跨國(guó)人才外流、人力資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 北京 100081)

一、引言

2019年6月3日，教育部發(fā)布2019年第1號(hào)留學(xué)預(yù)警，我國(guó)赴美留學(xué)現(xiàn)狀受到大家的關(guān)注。據(jù)教育部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)各類(lèi)出國(guó)留學(xué)人數(shù)在1978至2018年間累計(jì)達(dá)585.71萬(wàn)人，其中，已經(jīng)完成學(xué)業(yè)的人數(shù)達(dá)432.32萬(wàn)人，這部分群體中有84.46%的人選擇回國(guó)發(fā)展。“人力資本，尤其是高能力、高素質(zhì)的人力資本作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的要素，正成為各國(guó)競(jìng)相爭(zhēng)奪的寶貴資源。(許家云等2016)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化不斷深入，人力資本也形成了比較明顯的國(guó)際流動(dòng)趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為：從發(fā)展中國(guó)家流向發(fā)達(dá)國(guó)家，從低收入國(guó)家流向高收入國(guó)家。(鄭道文2005)從短期來(lái)看，人才的出國(guó)留學(xué)或移民對(duì)本國(guó)來(lái)說(shuō)是一種人力資本的損失，但從長(zhǎng)期來(lái)看，如果大部分出國(guó)留學(xué)人員能選擇回國(guó)發(fā)展，無(wú)疑將對(duì)本國(guó)的人力資本積累產(chǎn)生顯著的正向影響。

目前對(duì)人力資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究顯示，本國(guó)人力資本積累水平對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有顯著的正向作用。我們知道，跨國(guó)人才外流對(duì)人力資本積累有著直接影響，因此，研究跨國(guó)人才外流對(duì)人力資本積累的影響有助于我們了解跨國(guó)人才外流現(xiàn)象對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接影響，從而在更宏觀的視角上來(lái)理解我國(guó)人才出國(guó)留學(xué)現(xiàn)象及其影響。另外，對(duì)于因?yàn)槠渌位蛘呶幕蛩貙?dǎo)致的跨國(guó)人才外流受限的現(xiàn)象，我們可以認(rèn)定為跨國(guó)人才外流沖擊，一個(gè)正向的跨國(guó)人才外流沖擊意味著擴(kuò)大跨國(guó)人才外流規(guī)模，這將導(dǎo)致人力資本的減少，而美國(guó)限制中國(guó)留學(xué)生以及國(guó)內(nèi)發(fā)布的留學(xué)預(yù)警都表現(xiàn)出一個(gè)負(fù)向的跨國(guó)人才外流沖擊，這為我們研究跨國(guó)人才外流對(duì)人力資本積累的影響提供了一個(gè)很好的視角。

本文的貢獻(xiàn)和創(chuàng)新點(diǎn)在于：本文首次在開(kāi)放的DSGE框架下研究跨國(guó)人才外流問(wèn)題，以往研究跨國(guó)人才外流問(wèn)題的理論模型未能將宏微觀相結(jié)合，研究人力資本積累的DSGE模型未能從開(kāi)放的視角考慮跨國(guó)人才外流問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)綜述

“人力資本”的概念由經(jīng)濟(jì)學(xué)家歐文費(fèi)雪于1906年提出，其相關(guān)理論的系統(tǒng)闡述由西奧多舒爾茨于1960年演說(shuō)中完成(王士紅2017)。因此，Nelson and Phelps(1966)開(kāi)始研究技術(shù)進(jìn)步為外生因素時(shí)的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響。

國(guó)外文獻(xiàn)從理論和實(shí)證上都檢驗(yàn)出人力資本可能有效解釋國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平差異。

國(guó)內(nèi)理論研究中，如李昕、關(guān)會(huì)娟(2017)；實(shí)證研究如顧海、孫嘉尉(2015)都發(fā)現(xiàn)人力資本促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，特別是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

對(duì)于我國(guó)的跨國(guó)人才外流問(wèn)題，文獻(xiàn)可以分為理論闡述型和理論建模型。理論闡述型主要是通過(guò)我國(guó)相關(guān)歷史事件的研究或者相關(guān)理論文獻(xiàn)進(jìn)行歸納整理。例如，張國(guó)初、李文軍(2002)通過(guò)統(tǒng)計(jì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)科技人才外流的規(guī)模，分析了過(guò)渡性人才外流和永久性人才外流對(duì)中國(guó)的利弊。理論建模型則是通過(guò)建立理論數(shù)學(xué)模型來(lái)研究跨國(guó)人才外流對(duì)人力資本積累的影響。如張國(guó)芳、劉楠(2009)在新古典增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上建立了一個(gè)基于人力資本外流的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，發(fā)現(xiàn)人力資本的國(guó)際流動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人均收入均有顯著影響，而其影響的方向取決于留學(xué)人員能否在完成學(xué)業(yè)后積極回國(guó)貢獻(xiàn)。

但是，目前鮮有文獻(xiàn)在DSGE的框架下研究我國(guó)跨國(guó)人才外流的影響。由于跨國(guó)人才外流至少涉及到兩國(guó)的人才流動(dòng)，因此，本文在小型開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下探討跨國(guó)人才外流的問(wèn)題，建立了SOE-RBC模型，并將人力資本積累過(guò)程引入進(jìn)來(lái)，考慮跨國(guó)人才外流這一外生沖擊可能帶來(lái)的影響。

三、基礎(chǔ)模型

(一)模型建立

為了考察跨國(guó)人才外流對(duì)人力資本積累的影響，我們將在標(biāo)準(zhǔn)的SOE-RBC的基礎(chǔ)上引入人力資本積累過(guò)程和跨國(guó)人才外流沖擊。標(biāo)準(zhǔn)的SOE-RBC模型設(shè)定中，經(jīng)濟(jì)主體必須對(duì)時(shí)間稟賦在工作與閑暇之間進(jìn)行分配，而對(duì)于引入人力資本的模型中，我們還必須考慮時(shí)間可以被投入到技能獲取活動(dòng)之中，從而增加人力資本積累存量，因此模型將新加入一個(gè)關(guān)于勞動(dòng)-教育決策的跨期均衡條件。

按照Guvenen-Kuruscu(2006)的做法，我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)主體向市場(chǎng)提供兩種類(lèi)型的勞動(dòng)投入：初級(jí)勞動(dòng)和人力資本，初級(jí)勞動(dòng)是經(jīng)濟(jì)主體出生就具有的勞動(dòng)投入，人力資本是通過(guò)正式教育或者工作培訓(xùn)獲得的技能。對(duì)勞動(dòng)投入進(jìn)行這樣的處理，使我們?cè)谟懻摷寄芎腿肆Y本的形成時(shí)不必再引入不同類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)主體，如一些研究采用區(qū)分高技能和低技能勞動(dòng)的做法。

由于是個(gè)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的問(wèn)題探討，模型涉及到家庭、廠商和進(jìn)出口。

1.家庭部門(mén)

考慮一個(gè)由無(wú)限期有著相同偏好的家庭組成的經(jīng)濟(jì)，假設(shè)經(jīng)濟(jì)體中家庭都是同質(zhì)的，即他們都面臨相同的消費(fèi)約束，代表性家庭的效用函數(shù)定義如下：

其中，ct表示第t期的消費(fèi)，lt表示第t期的工作時(shí)間，et表示第t期的教育時(shí)間，閑暇時(shí)間nt與工作時(shí)間和教育時(shí)間之間有這樣的關(guān)系式lt+nt+et=1，這里將總時(shí)長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)化為1，反映了家庭的時(shí)間約束。β∈(0,1)是主觀貼現(xiàn)因子；E表示期望；U是當(dāng)期的效用函數(shù)，假定代表性家庭的效用函數(shù)是常相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型(CRRA)的，在本文中給定為：

其中，σ為常相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)，σ>0,當(dāng)σ=1時(shí)，常相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型效用函數(shù)的第一項(xiàng)變?yōu)閷?duì)數(shù)lnct,它可以視為一種特殊的形式；kappa為消費(fèi)與工作的相對(duì)值，k∈(0,1),反映家庭效用函數(shù)中對(duì)消費(fèi)或者是勞動(dòng)的偏好程度。

假定每個(gè)家庭的儲(chǔ)蓄全部用來(lái)投資實(shí)物資本ikt，并得到資本的利息收入utkt，這里的ut表示資本的收益率，kt表示實(shí)物資本存量。家庭成員通過(guò)勞動(dòng)獲得工資收入wthtlt,這里的ht是人力資本存量，wt是單位工資，人資資本只有與工作時(shí)間結(jié)合才能得到收入。因?yàn)樵陂_(kāi)放經(jīng)濟(jì)下家庭可以借貸，dt表示代表性家庭在t期末的債務(wù)水平，rt表示本國(guó)的借款利率，所以代表性家庭的t期預(yù)算約束可以由下式給出：

ct+it+(1+rt-1)dt-1=wthtlt+utkt+dt

考慮資本的調(diào)整成本是為了避免實(shí)物投資的過(guò)度波動(dòng)，該成本可以被認(rèn)為是新設(shè)備的安裝成本，例如運(yùn)輸費(fèi)、安裝費(fèi)以及舊機(jī)器處理費(fèi)等。實(shí)物資本的積累方程可以由下式給出：

其中，δk是私人實(shí)物資本折舊率，psi是資本的調(diào)整成本。

其中，δh是人力資本折舊率，bt是定義教育技術(shù)效率的隨機(jī)過(guò)程，新的人力資本的效率由bt和θ確定，at是跨國(guó)人才凈流沖擊，也符合一個(gè)隨機(jī)過(guò)程：

lnbt+1=ρblnbt+ηbεt+1

lnat+1=ρa(bǔ)lnat+ηaεt+1

2.廠商

假定生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變的，Chow、Li(2002)用1952-2008年我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)總量生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行過(guò)估計(jì)，發(fā)現(xiàn)這個(gè)假定與我國(guó)現(xiàn)實(shí)很相符，所以生產(chǎn)函數(shù)形式如下：

本文中產(chǎn)品的資本投入仍然只有實(shí)物資本和人力資本兩部分，因此本文的廠商在給定要素價(jià)格的情況下，在t期租用資本和雇傭勞動(dòng)力，使利潤(rùn)最大化，其目標(biāo)函數(shù)形式如下：

πt=AtF(kt,htlt)=wthtlt-utkt

其中，At代表外生的技術(shù)變量，可以假設(shè)它服從AR(1)過(guò)程。Kydland and Prescott(1982),King、Plosser and Rebelo(1988),以及Long and Plosser(1983)等經(jīng)典文獻(xiàn)都有相同假設(shè)，并且已有文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的實(shí)證檢驗(yàn)表明，AR(1)可以很好地?cái)M合技術(shù)的變化過(guò)程。其具體形式如下：

lnAt+1=ρAlnAt+ηAεt+1

其中，rhoA是全要素生產(chǎn)率自回歸參數(shù)，表示本期變量與上期變量的關(guān)系，etaA是全要素生產(chǎn)率的標(biāo)準(zhǔn)差。

廠商利潤(rùn)最大化的一階條件，即對(duì)投入的實(shí)物資本和人力資本分別求導(dǎo)，得到實(shí)物資本和人力資本的租金價(jià)格分別為：

3.進(jìn)出口

假設(shè)本國(guó)擁有的國(guó)際收支賬戶為

tbt=yt-ct-it=(1+rt-1)dt-1-dt

經(jīng)常賬戶的表示為：

cat=tbt-rt-1dt-1=dt-1-dt

4.均衡

利用Dynare軟件，我們可以解出模型均衡。

(二)模型參數(shù)校準(zhǔn)

在進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析前，首先需要對(duì)理論模型中的各變量參數(shù)進(jìn)行估算和校準(zhǔn)。本文的參數(shù)校準(zhǔn)大部分來(lái)自于文獻(xiàn)中的賦值，少部分是滿足模型穩(wěn)態(tài)方程的賦值。(受到篇幅限制，本文不列出具體參數(shù)賦值表，有需要可向作者索取)

(三)脈沖響應(yīng)分析

這里僅報(bào)告我們最關(guān)心的跨國(guó)人才沖擊脈沖響應(yīng)分析圖。跨國(guó)人才沖擊的影響與預(yù)期較為一致。正向的跨國(guó)人才沖擊意味著人力資本外流的規(guī)模加大，使得人力資本積累下降，消費(fèi)和產(chǎn)出也跟著下降。由于跨國(guó)人才外流產(chǎn)生的“教育激勵(lì)”效應(yīng)使得家庭對(duì)教育時(shí)間的分配增加，對(duì)工作時(shí)間的分配先增后減，有效勞動(dòng)下降，使得資本的租金下降，從而實(shí)物資本投入減少。

四、結(jié)論

近年的研究都表明人力資本積累對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)十分大，關(guān)注人的發(fā)展對(duì)于實(shí)現(xiàn)人力資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用十分關(guān)鍵。而隨著人才的國(guó)際流動(dòng)日益頻繁，跨國(guó)人才外流對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響越來(lái)越大。一方面，跨國(guó)人才的外流意味著人力資本存量的下降，另一方面，跨國(guó)人才的回流可能給發(fā)展中國(guó)家引入新興的技術(shù)，長(zhǎng)期來(lái)看也是件有益的事情。迄今為止，此問(wèn)題的理論框架還缺乏系統(tǒng)的探討。鑒于此，本文參考了多篇文獻(xiàn)，以引入人力資本積累過(guò)程的SOE-RBC模型為框架，做了一個(gè)微小的改動(dòng)，首先將跨國(guó)人才外流作為一個(gè)外生沖擊引入到模型中，得到如下結(jié)論和啟示：

第一，本文的結(jié)論表明跨國(guó)人才外流沖擊會(huì)通過(guò)影響人力資本的積累，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，我們可能更需要關(guān)注出國(guó)留學(xué)的現(xiàn)狀，對(duì)于一些政治上的沖擊保持客觀謹(jǐn)慎的態(tài)度，盡可能避免跨國(guó)人才外流沖擊的發(fā)生。

第二，跨國(guó)人才外流現(xiàn)象對(duì)人才流出國(guó)會(huì)產(chǎn)生“教育激勵(lì)”效應(yīng)，使得國(guó)民對(duì)教育的時(shí)間投入加大，從而提升人力資本存量。因此，這讓我們看到跨國(guó)人才外流的正面作用，應(yīng)該適當(dāng)鼓勵(lì)出國(guó)留學(xué)，將人才的外流控制在合理范圍之內(nèi)。

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，跨國(guó)人才的外流受到多方面因素的影響，不是外生的，因此，我們以后還能將跨國(guó)人才外流作為內(nèi)生變量，考慮政府部門(mén)的反應(yīng)，得到更為有意義的結(jié)論。