物資購買單據，按年月日編號歸檔。

（8）完整的工程會計資料，包括工資卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發票、收款票據、帳目及有關圖表、財務信件、經會計師核證的財務決算表等。

（9）所有的合同標書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進度表、人工日報表、材料設備進場報表及帳單等需歸類保存入檔。

以上9項資料屬于施工索賠的原始依據，否則，索賠無依據，一切都是空談。項目部索賠領導小組對以上資料的編制及收集專門制定了責任部門及責任人，并建立了問責制度。

2.4 建立跟蹤落實制度

曼維萊水電站項目部對各項資料明確了具體的落實責任人，并明確各階段跟蹤落實情況、信息反饋分析工作，使索賠領導小組能及時調整工作重點和工作策略。

2.5 及時完善計價程序

曼維萊水電站項目部每月編制并更新索賠事件統計表，并列出了下一階段的索賠計劃事件，積極收集已發生索賠的基礎資料（如圖片、視頻、來往文件、會議紀要、施工日志等）并整理成冊，為項目的索賠提供了原始依據。對于計劃（預計）發生的索賠事件有意識地進行收集原始資料。各項資料均建立了跟蹤落實制度，明確了各職能部門、負責人的職責，在時機成熟的條件下，與業主進行了及時的溝通（正式及非正式溝通），在完善了簽批手續后，及時進行結算，使收入變現。

3 索賠的管理

在國際工程承包施工領域的技術經濟管理中，施工索賠管理是最難的一項工作。施工索賠是一項融技術、經濟、合同法律和管理策略于一體的工作，它需要承包商具備豐富的國際工程承包施工經驗，以及相當高的經營管理水平。

3.1 索賠基本方針

索賠管理不僅是工程項目管理的一部分，而且是承包商經營管理的一部分。為了積極有效地進行索賠，要防止以下傾向：

（1）只講關系、義氣和情誼，忽視索賠，致使損失得不到應有補償，正當的權益受到侵害。對一些重大的索賠，這會影響企業的正常的生產經營，甚至危及企業的生存。

（2）在國際工程中，若不能進行有效的索賠，業主會覺得承包商經營管理水平不高，常常會得寸進尺。承包商不僅會喪失索賠機會，而且還可能反被對方索賠，蒙受更大的損失。所以在這里不能過于強調“重義”。

（3）在索賠中，管理人員好大喜功，只注重索賠，承包商以索賠額的高低作為評價工程管理水平或索賠小組工作成果的唯一指標，而不顧合同雙方的關系、承包商的信譽和長遠利益。特別是當承包商還希望將來與業主進一步合作、或在當地進一步擴展業務時，更要注意這個問題，應有長遠的眼光。

3.2 樹立索賠意識

樹立索賠意識，首先要正確地認識索賠。索賠是國際工程承包施工合同雙方的權利，任何一方都有權主動提出索賠要求，以維護自己正當合理的經濟利益。承包商要有索賠意識，才能重視索賠，敢于索賠，善于索賠。索賠的作用不僅僅是爭取經濟上的補償以彌補損失，而且還包括防止損失的發生，即通過有效的索賠管理避免干擾事件的發生，避免自己的違約行為，更加深對合同的理解。索賠管理是項目管理中高層次的管理工作。重視索賠管理會帶動整個項目管理水平和企業素質的提高。

曼維萊水電站建設過程中，索賠領導小組把提高索賠意識作為自己管理工作中的重要內容之一。項目經理把施工索賠工作視為自己的主要任務，索賠管理人員（合同、技術、施工等）更需要熟練地掌握工程的合同文件，不丟失每一個重要的索賠機會，并做好大量細致的索賠工作，爭取索賠的成功。

3.3 索賠的積極性和主動性

承包商只有“索”，業主才有可能“賠”，不“索”則不“賠”。如果承包商自己放棄索賠機會，則任何業主都不可能主動提出賠償。例如，沒有索賠意識，不重視索賠，或不懂索賠；或對索賠缺乏信心，怕得罪業主，失去合作機會，或怕后期合作困難，不敢索賠。

一般情況下，工程師也不會提示或主動要求承包商向業主索賠。所以索賠完全在于承包商自己，承包商必須有主動性和積極性。主要表現在：

（1）培養工程管理人員的索賠意識和索賠業務能力，在工程管理中推行有效的索賠管理；

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（2）積極地尋找索賠機會；

（3）一經發現索賠機會，則應及早地提出索賠意向通知，主動報告工程師及業主；

（4）及早提交索賠報告（不必等到索賠有效期截止前，越早越好）；

（5）在提出索賠要求后，經常與業主，與工程師接觸、協商，敦促工程師及早審查索賠報告，業主及早審查和批準索賠報告；

（6）催促業主及早支付賠（補）償費等。

在一般情況下，索賠提出并解決得越早，承包商越主動、越有利。而拖延多有不利，可能超過合同規定的索賠有效期，導致索賠要求無效。盡早提出索賠意向，對業主和工程師起提醒作用，敦促他們及早采取措施，消除干擾事件的影響，這對工程整體效益有利，否則，承包商有利用業主和工程師過失擴大損失，以增加索賠值之嫌。拖延會使業主和工程師對索賠的合理性產生懷疑，影響承包商的有利的索賠地位；“夜長夢多”可能會給索賠的解決帶來新的波折，如工程中會出現新的問題，對方有充裕的時間進行反索賠等；盡早提出，盡早解決，則能盡早獲得賠償，增強承包商的財務能力。拖延會使許多單項索賠集中起來，帶來處理和解決的困難。當索賠額巨大時，盡管承包商有十分的理由，業主會全力反索賠，會要求承包商在最終解決中作出讓步。

因此，承包商對待每一個索賠，特別對重大的一攬子索賠，要象對待一個新工程項目一樣，進行認真詳細的分析、計劃，有組織、有步驟地工作。

3.4 合理計算索賠值

計算工程變更索賠款的依據是合同條件中有關計價的條款。但在計算過程中要注意以下兩點：首先，要采取合理科學的計價方法，在原單價對已較為有利的情況下，宜采取內插法；而原單價對己不利時，最好能采取實際費用法來進行單項索賠。其次，盡量避免無根據地擴大索賠款額，因為這樣往往難以成功，反而降低了對方的信任度。實踐證明，只有在雙方建立了較好合作基礎的前提下，雙方才能較容易達成一致意見。

曼維萊水電站建設過程中，為增加發電效益，機組功率從201 MW增加到211 MW（增加了10 MW）。曼維萊水電站機電設備及電氣機械設備合同金額為15 413.97萬美元，則對此項索賠值計算：15 413.97萬美元×（10 MW÷211 MW）=766.86萬美元。在和業主協商后，項目部成功索賠了600萬美元。

3.5 積極完成合同任務

承包商應以積極合作的態度完成合同責任，主動配合業主完成各項工程，建立良好的合作關系。具體體現在：

（1）按合同規定的質量、數量、工期要求完成工程，守信譽，不偷工減料，不以次充好，認真做好工程質量控制工作。承包商在合同實施中無違約行為，業主和工程師對承包商的工程和工作感到滿意。

（2）積極地配合業主和工程師搞好工程管理工作，協調各方面的關系。在工程中，業主和工程師會有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商有責任執行他們的指令；但又應及時指出他們的失誤，遇到問題主動配合，彌補他們工作不足之處，以免造成損失。當業主和工程師不在場時，應做好工程管理和協調工作，保證和他們在場一樣，按時、按質、按量完成工程。

（3）對事先不能預見的干擾事件，應及時采取措施，降低其影響，減少損失。切不可聽之任之，袖手旁觀，甚至幸災樂禍，從中漁利。在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅合同能順利實施，雙方心情舒暢，而且承包商會有良好的信譽，業主和承包商在新項目上能繼續合作。

在這種氣氛中，承包商實事求是地就干擾事件提出索賠要求，也容易為業主認可。

與此相反，如果沒有把工程項目建設好，施工質量低劣，工期不斷拖后，在這種情況下，承包商的施工索賠要求一般是不可能實現的，特別是對工程變更索賠，承包商將難以獲得工程變更的機會，即使是有合同根據的索賠事項也可能被業主拒絕。

曼維萊水電站項目在建設過程中，按質按時地完成了建設任務，得到了業主和工程師的一致好評，電站的建設及好評頻頻登上了當地電視臺、報刊等主流媒體，并已形成了喀麥隆國家的一張名片。

4 結語

曼維萊水電站在項目實施過程中，注重索賠變更工作，先后對首部樞紐地質情況變化、廠房石方巖石性狀變化、工程師臨時營地建設、進村道路修建、辦理免稅文件滯后等提出了索賠。項目部索賠領導小組還根據合同條款曾提出價格指數變化調價索賠，但考慮到業主沒有額外的資金支付索賠，同時還會給我方帶來基準匯率的風險，項目部果斷決定放棄了此項索賠，改為將本項目暫定金使用完畢的方針，既保證了我們的利益又顧全業主工程師的面子，本項目暫定金為1 914萬美元，項目部將所有的暫定金全部使用完畢并得到支付。

在曼維萊水電站項目總價合同模式下，此新型索賠模式，既推進相關項目順利實施，同時也獲得較好收益。

綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作。在合同實施過程中，總會遇到這樣那樣的問題，重要的是通過正常渠道進行工程索賠。可以看出，這是承發包雙方之間發生的正常管理業務，是雙方合作的方式，而不是對立。這對合同雙方都有積極的意義，可以促使合同雙方努力提高自身的管理水平，降低資源消耗,建設能滿足功能的合格工程產品，使工程造價和工期更加合理和準確。