中國石油新修訂知識產權管理制度解讀

趙 星 江如意

（中國石油天然氣集團有限公司科技管理部）

近年來，中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）持續深化改革、著力加強科技創新、推動高質量發展，對知識產權管理水平和支撐保障能力提出了更高要求。為此，中國石油根據業務發展、生產經營和科技創新對知識產權管理的需求，針對知識產權管理的熱點焦點問題以及制約知識產權質量提升的問題，按照中國石油實施創新驅動發展、持續深化改革以及推動高質量發展等要求，對科技類知識產權管理制度進行了修訂完善。

2018年12月25日，中國石油印發實施新制修訂的《知識產權管理規定》《專利管理辦法》《技術秘密管理辦法》和《計算機軟件著作權管理辦法》。為了便于大家更好地理解和執行此次頒布的知識產權管理制度規定的相關要求和措施，現就制度修訂面臨的新形勢和要求、遵循原則、主要內容進行解讀。

1 制度修訂面臨的新形勢新要求

早在1985年，中國石油的前身石油工業部即設立了專利管理和服務機構，并于次年制定實施專利管理辦法，拉開了中國石油知識產權工作的序幕。30多年來，中國石油根據不同階段發展新形勢，持續不斷完善知識產權管理機構及管理制度。尤其2009年中國石油修訂實施了專利、技術秘密、計算機軟件著作權等知識產權管理的政策和辦法以來，伴隨公司主營業務和科技創新的快速發展，知識產權工作取得了顯著成績。同時，知識產權管理制度在實施過程中也出現一些問題需要改進和完善。在當前新形勢下，中國石油持續深化改革、著力加強科技創新、推動高質量發展，對知識產權管理水平和支撐保障能力提出了更高要求。

1.1 公司知識產權管理新形勢需要轉變工作重心

回顧中國石油知識產權管理工作發展歷程，先后經歷了起步、穩步發展、快速發展階段。（1）起步階段（1985—1999年），主要以管理機構制度建設、宣傳培訓交流和表彰獎勵為主，不定期開展一些重點工作。早在1996年《關于進一步加強總公司知識產權保護工作的通知》（〔1996〕科字第60號）即提出開展知識產權戰略研究，同年組織了總公司知識產權工作“九五”綱要研究制定。（2）穩步發展階段（2000—2008年），公司開始實施總部統一管理，建立年度工作考核評價和工作報告制度，試點組織開展石油物探技術等多個技術領域的專利戰略研究，2006年公司首次突破千件專利申請。（3）快速發展階段（2009年至今），加強知識產權集中統一管理，2010年發布實施《中國石油天然氣集團公司知識產權戰略綱要》（中油科〔2010〕291號），專利申請和授權數量隨之實現跨越式提升，專利申請量于2010年、2011年、2012年和2014年分別突破2000件、3000件、4000件和5000件，近5年公司每年專利授權量均達4500件左右。

總體來看，知識產權管理工作始終以專利的申報申請為重點，中國石油及各所屬單位基本上都是將工作重心集中在知識產權創造階段的專利申報組織和管理上，對專利質量統一管控的措施較少，很少關注知識產權維護、運用和保護。這種管理已不能滿足新形勢下中國石油對知識產權創造質量、運用創效及侵權防范等的要求，需要加快轉變管理工作重心，從傳統的專利申請管理架構向知識產權全過程關鍵環節管理轉變。

1.2 創新驅動發展需要加強知識產權集中統一管理

實施創新驅動發展戰略是黨的十八大以來黨中央、國務院的重大戰略決策部署，并把知識產權作為激勵創新、實施創新驅動的基本保障，積極推進知識產權綜合管理改革，加快建設知識產權強國。當前，創新驅動成為許多國家和企業謀求競爭優勢的核心戰略。知識產權作為法律賦予創新者禁止他人未經許可使用其創新成果的權利，在知識經濟下的今日，越來越被用于市場競爭與合作，成為市場競合成敗的關鍵。知識產權在大部分行業都是領先企業的戰略性資源，對其實行集中統一管理，已成為大型企業主流管理模式和發展趨勢。早在2009年，國資委《關于加強中央企業知識產權工作的指導意見》（國資發法規〔2009〕100號）中就明確要求，“推動知識產權由下屬企業分散管理向集團集中管理轉變，進一步增強集團知識產權工作的管控能力”。

中國石油近年來逐步加強知識產權集中統一管理，將知識產權分為統管和自管兩部分，但統管部分管得過多過細、重點不突出，自管部分總部管理缺位、管控措施缺乏，而且按項目來源區分統管自管，雖然合理卻不易落實。加之總部對制度執行監管力度不夠、各所屬單位制度宣貫不到位等原因，導致統管自管分類制度執行不嚴格、有偏差，亟須加強知識產權集中統一管理，優化知識產權管理模式，支撐和保障公司創新驅動發展戰略實施。

1.3 全面深化改革形勢要求優化總部管控職能、完善各層級管理職責定位

近年來，中國石油著力深化管理體制改革，優化總部機關管理職能，持續推進專業化重組整合，這對總部機關的決策支持、協調服務和管控能力提出了更高要求，要求總部職能管理必須定位清晰、權責對等、運轉高效、監督到位。大包大攬式的知識產權管理，既不能適應公司管理體制改革的要求，不符合集團化企業總部職能管理的定位，也不利于發揮各層級管理的自主性和積極性。以專利代理服務資源管理為例，多年來均是由總部委托相關單位，具體負責與專利代理服務相關的一切事宜。在公司專利工作起步和穩步發展階段，這種管理方式是合理且必要的，隨著形勢的發展，包辦一切的管理方式不僅不符合“重點強化戰略管控和核心職能”的總部職能定位，無法滿足各所屬單位對專利代理服務便捷高效的需求，也造成總部分散精力和資源，不利于對專利代理質量進行監督和管控。

因此，需要在知識產權集中統一管理模式下，進一步優化總部知識產權管理職能定位，完善各級知識產權管理的職責劃分。總部將聚焦于戰略規劃制定、制度體系和流程規范的建立完善、制度執行監督、相關資源共享服務，以及關鍵重點環節的管理等。公司各級知識產權管理部門根據職責分工，分別負責知識產權創造、維護、運用和保護等環節的管理工作。

1.4 推動高質量發展需要優化資源配置、實施分類管理

黨的十九大做出了我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段的重大判斷，中國石油近年來積極貫徹中央關于推動高質量發展的決策部署。高質量發展要求堅持質量第一、效益優先，推動實現更高質量、更有效率、更具活力、更可持續發展。

本次知識產權制度修訂，主要圍繞提高知識產權質量和效益兩個主要目標：一是通過優化資源配置，提高知識產權創造質量和投入產出效益；二是在堅持質量第一的前提下，有針對性地優化簡化管理流程，提高管理效率，通過監督考核、表彰獎勵，調動相關崗位提升知識產權質量和效益的積極性、能動性。無論是優化資源配置還是優化簡化流程，都是將有限的管理資源和經費合理配置到不同類別的知識產權上。因此，有必要在知識產權創造、維護、運用和保護全過程實施分類管理，按照重要程度和類別作用，優化資源配置，提升知識產權質量和效益。

1.5 發明人等相關方對知識產權管理提出更多需求

發明創造的完成人是公司知識產權管理所涉及的范圍最廣的重要群體，也是公司知識產權管理工作服務的對象之一。發明人完成的創新成果是公司創造專利等知識產權的源頭，知識產權管理工作要盡可能滿足發明人的基本和正當需求。近年來，由于公司專利等知識產權數量快速增長，發明人在與專利代理人溝通，獲得咨詢服務的便利性，隨時了解申報專利的進展，及時提交專利申請確定專利申請日，及時獲得專利證書等方面，有時效率不高。在建立知識產權質量管控機制的同時，有必要通過優化管理流程等措施，提高專利申請效率，滿足發明人在發表論文、項目驗收、評獎評職稱等方面的合理訴求。

此外，對于科研項目項目經理、專業技術領域項目管理人員及各所屬單位關注的問題或需求，包括項目成員未經項目經理同意將項目成果申報知識產權、各專業技術領域年度知識產權創造情況，以及專利申請人（專利權人）排序等，此次修訂時都進行了補充、規范和完善。

2 制度修訂遵循的原則

本次知識產權管理制度制修訂工作主要遵循4條原則：

第一，堅持問題導向。著力解決和規范當前知識產權管理中存在的熱點焦點重點問題、相關方關切的問題以及制約知識產權質量提升的問題。

第二，堅持繼承發展。總結中國石油多年來知識產權管理實踐與經驗，在繼承以往制度的基礎上，將有益經驗制度化，同時根據公司深化改革、實施創新驅動和高質量發展的新要求，以及公司科技體制機制改革相關決策部署，對現行知識產權管理制度進行修改完善，補充優化相關流程，逐步構建適用于中國石油實際的知識產權戰略管理體系。

第三，實現有效銜接。深入了解辦公廳、財務部、稅價部等涉及知識產權的規定，如保密、國有資產管理、關聯交易轉讓定價等，確保公司知識產權管理制度與公司其他相關制度一致；對照科技獎勵、成果轉化創效、科技項目管理等辦法中的有關政策和要求，與知識產權政策制度進行有效銜接。

第四，強調依法合規。對照國家最新修訂制定的知識產權法律法規，確保公司制度與國家法律法規相符，尤其是通過強化職能定位和職責分工、規范流程、加強監督考核等舉措，強化知識產權工作的合規管理。

3 制度修訂的主要內容

3.1 建立完善“集中產權、統一管理、分級負責”的管理體制

在“集中產權”方面，主要采取以下措施：

（1）為有效控制中國石油長期科研投資形成的知識產權資產，滿足具有法人資格的所屬單位關于專利權人排序的需求，在堅持“集中產權”的基礎上，不再全部要求中國石油（總部）必須作為第一專利權人，所屬單位書面說明理由并經科技管理部審核同意，具有法人資格的所屬單位可以作為第一專利權人。

（2）加強外協研究產生知識產權的權屬管理。針對當前有關外協研究產生知識產權的權屬約定較為隨意、存在知識產權流失風險等問題，進一步規范委托開發、合作開發等外協合作時知識產權權屬約定要求，加強審核。

（3）加強職務創新成果的專利權屬管理。鑒于目前仍然存在將職務創新成果以個人名義申報的現象，明確要求創新成果完成人主張創新成果為非職務創新成果并以個人名義申報知識產權的，應當在申報前向本單位提出非職務創新成果報告。

（4）加強知識產權權屬規定執行情況監督。對未執行有關知識產權權屬規定的，在中國石油及所屬單位開展科技獎勵和職稱評審、自主創新產品認定、科技成果評價、科技項目驗收及業績考核等管理活動時，不予認可。

在“統一管理、分級負責”方面，主要采取如下措施：根據總部、所屬單位及完成單位的職能定位，進一步優化各級知識產權管理部門的職責分工，總部主要負責政策制度和流程規范的制定完善、制度實施的監督考核以及知識產權管理關鍵環節的管控，將主要職責權限合理分配到各級知識產權管理部門，進一步明確規定職務創新成果完成人、完成單位及所屬單位具體職責，切實發揮各級知識產權管理人員的作用。

3.2 進一步完善管理制度體系

新修訂的公司知識產權管理規定提出，逐步建立完善“1+3+n”的知識產權管理制度體系，即1個知識產權管理規定和專利、技術秘密、計算機軟件著作權3個管理辦法，以及制度配套相關模板、指南及細則等。主要完善以下幾個方面：

（1）本次修訂前的專利、技術秘密和計算機軟件著作權管理3個辦法，在總則、管理機構與職責、權利歸屬等大部分章節的條款都相同或基本相同，有必要進行歸類；3個辦法的個性要求及流程規范方面，此次修訂中進一步細化、流程化和規范化。

（2）修訂前的制度結構無法對職務創新成果保護方式的選擇進行規定，在新修訂的知識產權管理規定中，增加了職務創新成果完成后擬定獲取知識產權時，知識產權保護方式的選擇審定流程。

（3）修訂前的專利、技術秘密、計算機軟件著作權3個管理辦法，未涵蓋部分業務領域的工程設計圖、產品設計圖等著作權，管理對象存在缺失。針對當前圖片、字體等著作權侵權風險較高的有關經營管理活動，無法進行相關知識產權管理規定。

（4）對創新成果采取知識產權組合保護是有效保護成果的基本方法，修訂前的專利、技術秘密、計算機軟件著作權3個辦法并行且無上位制度，割裂了三者之間基于創新成果的聯系，不利于逐步開展知識產權組合管理。

3.3 實施全過程分類管理制度

根據對中國石油主營業務競爭力提升的支撐程度等，將知識產權劃分為核心知識產權（A類）、重要知識產權（B類）和普通知識產權（C類）3個類別，以便將資源重點配置到核心知識產權上，并把分類管理貫穿于知識產權創造、維護、運用和保護的全過程。

以專利為例，在創造階段，加強對核心專利申報和專利代理質量的審核監督，簡化普通專利的審核審批流程；在維護階段，定期評估調整專利類別，重點維護核心專利，及時放棄沒有維護價值的專利，節省維護成本；在運用階段，根據每件專利的不同作用和價值定位，采取不同的政策措施。制定對外許可清單中，對需鼓勵對外許可技術的專利，簡化審批流程，提高審批效率，促進對外許可創效。

3.4 加強各階段關鍵環節把控

在知識產權創造階段，重點加強創新成果的有效保護和知識產權質量提升。一是增加了創新成果保護方式選擇的審定程序；二是針對有知識產權考核指標的科研項目，要求開題時編制知識產權分析報告，作為開題論證及合同簽訂的依據，驗收時編制知識產權總結報告，作為任務下達方對知識產權目標任務完成情況驗收的依據；三是加強對專利代理機構代理質量的監督考核。

在知識產權維護階段，重點要及時全面掌握公司各項知識產權的價值及其表現形式，以便充分發揮知識產權價值。一是要求定期組織開展知識產權價值評估工作，編制公司知識產權價值評價報告；二是定期對公司有效專利的維持/放棄進行評估，及時放棄沒有維護價值的專利。

在知識產權運用階段，重點是通過編制對外許可清單，實行對外許可分類管理，既要有效管控公司核心知識產權，又要提高知識產權對外許可審核審批效率，促進知識產權運用創效。

在知識產權保護階段，探索有效機制，明確知識產權侵權信息收集、分析及處理流程，全面掌握公司知識產權被侵權信息，加強自身知識產權保護。規定在開展知識產權風險易發的經營活動時，要采取相關措施避免侵犯他人知識產權。

3.5 優化專利費用支付渠道

公司知識產權管理方面的費用主要包括專利申請費、代理費及專利授權后的維護費。修訂前的制度規定，公司統一管理專利的申請費、代理費及維護費均由公司總部統一支付。為促進各單位加強對專利申報的審核把關，在新修訂制度中規定：A類專利和國外專利的所有費用及B類專利授權后的維護費用由總部支付，B類專利授權前的費用及C類專利的所有費用由所屬單位支付，通過費用分攤的方式促進各所屬單位進一步加強專利質量管理。

3.6 建立監督考核和激勵約束機制

修訂前的知識產權管理相關制度因缺乏有效的監督檢查和激勵約束機制，不利于規章制度有效落實，也未能充分調動知識產權管理人員的積極性。新修訂的制度在優化各級知識產權管理崗位職責的基礎上，明確規定要定期檢查知識產權管理各項制度落實和執行情況，并對各單位知識產權管理工作進行考評和表彰獎勵，同時要求所屬單位定期對本單位知識產權制度執行情況進行檢查；同時，設立中國石油專利獎，表彰獎勵對高質量、高價值專利做出重要貢獻的完成單位、所屬單位及相關審核審批人員和發明人等，引導重視專利質量的同時，提高知識產權管理人員及研發人員的積極性。

3.7 明確管理工作原則

公司知識產權管理工作原則是各級知識產權管理人員及相關人員需要共同遵守的準則，亦是公司知識產權工作宗旨。新修訂的知識產權管理制度進一步明確了對各級知識產權管理人員的工作要求，將原來的專利、技術秘密及計算機軟件著作權管理工作原則“統一制度、規范管理、激勵創造、有效保護、注重實施”，修改為“依法規范、責任落實、需求導向、實現價值”，進一步明確公司知識產權管理工作的方向。

4 結束語

醞釀近3年的公司知識產權管理制度修訂工作，伴隨著2018年底新修訂制度的發布實施，終于告一段落。新修訂知識產權管理制度在繼承以往制度和經驗的基礎上，為適應新形勢要求和未來發展需要，對管理體制機制等方面進行了改革創新，具體包括建立完善集中產權、統一管理、分級負責的管理體制，逐步構建“1+3+n”的管理制度體系，實施全過程分類管理方法，以及即將上線運行知識產權管理信息平臺等主要管理工具。

徒法不足以自行。新修訂的知識產權管理制度的貫徹落實，不僅需要各所屬單位配備管理資源，更重要的是各級知識產權管理人員和研發人員對管理制度的知悉和認同。后續將加強宣傳貫徹力度，開展針對性培訓，提升各級知識產權管理人員專業能力，調動知識產權管理相關崗位執行制度的自覺性，增強執行制度的內生動力。