煉油化工科技成果轉化激勵機制研究

黃格省 楊延翔 黃偉歡 亓榮彬 周笑洋 師曉玉 任 靜

（中國石油石油化工研究院）

科技成果轉化是指對科技成果進行的后續研發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。中國石油石油化工研究院（簡稱石化院）作為中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）直屬煉化科研機構，近年來科研成果豐碩，為中國石油煉化業務發展提供了有力的技術支撐。為落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等相關法規要求，進一步激發科研人員創新積極性，加快科研創新步伐，提高成果轉化效率，在充分調研國內外相關科研院所經驗做法的基礎上，提出了符合石化院實際的激勵機制改革方案措施建議。

1 調研與認識

1.1 我國促進科技成果轉化的相關政策法規

“十三五”期間，我國政府出臺了一系列推動成果轉化的法規措施，如全國人大常委會2015年8月29日發布《促進科技成果轉化法（2015修正）》，中共中央辦公廳、國務院辦公廳分別于2015年9月、2016年11月印發了《深化科技體制改革實施方案》和《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》[1-2]，為國內科研院所、企業、高校等加快科技創新與成果轉化提供了良好的政策氛圍與法律保障。這些法規政策主要亮點體現在5個方面：（1）下放科技成果轉化處置權，科研單位對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資；（2）科技成果收益留歸科研單位，在對成果完成、成果轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，收益主要用于科技研發與成果轉化等相關工作；（3）大幅提高對科研人員的獎勵比例，對科研人員獎勵和報酬的最低標準，由現行法律不低于轉化收益的20%提高至50%；（4）分類改革，實施股權和分紅激勵，推動形成體現增加知識價值的收入分配機制，加快科技成果轉化，激發科研院所活力；（5）進一步強化企業在成果轉化過程中的主體地位。

另外，北京市出臺的《北京市促進科技成果轉化條例》[3]、上海市出臺的《關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》[4]均規定，可將成果轉化凈收入（指合同金額扣除成果轉化中的直接成本，不包括前期研發、人工、折舊等費用）的70%作為對科研人員的激勵提成。

1.2 國內相關單位科技成果轉化做法

中國石化集團直屬四大研究院（石油化工科學研究院、上海石油化工研究院、北京化工研究院、撫順石油化工研究院）均由技術開發部負責全院成果推廣和技術服務工作，主要采取專利實施、包括催化劑與新產品的推廣應用、成套技術工藝包的轉讓和實施等方式，每年約有上億元成果轉讓費。獎勵發放由研發單位確定，從成果轉化等收入中提取一定比例金額用于獎勵技術人員，以技術服務費和專利實施費等形式發放，獎金不占工資總額。

中國科學院大連化學物理研究所實行項目經理制，項目經理在研發團隊人員組成、項目運行、經費使用等方面擁有高度自主權、決策權。依據《中國科學院關于新時期加快促進科技成果轉移轉化指導意見》，于2017年1月開始實施《大連化學物理研究所對外投資及收益管理辦法》[5]，規范全所對外投資行為及投資收益的管理，為科技成果轉化開辟商業化通道，科研人員創新熱情顯著提高，在加快科研成果產業化中發揮了重要作用。

中糧集團推行項目經理負責制，建立了研發與管理人員職業發展雙通道、薪酬與獎勵激勵機制，以及創業機制，鼓勵和支持員工科技創新、孵化新業務，允許內部創業團隊投資入股。這些措施調動了員工的創新積極性，為加速科技成果轉化注入了強勁動力。

1.3 國外公司科技成果轉化經驗

美國環球油品、埃克森美孚、殼牌、杜邦、巴斯夫等國外公司在成果轉化激勵方面的經驗做法[6-7]，可歸納為4個方面：（1）加強戰略研判與市場研究，對公司尚未介入但符合公司需求的技術領域，盡快開展研究進行孵化，建立相應的技術研發和放大體系，加快推進技術開發與轉化應用；（2）對市場成熟、發展潛力大的已有業務領域，制定業務升級路線圖，加大技術升級與市場推廣投入，持續鞏固市場份額；（3）堅持開放合作研發機制，建立遍布全球的合作機構，對具有市場潛力的創新成果提前做好技術儲備，待市場成熟時即投入商業化應用；（4）不拘一格，廣聘海內外專業人才為公司發展效力，對研發人員按實際貢獻給予收入分配與績效獎勵。

法國石油研究院（IFP）在科研成果轉化上形成了一套良性機制，通過與業界合伙人合作研發、成立研發團體、創建全資子公司或持股、設立基金、提供技術及管理扶持中小企業等方式，推廣公司科研成果[8]。Axens公司是IFP成立的全資子公司，下設有10家子公司與合資公司。IFP憑借近70年的研發經驗和工業化成就，開展工藝許可、裝置設計及相關服務，營業收入主要來自工藝包轉讓、專利許可使用、專有設備銷售、技術服務4個方面。尤其是催化劑業務，Axens在全球設有7個催化劑生產廠，每年銷售約6×104t催化劑。截至目前，全球已有2500多套工業裝置獲得技術許可，并由分布在多地的技術支持團隊提供服務。

2 現狀與問題

2.1 中國石油科技成果轉化管理與運行

2017年10月印發的《中國石油天然氣集團公司科技成果轉化創效獎勵辦法（試行）》（簡稱《辦法》），對科技成果的界定、成果創效獎勵計提、獎勵分配、獎勵審批等做出詳細規定，尤其對具有直接增量經濟效益的成果應用，制定了具體激勵措施，為公司科技成果轉化提供了制度保障。關于科技成果獎勵計提，《辦法》規定：對通過技術轉讓、許可創造直接經濟效益的，從當年技術轉讓、許可凈收入中提取50%的比例；對通過科技新產品銷售創造直接經濟效益的，每年從該項科技成果轉化的營業利潤中提取5%的比例；對于技術轉讓、許可類科技創效取得的凈收入難以量化計算，但能夠取得規范的財務收入憑證，可以按實際到賬財務收入的一定比例分段計算凈收入[9]。關于科技成果獎勵分配原則，《辦法》提出：對于技術轉讓、許可類，原則上研發團隊人員的總獎金分配比例不高于60%，對轉化應用中做出重要貢獻人員的獎金分配比例不低于40%；對于科技新產品銷售類，原則上研發團隊人員的總獎金分配比例不高于50%，對轉化應用中做出重要貢獻人員的獎金分配比例不低于50%；研發團隊人員在成果轉化應用中做出重要貢獻者可以兼得。

2017年出臺了《中國石油天然氣股份有限公司煉油與化工分公司化工新產品開發推廣獎勵辦法》，化工新產品根據《煉化新產品管理規定》進行認定?；ば庐a品開發推廣獎適用于在化工新產品市場調研、研究開發、工業生產和市場推廣中做出主要貢獻的團隊和個人。該項獎勵的實施，對促進煉油化工新產品開發與成果轉化、加快煉化轉型升級與提質增效發揮了重要作用。

2019年7月出臺了針對一線的《集團公司技能人才創新創效獎勵辦法》，設置創新創效成果獎勵和推廣獎勵，對技能人才創新成果形成和推廣應用給予全過程激勵。與中國石化相比，中國石油成果轉化創效的激勵力度較弱。例如，中國石化技術許可成果轉化創效提成比例為35%，中國石油僅為10%；中國石化技術服務創效提成比例為22%、技術咨詢創效提成比例為20%，中國石油這兩項的獎勵提成目前仍是空白。

2.2 石化院科技成果轉化激勵機制建設與運行

“十二五”以來，石化院按照“一部三中心”發展定位，持續推進技術研發、推廣應用、新產品開發及人才隊伍建設等工作。在科研項目方面，先后承擔10余個國家項目，牽頭承擔集團公司重大專項4項，完成煉油全系列催化劑、化工重點催化劑研發，30余項技術在企業得到應用，自主技術覆蓋80%煉油過程及50%化工過程，累計開發60余個化工新產品，助力煉化生產調結構、轉方式、增效益，科研開發與成果轉化工作總體步入快車道。

石化院重視成果轉化激勵機制建設，近年制定出臺了激勵成果轉化與技術推廣的措施辦法。在成果獎勵方面，除集團公司層級的獎勵外，還設立了石化院科技獎、十大科技進展獎、標準化成果獎和授權專利獎等，制定了《科技單項獎獎金分配管理辦法（試行）》。2017年10月開始，實施管理人員與技術人員“雙序列制”，科研人員的收入與科研成果貢獻掛鉤，員工創新積極性顯著提升，科研隊伍穩定，科研成果數量質量不斷提高，科技成果轉化工作步入快車道。

目前，石化院按集團公司統一制度規定執行成果轉化激勵，制訂內部激勵措施尚處于探索階段。由于科研成果價值與收益的評估實際操作過程復雜，部分員工收入與科研成果收益掛鉤仍不夠緊密，亟須建立更加完善高效、更能適應石化院科研工作特點的科研成果轉化激勵運行機制，先行先試、積極探索，為加快科研成果轉化步伐提供制度保障。

3 方案與措施

3.1 多措并舉久久為功，為加快科研成果搭建轉化平臺

煉油化工科技成果轉化工作，需經過前期調研、科研立項、小試、中試、工業化試驗直到工業化推廣應用等主要環節，各環節環環相扣，缺一不可?？蒲谐晒D化是一項復雜的系統工程，要久久為功，不能一蹴而就，需著重做好以下幾項工作。

（1）做好市場調研，研究方向與市場精準對接。在課題立項前期調研階段，要緊密結合國內外市場需求、公司煉化主營業務發展需求，確保研究方向與市場精準對接，符合市場需要和企業生產需求，避免科研與市場需求脫節。

（2）建立成果評價體系，判定成果轉化可行性。從成果的技術經濟指標、技術成熟度、原料供給、市場需求等方面入手，對不同階段的科研成果（小試、中試、工業試驗成果）建立相應的評價體系，確定成果等級（例如，小試研究1～2級、中試研究3～4級、工業化試驗研究5～6級）。判定成果是否需要開展下一階段研究工作？是否具備加快轉化的條件？正確判定科技成果轉化的可行性，避免資源浪費。

（3）建立技術推廣協調平臺，加快成果轉化。經過“十三五”期間的發展，為適應未來集團公司內部煉化業務需求和外部市場競爭要求，可在條件成熟時組建技術推廣服務專門機構，協調成套技術推廣、催化劑生產應用及技術服務等，形成“創新—收益—投入—再創新”的良性循環，提高石化院技術競爭力和市場生存能力[10]。

3.2 結合實際加大激勵，持續提升科研成果轉化效率

強化成果轉化激勵的基本原則是：在不增加總部撥付石化院人工成本前提下，從成果轉化收入與項目經費中提取獎勵基金，參與收入分配，計入當年工資總額，但不受當年工資總額限制，不納入工資總額基數。獎金分配堅持公平公正原則，突出業績、能力、貢獻導向，向成果研發和轉化的主要貢獻者傾斜，兼顧對基礎研究和公共服務人員的鼓勵，保證基礎研究隊伍的穩定和后勁。建議分3類對科研成果轉化及相關技術服務進行考核與激勵。

（1）技術轉讓許可類。該類成果的考核與激勵適用于石化院自主研發的成套技術的轉讓或許可使用，包括LDS液化氣脫硫技術、輕汽油醚化技術、DSO汽油加氫技術等。建議在系統內執行統一技術推廣應用價格，按照技術使用費（扣除科研成本后）的50%提取獎金，對研發團隊及有關人員進行獎勵。

（2）科研試產品生產銷售類。

該類成果可進一步細分3類：

一是自主生產與銷售類。該類成果的考核與激勵適用于利用石化院科研試驗裝置自主生產、自行銷售的催化劑等科研試產品，包括Gardes煉油催化劑(部分)、裂解汽油加氫系列催化劑（部分）、己烯-1催化劑等。建議按照生產利潤返回部分（扣除科研成本后）的50%提取獎金。

二是委托生產、自行銷售類。該類成果的考核與激勵適用于石化院委托外單位生產、自行銷售的催化劑等科研試產品，包括SCR脫硝催化劑、Gardes煉油催化劑(部分)、裂解汽油加氫系列催化劑（部分）等。建議按產品銷售所得利潤（扣除科研成本后）的50%計提獎金，對研發單位及應用企業的技術團隊進行獎勵。

三是許可生產與銷售類。該類成果的考核與激勵適用于石化院許可給外單位生產、銷售的催化劑等科研試產品，包括渣油加氫、加氫裂化催化劑、催化裂化催化劑、石蠟加氫催化劑等。建議按產品銷售利潤返回部分的50%（扣除科研成本后）提取獎金，對研究單位及應用企業的技術團隊進行獎勵。

（3）技術服務與咨詢類。該類成果的考核與激勵適用于煉廠流程優化、油品分析檢測等技術服務、決策支持與咨詢服務等。對于有技術服務費的項目，按照服務費（扣除科研成本后）的50%對提供技術服務的技術團隊進行獎勵；無技術服務費但有項目經費的，按不高于項目經費5%的比例對提供技術服務的技術團隊進行獎勵。對于決策支持與咨詢服務，有課題經費的項目按不高于項目經費5%的比例對提供咨詢服務的技術團隊進行獎勵；無課題經費但有橫向收入的項目，按橫向收入（扣除科研成本后）的50%對提供咨詢服務的技術團隊進行獎勵。

3.3 實行責任追究，加強項目經理考評

（1）實行成果責任追究制。所有參與項目工作的人員均對其所擔負的工作終身負責，并根據國家和集團公司相關規章制度，享有其工作成果的相關權益。

（2）加強對項目經理的考評。將項目經理考核結果分為杰出、優秀、良好、一般、較差5個等級。項目經理考核為杰出者，在本項目下一期開題時可以優先續聘為項目經理；考核為優秀者，在競聘新項目經理時，同等條件下優先選聘；考核為一般者，應進行工作提醒并督促改進；考核為較差者，視情況約談或免去其項目經理職務。

4 成果轉化激勵機制運行前景

成果轉化激勵機制的運行必須堅持價值導向，項目分類實施，激勵與約束并重，精神、物質激勵結合；應不斷完善體制機制，以人為本，激發創新；在集團公司政策允許的前提下，逐步探索突破工資總額限制，建立以市場為導向、分階段實施的科研成果轉化激勵運行機制。

第一階段，調整現有管理模式。基于目前項目管理方式及成果轉化現狀，以激發科研人員、科研輔助人員積極性、提升創新能力為目的，在現有體制機制框架內，通過小幅度調整財務、人事、科研、成果、條件等管理模式，增加人員調配和資源調配的自由度、資金使用的靈活性，注重項目收入與利潤考核相結合。

第二階段，建立創新孵化平臺。在第一階段激勵措施實施后，總結經驗，繼續完善，采用市場化原則，設立成果轉化與創新孵化平臺。采用項目經理制的組織方式，通過項目審核與審定兩級管理，集中資金、人才優勢，真正實現人才自由流動。采用市場化資本運作、技術整合與人員定價機制，實施收入與經營利潤雙考核。

5 結束語

通過對成果轉化激勵機制的不斷改革和優化運行，打通科研成果轉化通道，實現科研人員價值體系重估，建立與國家和中國石油科技改革方向、現有生產力水平及公司煉化業務發展需求相適應的高效激勵機制；實現石化院有形化成果轉化大幅增長，技術服務工作量成倍增長，盤活現有科技人員潛力，顯著提升研發服務能力。在此過程中，形成一套促進科技創新與成果轉化的制度與辦法，充分調動科研人員積極性，激發創新活力，持續提升石化院科研水平與技術服務能力，為多出成果、出大成果提供制度保障，為中國石油深化科技體制改革提供可操作、可復制的經驗。

【致謝】在本文撰寫過程中，中國石油石油化工研究院成果管理處王建明教授級高工多次給予指導和幫助，特致謝忱！